China Securities Co.Ltd(601066)
À propos de Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) 2021 rapport périodique d’inspection sur place
Nom du promoteur: China Securities Co.Ltd(601066)
Nom du représentant de la recommandation: Lei Xiaofeng tél.: 021 – Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 84
Nom du représentant de la recommandation: Xie wutao tél.: 021 – Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 56
Nom de l’Inspecteur sur place: Lei Xiaofeng
Période correspondante d’inspection sur place: 18 janvier 2021 – 31 décembre 2021
Heure de l’inspection sur place: 25 mars 2022 – 29 mars 2022
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Moyens d’inspection sur place: consulter les statuts, le système de contrôle interne, le règlement intérieur et les documents de la troisième réunion; Communiquer avec les personnes responsables de l’entreprise, etc.
1. Si les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et conformes √
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués √
3. Si les procès – verbaux des trois réunions sont complets, si l’heure, le lieu, les participants et √ la capacité et d’autres éléments sont complets et si les données de la réunion sont conservées intégralement.
4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes √
5. Si les dirigeants de la société exercent leurs fonctions conformément aux lois et règlements pertinents et aux règles commerciales pertinentes de la bourse √
6. Si les procédures et les informations correspondantes ont été respectées en cas de changement important de la direction et du superviseur √ obligation de divulgation
7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a rempli les obligations relatives aux procédures et à la divulgation de l’information en cas de changement
8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants √
9. Si la société n’a pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs √
Méthodes d’inspection sur place du contrôle interne: examiner la structure organisationnelle de l’entreprise, le système d’audit interne et les systèmes de contrôle interne pertinents; Communiquer avec le personnel compétent du Service d’audit interne de l’entreprise 1. Si le système d’audit interne est mis en place conformément aux règlements pertinents et si le Département de l’audit interne est mis en place √ porte (le cas échéant) 2. Si un système d’audit interne est mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions et si un service d’audit interne √ (le cas échéant) est mis en place 3. Si la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification est conforme (le cas échéant √) 4. Le Comité de vérification se réunit – il au moins une fois par trimestre pour examiner les plans de travail et les rapports de vérification interne soumis par le Ministère, etc. (le cas échéant) 5. Si le Comité de vérification fait rapport au Conseil d’administration de la vérification interne au moins une fois par trimestre √ progrès des travaux, qualité et principaux problèmes constatés (le cas échéant) 6. Si le Service de vérification interne fait rapport au Comité de vérification au moins une fois par trimestre √ vérification interne
7. Le Service de vérification interne vérifie – t – il si le dépôt et l’utilisation des fonds collectés √ sont effectués au moins une fois par trimestre (le cas échéant) 8. Si le Service d’audit interne soumet le plan de travail d’audit interne de l’année suivante (le cas échéant) au Comité d’audit dans les deux mois précédant la fin de chaque exercice comptable 9. Si le Service d’audit interne soumet le rapport annuel d’audit interne (le cas échéant) au Comité d’audit √ dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice comptable 10. Le Service de vérification interne soumet – il au Comité de vérification un rapport d’évaluation interne √ des contrôles (le cas échéant) au moins une fois par année? 11. Information indiquant si √ un système de contrôle interne complet et conforme (Ⅲ) a été mis en place pour l’inspection sur place de la divulgation de l’information sur des questions telles que le capital – risque, la gestion financière confiée et les activités de couverture: vérifier l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des documents justificatifs correspondant à l’information annoncée et suivre l’information annoncée; Entretien avec le personnel de direction concerné de l’entreprise
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle √
2. Si le contenu divulgué par la société est complet √
3. Si les éléments divulgués par la société n’ont pas subi de changements importants ou ont fait des progrès importants √
4. S’il n’y a pas de questions importantes à divulguer √
