Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600)
Dix – neuvième réunion des administrateurs indépendants sur le cinquième Conseil d’administration de la société
Avis indépendants sur des questions connexes
Conformément aux lois et règlements pertinents tels que les lignes directrices sur la mise en place d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, les lignes directrices sur le rendement des administrateurs indépendants des sociétés cotées (révision de 2020) et les dispositions pertinentes des statuts, nous, en tant qu’administrateurs indépendants de Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (ci – après dénommés « la société»), sommes fondés sur le principe du Les questions pertinentes examinées à la 19e réunion du cinquième Conseil d’administration de la société ont été soigneusement examinées et les avis indépendants suivants ont été émis:
Notes spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées
Conformément à l’avis de la c
À notre avis, il n’y a pas eu d’occupation illégale des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées au cours de la période visée par le rapport, ni d’occupation illégale des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées au cours des années précédentes qui se sont poursuivies jusqu’à la fin de la période visée par le rapport.
Notes spéciales et avis indépendants sur la garantie externe de la société
Après vérification, la société est en mesure d’appliquer consciencieusement les dispositions pertinentes et de contrôler strictement le risque de garantie externe. Au cours de la période considérée, la société n’a fourni aucune garantie aux actionnaires contrôlants et à d’autres parties liées, à toute Unit é non constituée en société ou à toute personne physique, ni n’a fourni de garantie externe en violation des règles ou en retard.
En résum é, nous estimons que la société a strictement appliqué les lois et règlements pertinents, les documents normatifs, les règlements départementaux et les dispositions pertinentes des statuts, sans préjudice des droits et intérêts de la société et de ses actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Après examen, nous estimons que le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 est fondé sur un jugement objectif fondé sur des facteurs tels que la garantie du développement à long terme de la société et la demande réelle de fonds d’exploitation, et qu’il est conforme aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 3 – dividendes en espèces des sociétés cotées, des statuts, du système de gestion des dividendes et du plan de rendement des actionnaires, sans préjudice des intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires. Par conséquent, nous acceptons le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 et nous acceptons de le soumettre à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen.
Avis indépendants sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Après vérification, nous croyons que la société gère le compte spécial des fonds levés en stricte conformité avec les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et le système spécial de gestion du stockage et de l’utilisation des fonds levés par actions a. Le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds levés en 2021 de la société reflète fidèlement le dépôt et l’utilisation réels des fonds levés en 2021 de la société, et aucune violation majeure n’a été constatée qui a porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires.
Avis indépendants sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Après vérification, nous pensons que la société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, qui est conforme aux lois et règlements pertinents et aux dispositions pertinentes des Statuts de la société, et que divers systèmes de contrôle interne sont conformes aux besoins réels de la société en matière de gestion de la production et de l’exploitation et peuvent être mis en œuvre efficacement. La mise en place d’un système de contrôle interne joue un meilleur rôle dans la prévention et le contrôle des risques dans tous les aspects de la gestion de la société. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie en 2021 reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la compagnie.
Avis indépendants sur les investissements en valeurs mobilières de la société en 2021
Après vérification, nous estimons que la société a mis en œuvre les procédures de délibération nécessaires avant d’entreprendre les questions de gestion financière confiées et que les questions de gestion financière confiées sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux dispositions pertinentes des statuts. Tous les investissements en valeurs mobilières effectués par la société en 2021 sont des achats de produits de gestion financière et la source du Fonds est le fonds propre inutilisé de la société, qui n’a pas d’incidence sur la production et l’exploitation normales de la société. La société dispose d’une procédure de décision stricte et d’un bon mécanisme de contrôle des risques, qui peuvent être strictement respectés et mis en œuvre. Les risques sont contrôlables et il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Avis indépendants sur les prévisions des opérations quotidiennes entre apparentés en 2022
Après vérification, nous croyons que les opérations quotidiennes entre apparentés entre la société et les parties liées sont nécessaires au fonctionnement normal de la société, qu’elles sont des activités commerciales légitimes, qu’elles sont effectuées conformément aux principes du marché, qu’elles sont justes et raisonnables, qu’elles sont tarifées équitablement et qu’elles ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires non liés. Le Conseil d’administration de la société s’est acquitté de l’obligation d’honnêteté, de crédit et de diligence raisonnable lors de la prise de décisions sur les opérations entre apparentés. Les administrateurs liés ont évité le vote conformément aux dispositions pertinentes et se sont conformés aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société, ce qui n’a pas entraîné de risque important d’incertitude pour l’exploitation continue de la société. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité des questions prévues pour les opérations quotidiennes entre apparentés de la compagnie en 2022 et nous convenons de soumettre cette question à l’Assemblée générale des actionnaires de la compagnie en 2021 pour examen.
