Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Ife Elevators Co.Ltd(002774) tous les actionnaires:
Afin de renforcer et de normaliser davantage le contrôle interne de l’entreprise, d’améliorer le niveau de gestion de l’entreprise et la capacité de prévention des risques, de promouvoir le fonctionnement normal de l’entreprise et le développement sain et durable, de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs et de garantir la sécurité des actifs de l’entreprise, conformément aux exigences des lois et règlements tels que les normes de base pour le contrôle interne de l’entreprise, les lignes directrices pour l’évaluation du contrôle interne de l’entreprise et les lignes directrices pour le fonctionnement normal des sociétés cotées à la Bourse de Shen En combinaison avec le système de contrôle interne et les méthodes d’évaluation de Ife Elevators Co.Ltd(002774) (ci – après dénommé Ife Elevators Co.Ltd(002774)
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Organisation de l’évaluation
Le Conseil d’administration de la société autorise le Comité d’audit à être responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre de l’évaluation du contrôle interne. Le Département de l’audit prend l’initiative d’organiser tous les départements fonctionnels pour mettre en place des équipes d’enquête et d’évaluation afin d’effectuer l’enquête et l’évaluation En fonction des activités centralisées et d’effectuer l’évaluation du contrôle interne.
Procédures et méthodes d’évaluation
L’évaluation du contrôle interne doit être effectuée en stricte conformité avec les procédures spécifiées dans les spécifications de base et les lignes directrices d’évaluation. Les principales procédures comprennent: l’élaboration d’un plan de travail d’évaluation, la formation d’un groupe de travail d’évaluation, la mise en œuvre d’essais sur le terrain, l’identification des défauts de contrôle, la synthèse des résultats de l’évaluation et la préparation d’un rapport d’évaluation.
Au cours de l’évaluation, les méthodes d’entrevue individuelle, d’enquête, d’examen, d’essai de passage, d’inspection sur place et d’échantillonnage ont été utilisées pour recueillir largement des preuves de l’efficacité de la conception et du fonctionnement du contrôle interne de l’entreprise et pour analyser et identifier les lacunes du contrôle interne.
Base d’évaluation
La société organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système de normes de contrôle interne de l’entreprise et aux exigences des lois, règlements et règles pertinents, y compris les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les normes de base de contrôle interne de l’entreprise et les lignes directrices correspondantes. Portée de l’unit é d’évaluation
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation sont la société mère et toutes les filiales Holding.
Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
Les principales activités et questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent:
1. Gouvernance d’entreprise
En stricte conformité avec le droit des sociétés, les normes de gouvernance des sociétés cotées, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements pertinents, la société a mis en place et amélioré la structure organisationnelle en fonction de ses caractéristiques et de ses besoins futurs en matière de développement, a continuellement amélioré la structure de gouvernance de la société, a amélioré le système de contrôle interne, a précisé les responsabilités et les pouvoirs en matière de prise de décisions, d’exécution et de supervision, et a formé un ensemble complet de fonctions et d’autorités de conformité. Un système de système efficace assure la conformité juridique et le fonctionnement efficace de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et d’autres institutions, fournit un bon environnement interne pour la formulation et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise, prévient et désamorce efficacement divers risques dans le processus d’exploitation et assure le bon déroulement des activités de production et d’exploitation de l’entreprise.
2. Construction du système interne
Conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées et à d’autres dispositions pertinentes, compte tenu de ses propres besoins en matière d’exploitation et de développement, la société doit, en fonction des caractéristiques professionnelles et des besoins en matière de développement des entreprises de chaque département fonctionnel, mettre en place et réviser en temps voulu le système de gestion des départements concernés, clarifier la répartition des responsabilités entre les départements et les postes, s’efforcer de former des organisations de travail avec des responsabilités claires, des contraintes mutuelles et un fonctionnement efficace, et assurer le Conseil d’administration, Appliquer strictement les résolutions et décisions de la direction.
