Tableau d’auto – vérification de la mise en oeuvre des règles de contrôle interne
Mise en oeuvre des règles de contrôle interne questions d’auto – vérification Oui / non / S / o Description
1. Si le chef du Département de l’audit interne est à temps plein et désigné par le Comité d’audit et de vérification et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration. 2. Si l’entreprise a mis en place un service d’audit interne indépendant du Service financier et si elle a affecté du personnel d’audit interne à temps plein. 3. Si le Service de vérification interne fait rapport au Comité de vérification au moins une fois par trimestre.
4. Si le Service de vérification interne traite au moins les questions suivantes tous les trimestres:
Effectuer une inspection:
Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont les suivants:
La garantie externe est:
Les opérations entre apparentés sont les suivantes:
Les investissements en valeurs mobilières sont:
Le capital – risque est:
L’aide financière fournie à l’étranger est:
L’achat et la vente d’actifs sont:
Les investissements à l’étranger sont:
Les grands mouvements de capitaux de la société sont les suivants:
5. Si le Comité d’audit se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner le plan de travail et le rapport soumis par le Département de l’audit interne. 6. Si le Comité d’audit fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement et la qualité des travaux d’audit interne, ainsi que sur les principaux problèmes constatés. 7. Le plan de travail consiste à déterminer si le Département de l’audit interne soumet le rapport annuel d’audit interne et l’audit interne de l’année suivante au Comité d’audit à temps. Contrôle interne de la divulgation de l’information 1. Si la société a mis en place un système de gestion des affaires de divulgation de l’information et un système interne de confidentialité des renseignements importants. 2. La question de savoir si la société nomme ou autorise le Secrétaire du Conseil d’administration ou le représentant des valeurs mobilières à consulter les investisseurs sur le site Web interactif est une question à laquelle la société doit répondre en temps opportun et de manière complète. 3. Si l’entreprise exige que l’objet spécifique signe la lettre d’engagement avant de communiquer directement avec l’objet spécifique. 4. La société paie deux fois après la fin des activités de relations avec les investisseurs.
Si la société n’a pas effectué de relations avec les investisseurs au cours de la période visée par le rapport et si elle a préparé le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs au cours de la période visée par le rapport au cours de la période visée par le rapport, et si le formulaire et les présentations utilisées Au cours de l’activité sont des activités.
Les documents fournis et d’autres pièces jointes (le cas échéant) sont affichés en temps opportun sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen et sur le site Web de l’entreprise (le cas échéant).
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Contrôle interne des opérations d’initiés 1. La société a – t – elle mis en place un système de gestion de l’enregistrement des initiés pour réglementer la gestion de la confidentialité des informations d’initiés et la gestion de l’enregistrement des initiés avant que les informations d’initiés ne soient divulguées publiquement conformément à la loi? 2. Si la société remplit le dossier du personnel qui connaît bien les informations privilégiées de la société cotée avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi et forme un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes lors de la planification des questions importantes, et si le personnel concerné signe le mémorandum pour confirmation. 3. La société procède – t – elle à une auto – inspection de l’achat et de la vente de titres et de produits dérivés de la société par des initiés dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes? S’il est constaté que les initiés effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations d’initiés ou conseillent à d’autres personnes d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations, s’il y a lieu de vérifier et d’enquêter sur la responsabilité, et de soumettre les conditions pertinentes et les résultats du traitement à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières dans un délai de deux jours ouvrables. 4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les représentants des affaires des valeurs mobilières et les conjoints des personnes susmentionnées informent par écrit le Secrétaire du Conseil d’administration de leur plan de négociation avant d’acheter ou de vendre des actions de la société et des produits dérivés. 5. Si les opérations entre apparentés de la société respectent strictement l’autorité d’approbation, les procédures d’examen et de délibération et s’acquittent en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information. Contrôle interne des fonds collectés 1. Si la société et ses filiales qui exécutent des projets de collecte de fonds stockent les fonds collectés dans des comptes spéciaux et signent en temps opportun l’Accord de surveillance tripartite sur la collecte de fonds. 2. Si le Service d’audit interne vérifie l’utilisation et le dépôt des fonds collectés au moins une fois par trimestre et émet des avis sur l’authenticité et la conformité de l’utilisation des fonds collectés.