Avis indépendants sur la formulation du plan de rendement des actionnaires de la société pour les trois prochaines années (2022 – 2024)
Après vérification, nous croyons que le plan de rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2022 – 2024) élaboré par la société peut réaliser un rendement constant et stable des investissements pour les investisseurs et tenir compte du développement durable de la société. Sur la base de la garantie d’un fonctionnement normal, la société distribue les bénéfices d’une manière raisonnable, ce qui est bénéfique pour protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs et est conforme aux dispositions pertinentes de l’avis sur la poursuite de la mise en œuvre des questions relatives aux dividendes en espèces des sociétés cotées, des lignes directrices pour la surveillance des sociétés cotées No 3 – dividendes en espèces des sociétés cotées (révision de 2022) et des statuts. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité du plan de rendement des actionnaires susmentionné et nous convenons de le soumettre à l’Assemblée générale de la société pour examen. Avis indépendants sur la cessation de la mise en œuvre d’une partie des projets d’investissement collectés et sur la reconstitution permanente du Fonds de roulement des fonds collectés restants
Après vérification, nous croyons que la décision prudente de mettre fin à la mise en œuvre d’une partie des projets d’investissement levés et de reconstituer en permanence les fonds de roulement restants est prise en fonction de la situation réelle de la société, ce qui est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds levés et répond aux besoins de la société en matière d’exploitation et de développement, et que les procédures de décision nécessaires ont été mises en œuvre. Se conformer aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et au système de gestion des fonds collectés par la société, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. La procédure suivie par le Conseil d’administration pour délibérer sur cette question est conforme aux dispositions pertinentes, il est convenu à l’unanimité que la société mettra fin à la mise en œuvre d’une partie des projets d’investissement levés et complétera en permanence le Fonds de roulement avec les fonds levés restants, et soumettra la proposition à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
Avis indépendants sur le plan de rachat d’actions de la société
Après vérification, la question du rachat d’actions de la société est conforme au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et à d’autres lois et règlements, et la procédure de vote de la réunion du Conseil d’administration pour l’examen de cette question est conforme aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société et est légale et efficace.
Toutes les actions rachetées par l’entreprise sont destinées à être utilisées dans le plan d’actionnariat des employés ou l’incitation au capital, ce qui est bénéfique pour améliorer encore le mécanisme d’incitation à long terme de l’entreprise, mobiliser pleinement l’enthousiasme de l’équipe de gestion de base et de l’épine dorsale technique de l’entreprise et promouvoir le développement à long terme de l’entreprise. Dans le même temps, la mise en œuvre du rachat d’actions par la société est bénéfique pour protéger les intérêts des actionnaires et renforcer la confiance des investisseurs, ce qui est d’une grande importance pour la société d’établir une bonne image sur le marché des capitaux et de promouvoir le développement durable de la société à l’avenir. Le rachat d’actions est raisonnable et nécessaire.
En fonction de l’exploitation, des finances, de la recherche et du développement, de la situation financière, etc., de la société, le rachat n’aura pas d’incidence significative sur l’exploitation, les finances et le développement futur de la société et n’aura pas d’incidence sur le statut d’inscription de la société. Le plan de rachat d’actions est réalisable.