3. Stratégie de développement
Conformément aux statuts, le Conseil d’administration de la société est composé d’un comité stratégique chargé d’étudier la stratégie de développement de la société et les principales décisions d’investissement et de formuler des recommandations. Présenter au Conseil d’administration une étude sur la stratégie de développement de l’entreprise et des recommandations sur les investissements importants. Responsable de l’examen du plan de développement à moyen et à long terme de l’entreprise (ébauche), de la stratégie de développement et des grands projets d’investissement. Discuter et examiner le plan de développement, la stratégie de développement et les grands projets d’investissement adoptés lors de la réunion du Bureau de l’entreprise, formuler des résolutions et les soumettre au Conseil d’administration; Guider la direction dans la planification stratégique et l’établissement des objectifs stratégiques.
4. Audit interne
Conformément aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration, au système d’audit interne et à d’autres systèmes pertinents, le Comité d’audit du Conseil d’administration dispose d’un département d’audit doté d’un personnel d’audit à temps plein chargé d’effectuer l’audit interne de l’état de fonctionnement du contrôle interne, du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés, de la situation financière, etc., de la société et de ses filiales contrôlantes par le biais d’une supervision et d’une inspection continues et d’une supervision et d’ Découvrir les problèmes existants dans les activités opérationnelles en temps opportun, proposer des suggestions de rectification, mettre en œuvre des mesures de rectification et prévenir efficacement les risques opérationnels et financiers.
5. Ressources humaines
L’entreprise a mis en place un système de gestion relativement complet dans tous les aspects de l’allocation des ressources humaines, du recrutement, de la rémunération et des avantages sociaux, de la formation, de l’évaluation du rendement, de la promotion et de la planification de carrière, en stricte conformité avec le droit du travail et les lois et règlements pertinents. Conformément au plan annuel de développement et au plan annuel de production et d’exploitation, l’entreprise élabore un plan raisonnable d’emploi et un plan de formation du personnel, améliore continuellement les compétences professionnelles du personnel et renforce son éthique professionnelle.
Grâce à la mise en œuvre de la culture d’entreprise et à un système d’incitation diversifié et durable à long terme, l’enthousiasme au travail des employés a été stimulé, la cohésion des employés de base a été efficacement renforcée, les objectifs opérationnels de l’entreprise et le développement personnel des employés ont été atteints, ce qui a jeté les bases du développement durable de l’entreprise.
6. Culture d’entreprise
L’entreprise a toujours mis l’accent sur la mise en place d’un système culturel d’entreprise qui s’adapte au plan stratégique de développement de l’entreprise et qui peut soutenir la réalisation de la stratégie. La culture d’entreprise a besoin d’une fonction de cohésion, d’orientation, de normalisation, etc. la culture d’entreprise est la base importante de l’établissement et de l’amélioration du contrôle interne. Après des années de développement et de sédimentation, l’entreprise a mis en place un système de culture d’entreprise qui est conforme à son propre développement. L’entreprise s’est engagée à fournir des solutions de service complètes pour les systèmes de transport sûrs, confortables et intelligents pour l’humanité, a adhéré à la philosophie d’entreprise de « transport heureux et soutien durable », a adhéré à la mise en œuvre des valeurs fondamentales de « prendre le client comme centre, la demande de première ligne est la demande du client; prendre le lutteur comme fierté, sincérité, efficacité et innovation », et a poursuivi la satisfaction du client par la qualité comme racine, la gestion comme base, la technologie d’abord et le marché comme guide. Pour réaliser la vision d’entreprise d’être une marque d’ascenseur de confiance mondiale.
L’entreprise intègre la culture du contrôle interne dans l’ensemble du processus de construction de la culture d’entreprise, les cadres supérieurs de l’entreprise jouent un rôle exemplaire dans l’héritage et le développement de la culture du contrôle interne, et les cadres moyens jouent un rôle clé dans l’héritage et le développement de la culture du contrôle interne. En établissant et en diffusant un concept correct de gestion du contrôle interne, en renforçant la sensibilisation au respect des lois et à l’honnêteté, en transformant la sensibilisation au contrôle interne en une compréhension commune et en une action consciente des employés, en améliorant la sensibilisation au risque et au contrôle interne de l’ensemble du personnel, en améliorant Le sens de la Mission et de la responsabilité des employés, de manière à former une grande force motrice pour promouvoir le développement de l’entreprise.
