Code du titre: Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) titre abrégé: Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) annonce No: 2022 – 046 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600)
À propos des options d’achat d’actions et du régime d’incitation restreint à l’achat d’actions en 2018
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent que le contenu divulgué est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
La 19ème réunion du 5ème Conseil d’administration de Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (ci – après dénommée “la société”) a eu lieu le 7 avril 2022 par voie de vote par correspondance sur place. La tenue de la réunion est conforme au droit des sociétés et aux statuts. La réunion a examiné et adopté la proposition relative aux conditions d’exercice pour la troisième période d’exercice du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2018 et aux conditions d’exercice non remplies pour la période de levée des restrictions, ainsi qu’à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et au rachat d’une partie des actions restreintes annulées.
Attendu que l’évaluation du rendement de la compagnie en 2021 n’a pas satisfait aux conditions d’exercice de la troisième période d’exercice des droits et des intérêts accordés pour la première fois et réservés dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de 2018 (projet) (ci – après appelé « Plan d’incitation (projet) »), aux conditions de levée des restrictions à la vente pendant la période de levée des restrictions à la vente, à certaines conditions d’incitation à la cessation d’emploi pour des raisons personnelles, et que le résultat de l’évaluation du rendement personnel en 2020 est C (à améliorer), Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet), la société annulera 14 442175 options d’achat d’actions accordées mais non encore exercées à 527 bénéficiaires de l’incitation pour la première fois, 1 525425 options d’achat d’actions réservées à 243 bénéficiaires de l’incitation qui ont été accordées mais non encore exercées, et rachètera et annulera 420 bénéficiaires de l’incitation qui ont été accordés pour la première fois mais qui n’ont pas encore levé les restrictions à la vente de 18 890377 actions restreintes. 200 actions restreintes de 5 135025 qui ont été attribuées mais qui n’ont pas encore été libérées. Cette proposition doit encore être soumise à l’Assemblée générale de la société pour délibération. Les questions pertinentes sont décrites ci – après:
Aperçu des options d’achat d’actions et du régime d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2018
1. Le 4 septembre 2018, la société a tenu la sixième réunion du quatrième Conseil d’administration et la cinquième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’option d’achat d’actions restreinte (projet) et à son résumé pour 2018 et les questions connexes, et Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet. Étant donné que le plan d’incitation est favorable au développement durable de la société et qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, Cheng Xin, administrateur indépendant de la société, a sollicité le droit de vote de tous les actionnaires sur les propositions relatives au plan d’incitation soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen. The Lawyer issued a legal opinion.
2. The company announced the name and Position of the awarded Incentive Object on the Intranet of the Company for the period from 5 September 2018 to 14 September 2018. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance n’a reçu aucune objection de la part d’aucun employé à l’objet d’incitation proposé et a publié les avis d’examen et les notes d’information du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et au régime d’incitation à l’achat d’actions restreint de la société en 2018 le 15 septembre 2018. 3. Le 21 septembre 2018, la société a tenu la cinquième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2018 pour délibérer et adopter la proposition relative à Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 2018 stock options and Restricted stock Incentive plan (Draft) et son résumé, ainsi que la proposition relative à des questions connexes, et a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des personnes informées de l’information privilégiée sur les options d’achat d’actions et les restricted stock Incentive plan en 2018 le 22 septembre 2018.
4. Le 25 septembre 2018, la société a tenu la septième réunion du quatrième Conseil d’administration et la sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter la proposition d’octroi d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes à Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 2018 objet d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’option d’achat d’actions restreintes, et a déterminé que le 25 septembre 2018 est la date de la première autorisation d’option d’achat d’actions / première date d’octroi d’actions restreintes 70 millions d’options d’achat d’actions ont été accordées à 943 participants admissibles et 180 millions d’actions restreintes à 945 participants admissibles. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à cet égard, le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation pour l’octroi d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes et l’avocat a émis un avis juridique.
5. Le 19 décembre 2018, la compagnie a publié l’annonce sur l’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’options d’achat d’actions et de régimes d’incitation restreints à l’achat d’actions en 2018. Le nombre total d’objets d’incitation accordés était de 831, dont 823 options d’achat d’actions, pour un total de 69743500 options d’achat d’actions; Le nombre d’actions restreintes accordées était de 630, pour un total de 1 Chengdu Fusen Noble-House Industrial Co.Ltd(002818) 94 actions restreintes.