Avis indépendants sur les questions relatives à la cessation de la planification de l’émission d’actions H et à la cotation à Hong Kong
La Société met fin à la planification de l’émission d’actions H principalement en raison des changements environnementaux actuels sur le marché des capitaux, compte tenu de la situation réelle actuelle de la société et de la planification du développement des affaires et d’autres facteurs résultant d’un examen approfondi et prudent. La Société met fin à la planification de l’émission d’actions h Conformément aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, qui ont été examinés et approuvés à la 19e réunion du cinquième Conseil d’administration de la société, et les procédures de convocation, d’examen et de vote du Conseil d’administration sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. À l’heure actuelle, l’état d’exploitation de la société est stable et bon. La cessation de la planification de l’émission d’actions H et le retrait des documents de demande n’auront pas d’incidence importante sur la production quotidienne, l’exploitation et la situation financière de la société. Nous convenons que la société mettra fin à la planification de l’émission d’actions H et qu’elle sera cotée au Conseil principal de la Bourse de Hong Kong Limited.
Avis indépendants sur les conditions d’exercice pour la troisième période d’exercice du régime d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes en 2018 et sur les conditions d’exercice non remplies pour la période de levée des restrictions à la vente et l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et le rachat d’une partie des actions restreintes annulées
Étant donné que les conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour la première fois et pour la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions et de l’option d’achat d’actions réservée en 2018 n’ont pas été remplies, que certains objets d’incitation ont quitté leur emploi pour des raisons personnelles et que le résultat de l’évaluation du rendement individuel en 2020 est C (à améliorer), conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 2018 à l’achat d’actions et à Le Conseil d’administration de la société a approuvé l’annulation de 14 442175 options d’achat d’actions accordées mais non encore exercées à 527 objets d’incitation accordés pour la première fois, de 1 525425 options d’achat d’actions accordées mais non encore exercées à 243 objets d’incitation réservés et de 420 objets d’incitation accordés pour La première fois mais non encore exercés, à l’exception de 18 890377 actions restreintes à la vente et de 5 135025 actions restreintes accordées mais non encore libérées à 200 objets d’incitation réservés.
L’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et le rachat d’une partie des actions restreintes par la société sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées, ainsi qu’au plan d’incitation au capital des options d’achat d’actions et des actions restreintes de 2018 (projet) et à son résumé. La raison, la quantité et le prix de l’annulation des options d’achat d’actions et du rachat d’actions restreintes sont légaux et efficaces. Les questions ci – dessus n’auront pas d’incidence sur la poursuite de la mise en œuvre des options d’achat d’actions et du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2018, n’auront pas d’incidence importante sur le rendement opérationnel de la société et n’auront pas d’incidence sur la diligence raisonnable de l’équipe de direction de la société. La société a mis en œuvre les procédures nécessaires pour accepter l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et le rachat d’actions restreintes annulées et les soumettre à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur les conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour la première période d’exercice en 2020 et sur les conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes
Étant donné que les conditions d’exercice de la première période d’exercice et les conditions de libération de la période de restriction n’ont pas été remplies et que certains objets d’incitation ont quitté la société pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2020, conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2020 (projet révisé), Le Conseil d’administration de la société a accepté d’annuler 10 819080 options d’achat d’actions accordées mais non encore exercées à 379 bénéficiaires de la première subvention et de racheter 4 428365 actions restreintes accordées mais non encore libérées à 365 bénéficiaires de la première subvention.
L’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et le rachat d’une partie des actions restreintes annulées par la société sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, ainsi qu’aux dispositions du plan d’incitation au capital et aux actions restreintes Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 2020 (projet révisé) et de son résumé, et les raisons, la quantité et le prix de l’annulation des options d’achat d’actions et du rachat d’actions restreintes annulées sont légaux et efficaces. Les questions ci – dessus n’auront pas d’incidence sur la poursuite de la mise en œuvre des options d’achat d’actions et du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2020, n’auront pas d’incidence importante sur le rendement opérationnel de la société et n’auront pas d’incidence sur la diligence raisonnable de l’équipe de direction de la société. La société a mis en œuvre les procédures nécessaires pour accepter l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et le rachat d’actions restreintes annulées et les soumettre à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Administrateurs indépendants: Liu jiancheng, Li Dongfang et Yu Peng
7 avril 2022