7. Responsabilité sociale
L’entreprise a toujours attaché de l’importance à la responsabilité sociale et à l’obligation de promouvoir un développement durable coordonné avec la société et l’environnement. L’entreprise promeut et normalise principalement la responsabilité sociale de l’entreprise en ce qui concerne la sécurité de la production, la qualité des produits, la protection de l’environnement, la conservation des ressources, la promotion de l’emploi et la protection des employés. L’entreprise met sérieusement en œuvre les politiques macroéconomiques nationales et maintient consciemment l’ordre de l’économie de marché; En investissant conjointement avec l’actionnaire contrôlant Dongguan Kuai Yi Equity Investment Co., Ltd., la société a lancé la création de la « Dongguan Kuai Public Welfare Foundation », a participé activement aux entreprises de bien – être social et a contribué à la construction d’une société harmonieuse.
8. Système d’information et communication d’information
Afin de promouvoir la mise en œuvre efficace du contrôle interne, d’améliorer le niveau de gestion moderne et de réduire les facteurs de manipulation humaine, l’entreprise a mis en place un mécanisme efficace d’information et de communication. L’entreprise a mis en place un Département de gestion de l’information, équipé du personnel professionnel pour la gestion du système d’information, mis en place le système Oracle et le système de bureau de coordination de l’AP, tous les systèmes fonctionnent normalement et le processus est normalisé. Entre – temps, l’entreprise utilise la combinaison de l’employé, de l’ordinateur et de la propriété intellectuelle pour contrôler strictement l’accès du personnel externe au site Web interne de l’entreprise. L’autorisation d’utilisation du système Oracle et de l’AP de l’entreprise est également divisée et établie en stricte conformité avec les responsabilités de chaque utilisateur, afin d’éliminer le risque d’information du système causé par la confusion de l’autorisation d’utilisation. L’entreprise installe uniformément des logiciels antivirus et des pare – feu pour s’assurer que le système d’information n’est pas attaqué par des virus étrangers. L’entreprise a élaboré divers systèmes de gestion interne, tels que le système de gestion de la sécurité de l’information et les mesures de gestion normalisées des données du système d’information, et a raisonnablement déterminé la répartition des responsabilités du système d’information de l’entreprise, afin d’assurer le fonctionnement sécuritaire de l’équipement d’information clé, Comme les serveurs, et de fournir une garantie efficace pour l’entrée et la sortie d’information du système financier et du système non financier.
L’entreprise utilise la sector – forme mes pour contrôler l’ensemble du processus de production afin de rendre l’information plus transparente et d’améliorer l’efficacité de la production de l’entreprise. En utilisant le système IOT des ascenseurs et en utilisant la technologie Big Data, des mesures d’entretien appropriées et en temps opportun doivent être prises à l’avance pour les composants avertis afin d’éliminer les risques potentiels pour la sécurité avant l’accident et d’assurer le fonctionnement stable à long terme des ascenseurs.
9. Achats et paiements
Afin de normaliser les activités d’achat, de remboursement des dépenses et de paiement, l’entreprise a élaboré des systèmes de gestion pertinents tels que les procédures de gestion des fournisseurs, les procédures de gestion du matériel d’achat, les mesures de gestion des achats, le processus d’approbation des bons de commande, les méthodes de gestion du traitement de l’impartition, les mesures de gestion budgétaire, les mesures de gestion des dépenses financières et le système de gestion financière, et a raisonnablement mis en place des organisations et des postes pour les activités d’achat et de paiement. Les procédures de contrôle des achats et des paiements ont été établies et améliorées, les responsabilités et les pouvoirs d’approbation des demandes d’achat, de l’approbation, de l’achat, de l’acceptation et des paiements ont été clarifiés, la comparaison de la qualité et des prix des achats a été réalisée, la prise de décisions en matière d’achat a été transparente et un mécanisme de surveillance des prix a été mis en place, ce qui a permis de combler autant que possible les lacunes dans les liens d’achat. Pour le paiement des comptes créditeurs et des paiements anticipés, la compagnie ne peut effectuer le paiement qu’une fois que les procédures pertinentes ont été traitées et que le paiement est effectué mensuellement comme prévu. En ce qui concerne le contrôle du mode de paiement, à l’exception de l’achat de biens à des personnes qui ne peuvent pas transférer et de l’insuffisance du point de départ du montant du transfert, l’argent comptant peut être payé, le paiement des marchandises est généralement réglé par virement bancaire ou par acceptation bancaire. Le Ministère des finances vérifie régulièrement les données avec le Ministère des achats afin d’assurer l’exactitude des données sur les comptes créditeurs.