6. Le 19 avril 2019, la compagnie a tenu la 12e réunion du 4e Conseil d’administration et la 10e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et de rachat d’une partie des actions restreintes annulées. Le Conseil d’administration de la société a accepté d’annuler 1 912800 options d’achat d’actions et de racheter 2 545936 actions d’actions restreintes annulées au prix de rachat de 1,66 yuan / action. The Independent Director of the company issued an independent opinion and the Lawyer issued a legal opinion. La société a complété les procédures d’annulation des options d’achat d’actions susmentionnées le 30 juillet 2019 et le rachat et l’annulation des actions restreintes susmentionnées le 31 juillet 2019. 7. Le 22 juillet 2019, la compagnie a tenu la 15e réunion du 4e Conseil d’administration et la 12e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter la proposition d’octroi d’options d’achat d’actions réservées et d’actions restreintes à l’objet d’incitation, et a déterminé que le 22 juillet 2019 était la date d’autorisation et d’octroi d’options d’achat d’actions réservées et d’actions restreintes. 15 millions d’options d’achat d’actions et 30 millions d’actions restreintes ont été accordées à 461 participants. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet, le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation pour cette subvention réservée et l’avocat a émis un avis juridique.
8. Le 10 septembre 2019, la compagnie a publié l’avis sur l’achèvement de l’enregistrement des options d’achat d’actions et des subventions réservées au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions en 2018. Le nombre total d’objets d’incitation réservés à l’octroi d’options d’achat d’actions était de 388, dont 388 options d’achat d’actions, pour un total de 9004500 options d’achat d’actions; Le nombre d’actions restreintes accordées était de 282, pour un total de 24 364400 actions restreintes.
9. Le 30 décembre 2019, la compagnie a tenu la 23e réunion du 4e Conseil d’administration et la 16e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et de rachat d’une partie des actions restreintes annulées. Le Conseil d’administration de la société a accepté d’annuler 3 890220 options d’achat d’actions et de racheter et d’annuler 5 743240 actions restreintes accordées pour la première fois à un prix de rachat de 1,66 yuan / action; Rachat annulation réserve accordée à 469000 actions restreintes, le prix de rachat est de 3,12 yuan / action. The Independent Director of the company issued an independent opinion and the Lawyer issued a legal opinion. La compagnie a complété les procédures d’annulation des options d’achat d’actions susmentionnées le 19 mai 2020 et le rachat et l’annulation des actions restreintes susmentionnées le 20 mai 2020.
10. Le 13 juillet 2020, la trente et unième réunion du quatrième Conseil d’administration et la vingtième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont adopté la proposition relative aux conditions d’exercice de la première période d’exercice accordées par le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes en 2018 et à la réalisation des conditions d’exercice de la première période de levée des restrictions de vente, ainsi que la proposition relative à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et au rachat d’une partie des actions restreintes annulées. Le Conseil d’administration de la société a accepté d’annuler 8809010 options d’achat d’actions accordées pour la première fois et de racheter 17736800 actions restreintes accordées pour la première fois au prix de rachat de 1,66 yuan / action; Annulation de 1 628500 options d’achat d’actions accordées en vertu de la réserve et rachat de 1 961300 actions restreintes accordées en vertu de la réserve d’annulation au prix de rachat de 3,12 RMB par action. Entre – temps, étant donné que les options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation de 2018 et les conditions d’exercice / de levée des restrictions à la vente d’actions restreintes ont été remplies, il a été convenu que 13 858230 options d’achat d’actions accordées pour la première fois détenues par 581 objets d’incitation seraient exercées de manière indépendante au cours de la première période d’exercice et que les restrictions à la vente d’actions restreintes accordées pour la première fois détenues par 456 objets d’incitation seraient levées. The Independent Director of the company issued an independent opinion and the Lawyer issued a legal opinion.
