Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) Exercer de manière responsable les pouvoirs conférés par la société aux administrateurs indépendants et protéger les intérêts de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Mon rendement en 2021 est indiqué ci – dessous:
I. Participation
Au cours de l’exercice de ses fonctions, la société a fonctionné normalement, les réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires ont été convoquées conformément aux procédures légales et les principales décisions opérationnelles ont été prises conformément aux lois et règlements pertinents. J’ai étudié et examiné attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration et je n’ai constaté aucune violation des lois et règlements, ni aucune situation préjudiciable aux intérêts des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, de sorte que je n’ai pas soulevé d’objection à la proposition de délibération.
Au cours de son mandat, la société a tenu six réunions du Conseil d’administration. J’ai assisté personnellement à six réunions du Conseil d’administration sur place ou par correspondance, sans être absent et sans avoir chargé un autre administrateur indépendant d’assister à la réunion et d’exercer le droit de vote en son nom.
Au cours de l’exercice de ses fonctions, la société a tenu deux assemblées générales extraordinaires, la deuxième en 2021 et la troisième en 2021.
Au cours de l’exercice de mes fonctions, la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société est conforme aux procédures légales et je n’ai pas soulevé d’objection à toutes les propositions et autres questions de la société.
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
Dans l’exercice de mes fonctions, j’ai émis les avis d’approbation préalable et les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes de la société conformément aux lois, règlements et statuts pertinents:
Lors de la première réunion (intérimaire) de la quatrième session du Conseil d’administration tenue le 16 août 2021, il a été convenu de nommer M. Xia Qing Directeur général de la société, Mme Lu Lingyun Directeur général adjoint et Directeur du personnel de la société, M. Gu Xiaojiang Directeur général adjoint et Secrétaire du Conseil d’administration et M. Chen Ping Directeur financier. Le mandat des personnes susmentionnées commence à la date de délibération du Conseil d’administration et se termine à la date d’expiration du quatrième Conseil d’administration. Opinion indépendante.
Lors de la deuxième réunion (Provisoire) du quatrième Conseil d’administration tenue le 25 août 2021, la proposition d’ajustement du montant du capital levé à investir dans le projet d’investissement de la Banque de développement non publique pour le Fonds de collecte d’actions a et la proposition d’utilisation du Fonds de collecte d’actions a temporairement inutilisé par la société pour la gestion de la trésorerie ont été examinées. Des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à l’utilisation par la société de fonds collectés à l’aide d’actions a non publiques de la Banque de développement pour remplacer des projets d’investissement de fonds collectés à l’avance et des fonds autofinancés payés pour les dépenses d’émission, et sur la proposition relative au changement de l’objet du rachat d’actions par la société, et des explications spéciales et des avis indépendants ont été émis sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées et sur la garantie externe de la société au cours du premier
Lors de la troisième réunion (intérimaire) de la quatrième session du Conseil d’administration tenue le 26 septembre 2021, la proposition relative à l’emploi du Directeur général et du Directeur général adjoint de la société, la proposition relative à la révision du régime de rémunération des administrateurs en 2021, la proposition relative à la révision du régime de rémunération des cadres supérieurs en 2021 et la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés et des fonds propres de la société pour la gestion de la trésorerie ont été examinées. Des opinions indépendantes ont été exprimées sur la proposition de modification du mode de mise en œuvre de certains projets d’investissement financés par des fonds collectés, la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 de la société (projet) et à son résumé, et la proposition relative au plan d’actionnariat des employés 2021 de la société (projet) et à son résumé.
Lors de la quatrième réunion (Provisoire) du quatrième Conseil d’administration tenue le 12 octobre 2021, il a été convenu d’accorder pour la première fois 11,8 millions d’options d’achat d’actions à 28 objets d’incitation à compter du 12 octobre 2021, avec un prix d’exercice de 13,69 RMB par action. Opinion indépendante.
Lors de la cinquième réunion (intérimaire) du quatrième Conseil d’administration tenue le 27 octobre 2021, des avis indépendants ont été émis sur « l’octroi d’une aide financière de 4 millions de RMB à l’actionnaire Zhuzhou Hi – tech Park operation and Management Co., Ltd. Par Lisheng International racing course Management Co., Ltd., une filiale holding de la société».
À la 6e réunion (intérimaire) du 4e Conseil d’administration, tenue le 22 décembre 2021, des avis indépendants ont été émis sur la proposition d’investissement à l’étranger et de transfert d’une partie des capitaux propres de Joy World, ainsi que sur la nomination d’administrateurs indépendants et non indépendants.
Au cours de la période considérée, les opinions des administrateurs indépendants que j’ai exprimées sont toutes des opinions d’accord et il n’y a pas de réserves, d’objections ou d’incapacité à exprimer des opinions.
Enquête sur place de l’entreprise
Au cours de l’exercice de mes fonctions, je me suis rendu à l’entreprise pour des visites sur place et des communications afin de suivre et de comprendre la production, l’exploitation et la situation financière de l’entreprise; Et maintenir des contacts étroits avec les autres administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné de l’entreprise par téléphone et par courriel, prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, prêter attention aux rapports pertinents des médias et du réseau sur l’entreprise, et être informé en temps opportun de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise.