10. Vente et collecte
Afin de promouvoir une croissance stable des ventes, d’accroître la part de marché, de normaliser le comportement des ventes et de prévenir les risques de vente, l’entreprise a élaboré des systèmes de gestion connexes, tels que la politique d’incitation au marketing du Centre d’exploitation, la politique de marketing des partenaires, l’indice annuel d’évaluation et le système d’incitation salariale pour les dirigeants des succursales, les dispositions de gestion des comptes débiteurs du Centre de commercialisation et le système de gestion des agents. Les politiques de vente, les principes de tarification, les normes de crédit et les conditions de crédit, les méthodes de collecte, les responsabilités et les pouvoirs du personnel de vente sont clairement définis afin d’assurer l’authenticité et la légitimité des ventes et de la collecte. L’entreprise a normalisé une série de travaux allant de l’acceptation des commandes des clients à l’Organisation de la production, de l’expédition, de la confirmation des revenus et de la gestion des comptes débiteurs. L’entreprise a pris le recouvrement des paiements de vente comme l’un des indicateurs d’évaluation importants pour assurer le développement normal des Activités de vente de l’entreprise et le recouvrement en temps opportun et en toute sécurité des paiements de marchandises.
11. Gestion des immobilisations
La société a formulé le système de gestion financière, normalisé la gestion des immobilisations et précisé les procédures pertinentes d’achat, d’acceptation, d’utilisation, d’entretien et de mise au rebut des immobilisations. L’achat d’immobilisations est demandé par le service demandeur et approuvé niveau par niveau. Pour l’achat d’immobilisations d’un montant différent, le personnel d’approbation correspondant est autorisé et le fournisseur final est déterminé en fonction des résultats de l’enquête ou de l’appel d’offres. Conformément au principe de la gestion centralisée, le principe de la répartition des responsabilités entre le département utilisateur, le Département financier et le Département administratif est appliqué. Le Département utilisateur et le Département administratif sont directement responsables de la gestion des objets matériels et le Département financier est responsable de la comptabilité, de la supervision, de l’évaluation et de l’inspection. Selon le principe de la séparation des postes, la gestion physique des immobilisations est séparée des postes comptables. Les immobilisations sont étiquetées et la gestion physique des immobilisations est renforcée conformément au système et aux règlements. L’inventaire et l’inventaire doivent être effectués au moins une fois par an pour s’assurer que les comptes, les cartes et les articles sont conformes, afin d’assurer la sécurité et l’intégrité des actifs et la conformité des comptes et des faits. Grâce aux procédures de contrôle ci – dessus, il a été mis fin à l’examen et à l’approbation ultra vires de l’achat d’immobilisations, à l’achat d’immobilisations au – delà du budget et à la gestion des biens matériels afin d’assurer une gestion centralisée et responsable, de manière à prévenir efficacement les dommages et les pertes importantes d’actifs et à assurer la sécurité des biens de l’entreprise.
12. Rapports financiers
La société a formulé des systèmes tels que le système de gestion financière, le système d’enquête sur la responsabilité en cas d’erreurs importantes dans la divulgation de l’information dans le rapport annuel et le système de gestion de la divulgation de l’information. Afin de normaliser la comptabilité et la divulgation de l’information de la société, d’améliorer la qualité de l’information comptable, d’assurer la conformité juridique et l’intégrité des rapports financiers et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs, des créanciers et d’autres parties prenantes, les départements et postes liés aux rapports financiers ont été raisonnablement établis. Préciser les responsabilités et les pouvoirs, les procédures de contrôle et la répartition des responsabilités en matière de comptabilité, de préparation des rapports, d’examen et d’approbation. Depuis la cotation de la société, la qualité et l’effet de l’analyse financière ont été constamment améliorés, les rapports financiers des années précédentes ont été triés, résumés et analysés, et le niveau de gestion financière a été constamment amélioré.
13. Opérations entre apparentés
Selon