11. Le 28 septembre 2020, La trente – quatrième réunion du quatrième Conseil d’administration et la vingt – troisième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative aux conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions 2018 et à la réalisation des conditions d’exercice de l’octroi de la première période d’exercice et de la libération des conditions d’exercice de la première période d’exercice, ainsi que la proposition relative à l’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions 2018 et du prix de rachat des actions restreintes du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018. – Oui. Le Conseil d’administration estime que les options d’achat d’actions réservées et accordées et les conditions d’exercice / de levée des restrictions à la vente d’actions restreintes dans le cadre de ce plan d’incitation ont été remplies, et il convient d’accorder 1707250 options d’achat d’actions réservées détenues par 286 objets d’incitation à exercer de façon indépendante au cours de la première période d’exercice, et de lever les restrictions à la vente d’actions restreintes détenues par 231 objets d’incitation à 5442400 actions réservées et accordées. Entre – temps, après la mise en œuvre du plan semestriel de distribution des bénéfices de 2020, la société a accepté d’ajuster le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions et le prix de rachat d’actions restreintes du plan d’incitation de 2018 comme suit: le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois est passé de 3,31 yuan / action à 3,11 yuan / action, et le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions réservée et accordée est passé de 6,23 yuan / action à 6,03 yuan / action; Le prix de rachat des actions restreintes accordées pour la première fois est passé de 1,66 yuan / action à 1,46 yuan / action, tandis que le prix de rachat des actions restreintes accordées réservées est passé de 3,12 yuan / action à 2,92 yuan / action. The Independent Director of the company issued an independent opinion and the Lawyer issued a legal opinion.
12. La société a tenu la 36e réunion du 4e Conseil d’administration et la 25e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance le 21 décembre 2020 pour examiner et adopter la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et de rachat d’une partie des actions restreintes annulées. La société a accepté d’annuler 1181625 options d’achat d’actions et de racheter 1162500 actions restreintes accordées pour la première fois au prix de rachat de 1,46 yuan / action; L’annulation du rachat a permis d’accorder 422350 actions d’actions restreintes à un prix de rachat de 2,92 yuan / action. The Independent Director of the company issued an independent opinion and the Lawyer issued a legal opinion.
13. Le 21 juin 2021, la 7ème réunion du 5ème Conseil d’administration et la 5ème réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition sur les conditions d’exercice de la deuxième période d’exercice accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte 2018 et Les réalisations de la levée des conditions d’exercice de la deuxième période d’exercice. Le Conseil d’administration estime que les conditions d’exercice / de levée des restrictions à la vente pour la deuxième période d’exercice / de levée des restrictions à la vente des actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2018 de la société ont été remplies. Il convient que 13 265810 options d’achat d’actions accordées pour la première fois détenues par 555 objets d’incitation soient exercées de manière autonome au cours de la deuxième période d’exercice et que 16 790571 actions restreintes accordées pour la première fois détenues par 442 objets d’incitation soient libérées des restrictions à la vente. The Independent Director of the company issued an independent opinion and the Lawyer issued a legal opinion.
14. Le 13 septembre 2021, la onzième réunion du cinquième Conseil d’administration et la huitième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative aux conditions d’exercice de l’octroi de la deuxième période d’exercice et à la réalisation de la levée des conditions d’exercice de la deuxième période d’exercice du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes en 2018. Le Conseil d’administration estime que les conditions d’exercice / de levée des restrictions à la vente pour la deuxième période d’exercice / de levée des restrictions à la vente des droits réservés et accordés dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2018 de la société ont été remplies et convient que 1489160 options d’achat d’actions détenues Par 254 objets d’incitation réservés et accordés seront exercées de manière indépendante au cours de la deuxième période d’exercice et 5127450 actions restreintes détenues par 209 objets d’incitation seront libérées des restrictions à la vente. The Independent Director of the company issued an independent opinion and the Lawyer issued a legal opinion.
15. Le 27 décembre 2021, la compagnie a tenu la 15e réunion du 5e Conseil d’administration et la 11e réunion du 5e Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et de rachat d’une partie des actions restreintes annulées dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions restreintes de 2018. Conformément aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et au plan d’incitation (projet) de la société et à d’autres dispositions pertinentes, et avec l’autorisation de la cinquième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2018, la société a accepté d’annuler 2274105 options d’achat d’actions et de racheter 1426211 actions restreintes qui ont été accordées pour la première fois en raison du départ de l’objet d’incitation de la société et des résultats de l’évaluation du rendement individuel C (à améliorer) et D (à échouer) en 2020. Le prix de rachat est de 1,46 yuan / action; L’annulation du rachat a permis d’accorder 868050 actions d’actions restreintes à un prix de rachat de 2,92 yuan / action. The Independent Director of the company issued an independent opinion and the Lawyer issued a legal opinion.
16. The company held the 19th Meeting of the 5th Board of Directors and the 13th meeting of the 5th Board of Supervisors on April 7, 2022, and deliberated and adopted the Conditions of exercise for the Third Exercise period of 2018 stock options and Restricted stock Incentive Plan and the Conditions of release of restricted stock Incentive period of Release of restricted stock Incentive period, which did not achieve and some stock options were cancelled.