Iv. Travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. S’acquitter sérieusement des responsabilités des administrateurs indépendants. J’exige de la société qu’elle fournisse à l’avance des documents pertinents pour l’examen et la prise de décisions sur les questions importantes examinées par le Conseil d’administration de la société, et qu’elle interroge les services et le personnel concernés de la société si nécessaire, sur la base de laquelle j’exerce mon droit de vote de manière indépendante, objective et prudente, en utilisant mes propres connaissances financières spécialisées, afin de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
2. Renforcer l’auto – apprentissage et améliorer la capacité de s’acquitter de ses fonctions. J’ai étudié attentivement les lois et règlements pertinents et d’autres documents pertinents, j’ai approfondi ma connaissance et ma compréhension des lois et règlements pertinents, j’ai constamment amélioré ma capacité d’exercer mes fonctions, j’ai fourni de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, et J’ai effectivement renforcé ma capacité de protéger les intérêts de l’entreprise et des investisseurs.
3. Superviser et exhorter la vérification des rapports annuels et la divulgation de l’information à se dérouler normalement. Dans le cadre du rapport annuel, j’ai écouté attentivement le rapport annuel sur la situation financière et l’exploitation de la compagnie, j’ai communiqué avec l’organisme d’audit du rapport annuel, j’ai communiqué en temps opportun les problèmes constatés au cours du processus d’audit et j’ai exhorté l’État d’avancement du rapport annuel afin de m’assurer que le rapport d’audit reflète pleinement la situation réelle de la compagnie. Prêter une attention active à la divulgation de l’information de l’entreprise afin que l’entreprise puisse achever la divulgation de l’information dans le rapport annuel de façon véridique, exacte, complète et en temps opportun, en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents. Travaux des comités spéciaux de la société
Je suis Président du Comité de nomination, membre du Comité de stratégie, membre du Comité d’audit et membre du Comité de rémunération et d’évaluation de la société.
Au cours de la période considérée, le Comité de stratégie a procédé à une compréhension approfondie de la situation actuelle de l’entreprise, de ses perspectives de développement, des risques et des possibilités de l’industrie en fonction des caractéristiques de l’industrie dans laquelle l’entreprise est située, a formulé des recommandations pour la formulation et la mise en œuvre de la stratégie de développement de l’entreprise, a assuré la scientificité de la planification du développement et de la prise de décisions stratégiques de l’entreprise et a fourni un soutien stratégique au développement durable et stable de l’entreprise.
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a eu une compréhension détaillée de la situation financière et des conditions d’exploitation de la société, a examiné les rapports périodiques de la société, l’audit quotidien du Département de l’audit interne et l’audit spécial, a examiné la formulation et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société et a mis en œuvre des orientations et une supervision efficaces de la situation financière et des conditions d’exploitation de la société.
Au cours de la période considérée, en tant que Président du Comité de nomination, j’a i examiné et proposé des candidats aux postes d’administrateur et de cadre supérieur du quatrième Conseil d’administration de la société en stricte conformité avec le règlement intérieur du Conseil d’administration.
Au cours de la période considérée, en tant que membre du Comité de rémunération et d’évaluation, j’ai examiné les normes de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société pour 2021 en stricte conformité avec le règlement intérieur du Conseil d’administration.
Vi. Questions diverses
En 2021, étant donné que la société fonctionnait bien, que la convocation et la tenue du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires étaient conformes aux procédures légales et que les principales décisions opérationnelles avaient été prises conformément aux procédures pertinentes et à l’obligation de divulgation de l’information, je n’ai pas proposé de convoquer le Conseil d’administration, de licencier le cabinet comptable et d’engager de façon indépendante des institutions d’audit externe et des institutions de conseil dans l’exercice de mes fonctions. À l’exception de Gu mingjie, qui a chargé l’administrateur indépendant de solliciter publiquement le droit de vote confié par la société auprès de tous les actionnaires de la société sur la proposition d’incitation au capital examinée par la troisième Assemblée générale extraordinaire de la société en 2021, il n’a pas sollicité publiquement le droit de vote confié aux actionnaires avant la tenue de l’Assemblée générale et n’a pas demandé au Conseil d’administration de convoquer l’Assemblée générale extraordinaire.
Par conséquent, nous espérons qu’au cours de la nouvelle année, l’entreprise sera plus stable dans l’exploitation, le fonctionnement standard, mieux établir l’autodiscipline, la normalisation, l’image de bonne foi de la société cotée, afin que l’entreprise continue, stable, le développement sain, avec une meilleure performance pour rembourser les investisseurs. Entre – temps, je tiens à exprimer mon respect et ma sincère gratitude au Conseil d’administration, à l’équipe d’exploitation et au personnel concerné pour leur coopération et leur soutien actifs et efficaces dans l’exercice de leurs fonctions.
Je déclare par la présente mes fonctions.
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature du rapport annuel des administrateurs indépendants Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 2021)
Directeur indépendant (signature):
Huang Haiyan
6 avril 2022