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des informations importantes sont conformes aux dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation des informations dans la lettre de la société 6. Si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est publié en temps opportun sur le site Web interactif de l’échange √ (IV) Mise en place et mise en œuvre d’un mécanisme à long terme de protection des intérêts de l’entreprise contre les dommages moyens d’inspection sur place: consulter les statuts de l’entreprise, le système de prise de décisions des opérations liées, etc.; Examiner les procédures de prise de décisions du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance ainsi que les avis des administrateurs indépendants; Communiquer avec le personnel responsable de l’entreprise 1. Si un système a été mis en place pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres parties liées d’occuper directement √ ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et d’autres personnes liées n’occupent pas directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées √
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste √
5. S’il n’y a pas de non – Association des opérations entre apparentés √
6. Si la procédure d’examen de la garantie externe est conforme et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées √
7. Si la situation financière de la partie garantie ne s’est pas détériorée et si les obligations garanties n’ont pas été réglées à l’échéance √
8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de la dette garantie, si les procédures d’approbation et les obligations de divulgation correspondantes √ ont été respectées à nouveau (v) Les fonds collectés ont été inspectés sur place: consulter l’Accord de surveillance tripartite pour les fonds collectés, comprendre la mise en œuvre de l’Accord de surveillance tripartite, consulter l’état du compte spécial pour les fonds collectés et communiquer avec le personnel concerné sur l’état d’avancement du projet et l’efficacité des investissements collectés.
1. Si l’Accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés √
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre √
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers ou de gestion financière déléguée illégale des fonds collectés √
Scénario 4. S’il n’y a pas eu de changement non autorisé dans l’utilisation des fonds collectés, de reconstitution temporaire du Fonds de roulement, de remplacement des investissements initiaux et de changement de lieu de mise en oeuvre sans avoir suivi les procédures d’examen 5. Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement et orienter les fonds collectés vers des changements
Si le Fonds de roulement est complété de façon plus permanente ou si le Fonds de roulement est complété par des fonds surlevés √ ou si le prêt bancaire est remboursé, la société n’a – t – elle pas investi dans des investissements à haut risque au cours de la période d’engagement 6. Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée, si l’état d’avancement du projet et l’efficacité de l’investissement √ sont conformes au prospectus, etc. (Ⅵ) Moyens d’inspection sur place de la situation de rendement: consulter le rapport périodique de la société et analyser les états financiers; Communiquer avec le personnel concerné de l’entreprise
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats √
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes du rendement √
3. Si la performance de la société n’est pas anormale par rapport à celle d’une société comparable dans la même industrie √ (Ⅶ) Mise en œuvre des engagements de la société et des actionnaires moyens d’inspection sur place: examiner le rapport périodique de la société et vérifier la mise en œuvre des engagements pertinents de la société et des actionnaires
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents √
2. Si les actionnaires de la société ont pleinement rempli les engagements pertinents √
Méthodes d’inspection sur place pour d’autres questions importantes: examiner les statuts de la société, le système de dividendes en espèces, etc., et vérifier l’exécution des dividendes en espèces de la société; Consulter les rapports périodiques et les documents de la troisième réunion de l’entreprise; Communiquer avec la direction de l’entreprise et d’autres personnes concernées, etc.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement √
2. Si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement √
3. Si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables √
4. S’il n’y a pas de changement important dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important √ ou le risque
5. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise √
6. Si l’organisme de réglementation et le promoteur ont constaté que les problèmes existants de l’entreprise avaient été corrigés conformément aux exigences pertinentes √ II. Les problèmes constatés lors de l’inspection sur place et les explications fournies par le promoteur lors de l’inspection sur place n’ont révélé aucune violation des lois et règlements de l’entreprise en ce qui concerne la gouvernance d’entreprise, le contrôle interne, la divulgation d’informations, l’établissement et la mise en œuvre d’un mécanisme à long terme pour protéger les intérêts de l’entreprise contre les violations et l’utilisation des fonds collectés.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau du China Securities Co.Ltd(601066)
Lei Xiaofeng Xie Wu Tao
China Securities Co.Ltd(601066) 7 avril 2022