La société a tenu la 27e réunion du troisième Conseil d’administration et la 22e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance le 6 avril 2021, et a tenu l’assemblée générale des actionnaires de 2020 le 29 avril 2021. À l’exception des entreprises financières, la société n’a – t – elle pas dépassé la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour l’achat et l’investissement d’actifs financiers détenus à des fins de négociation et de produits financiers protégés par le capital disponibles à la vente, et a – t – elle consenti à des investissements financiers tels que les actifs financiers de la société, les prêts à d’autres personnes et la gestion financière confiée? Utiliser les fonds collectés qui ne sont pas utilisés pour le capital – risque avec un montant total n’excédant pas 300 millions de RMB, ou les fonds collectés directement ou indirectement inutilisés pour acheter en temps opportun des produits de gestion du patrimoine garantis à haute sécurité, qui sont investis dans des sociétés dont l’activité principale est l’achat et La vente de titres négociables ou qui ont une bonne liquidité, lorsque le terme est utilisé pour le gage, Les prêts confiés et autres placements déguisés ne doivent pas dépasser un an.
Investissements dans l’utilisation des fonds collectés au 31 décembre 2021. À la même date, la société a utilisé les fonds collectés pour acheter des produits de gestion financière d’un montant cumulé de 292895 millions de RMB et a reçu un revenu total cumulé de 55 981800 RMB. Les autres fonds collectés qui n’ont pas été utilisés sont déposés dans le compte spécial des fonds collectés.
4. Si la société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, si elle n’a pas changé l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents ou si elle n’a pas utilisé les fonds collectés excédentaires pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires dans les 12 mois suivant l’investissement en capital – risque. Contrôle interne des opérations entre apparentés
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1. Si la société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les 10 jours de négociation suivant la cotation des actions de l’offre publique initiale, des informations sur les personnes liées par l’intermédiaire de la colonne « remplissage des données: remplissage des données des personnes liées» de la zone d’activité de la Bourse de Shenzhen. En cas de changement des parties liées et de leurs informations, la société met – elle à jour dans un délai de deux jours ouvrables? Si les renseignements sur les personnes liées communiqués par la société sont véridiques, exacts et complets. 2. La question de savoir si les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société vérifient au moins une fois par trimestre est l’état des transactions financières entre la société et les parties liées. 3. Si la société a précisé l’autorité d’examen et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration pour les opérations entre apparentés et a formulé les procédures d’examen correspondantes, qui peuvent être mises en œuvre. 4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les personnes liées de la société n’occupent pas directement, indirectement et sous une forme déguisée les fonds de la société cotée. Contrôle interne de la garantie externe 1. Si la société précise dans les statuts l’autorité d’examen et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sur les questions de garantie externe, ainsi que le système d’enquête sur la responsabilité en cas de violation de l’autorité et de la procédure d’examen et d’approbation. 2. Si la garantie externe de la société respecte strictement l’autorité d’examen et d’approbation, les procédures d’examen et d’approbation et s’acquitte en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information. Contrôle interne des investissements importants 1. Si la société a précisé l’autorité d’approbation et la procédure d’examen des investissements importants par l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration dans les statuts, et si l’autorité d’approbation et la procédure d’examen pertinentes sont conformes aux lois et règlements et aux règles commerciales de la Bourse de Shenzhen. 2. Si l’autorisation d’examen et d’approbation, la procédure d’examen et de délibération et l’obligation de divulgation de l’information sont strictement respectées pour les investissements importants de la société. 3. Si la société n’a pas effectué de capital – risque au cours des périodes suivantes: (1) Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement; Dans les douze mois suivant le changement de l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement permanents; Dans un délai de douze mois à compter de la date à laquelle le Fonds surlevé a été utilisé en permanence pour reconstituer le Fonds de roulement ou pour rembourser le prêt bancaire. Autres questions importantes 1. Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ont signé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif et les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement. En cas de changement d’actionnaire contrôlant et de contrôleur effectif, le nouvel actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif sont ceux qui signent et déposent la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif dans un délai d’un mois à compter de la fin du changement. 2. Si les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont signé et mis à jour en temps opportun la Déclaration et l’engagement des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, puis les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement.
3. À l’exception de la participation à la réunion du Conseil d’administration, si les administrateurs indépendants ont le nom et les jours d’administrateur unique chaque année
En utilisant au moins dix jours, Zhou zhiwang12 est responsable de la production et de l’exploitation de l’entreprise.
Construction et mise en œuvre de systèmes tels que l’état, la gestion et le contrôle interne Xie xikeng 2
Effectuer une inspection sur place de l’état et de la mise en oeuvre des résolutions du Conseil d’administration. Yao Wei 10
Ife Elevators Co.Ltd(002774) Conseil d’administration 6 avril 2022
