Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
Règlement intérieur des comités spéciaux du Conseil d’administration
(avril 2022)
Règles de fonctionnement du Comité d’audit du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la capacité de décision du Conseil d’administration de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) La société crée un Comité d’audit du Conseil d’administration (ci – après dénommé « Comité d’audit») et formule les présentes règles de fonctionnement.
Article 2 Le Comité d’audit est une institution spéciale relevant du Conseil d’administration, qui est principalement responsable de la communication, de la supervision et de la vérification des audits internes et externes de la société, fait rapport au Conseil d’administration et est responsable devant le Conseil d’administration.
Chapitre II composition du personnel
Article 3 les membres du Comité d’audit sont composés d’au moins trois administrateurs élus à la majorité des membres du Conseil d’administration, dont au moins la moitié sont des administrateurs indépendants et un administrateur indépendant est le Président. Les membres du Comité d’audit possèdent les connaissances spécialisées et l’expérience commerciale nécessaires pour s’acquitter de leurs fonctions. Article 4 Le Comité d’audit est composé d’un président élu par ses membres, qui est un administrateur indépendant et dont le Président est un comptable professionnel. Le Président du Comité d’audit est chargé de convoquer et de présider les réunions du Comité d’audit et, en cas d’incapacité ou d’incapacité du Président à s’acquitter de ses fonctions, il désigne un autre membre pour le remplacer. Article 5 le mandat des membres du Comité d’audit est le même que celui des administrateurs du même Conseil d’administration. Les membres du Comité d’audit peuvent être réélus à l’expiration de leur mandat. Si un membre cesse d’exercer les fonctions d’administrateur au cours de son mandat, il perd automatiquement sa qualification de membre du Comité et est élu par le Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes des présentes règles.
Article 6 le Bureau du Conseil d’administration de la société est chargé de la liaison quotidienne et de l’Organisation des réunions du Comité d’audit. Le Département de l’audit de la société est l’Organisation de soutien au travail quotidien du Comité d’audit. La direction de la société et les services compétents coopèrent activement avec le Comité d’audit dans l’exercice de ses fonctions. Le chef du Service d’audit peut assister aux réunions du Comité d’audit et accepter la direction du Comité d’audit dans son travail.
Chapitre III responsabilités
Article 7 Le Comité d’audit exerce principalement les fonctions suivantes:
Superviser et évaluer les travaux d’audit externe et proposer d’engager ou de remplacer un organisme d’audit externe;
Superviser et évaluer les travaux d’audit interne, orienter et superviser la mise en place et la mise en œuvre du système d’audit interne de la société;
Examiner les rapports financiers de la société et émettre des avis à leur sujet;
Superviser et évaluer le contrôle interne de la société;
Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les services compétents et les institutions d’audit externe;
Autres questions autorisées par le Conseil d’administration de la société et autres questions liées aux lois et règlements et aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Le Comité d’audit fait rapport au Conseil d’administration sur les mesures ou améliorations qu’il juge nécessaires et formule des recommandations.
Article 8 lorsqu’une société engage ou remplace un organisme d’audit externe, le Conseil d’administration ne peut délibérer sur les propositions pertinentes qu’après que le Comité d’audit a formulé des avis de délibération et fait des recommandations au Conseil d’administration.
Article 9 Le Comité d’audit examine les rapports financiers et comptables de la société, formule des avis sur l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des rapports financiers et comptables, met l’accent sur les principaux problèmes comptables et d’audit des rapports financiers et comptables de la société, accorde une attention particulière à la possibilité de fraude, de fraude et d’inexactitudes importantes liées aux rapports financiers et comptables, et supervise la rectification des problèmes liés aux rapports financiers et comptables.
Le Comité d’audit recommande au Conseil d’administration d’engager ou de remplacer l’institution d’audit externe et d’examiner les dépenses d’audit et le contrat d’emploi de l’institution d’audit externe sans influence indue de la part des principaux actionnaires, des contrôleurs effectifs ou des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société.
Le Comité d’audit demande instamment aux institutions d’audit externe d’être honnêtes, fiables, diligents et consciencieuses, de se conformer strictement aux règles commerciales et aux normes d’autodiscipline de l’industrie, d’appliquer rigoureusement le système de contrôle interne, de vérifier et de vérifier les rapports financiers et comptables de la société, de s’acquitter de L’obligation d’une attention particulière et d’exprimer prudemment des avis professionnels.
Article 10 le Comité d’audit procède à une inspection avant la présentation des rapports financiers semestriels et annuels au Conseil d’administration et formule des avis spécifiques à l’intention du Conseil d’administration. L’inspection comprend, sans s’y limiter, les éléments suivants:
Toute modification des conventions comptables et des estimations comptables;
Questions et méthodes de vérification
Les ajustements évidents apportés par la vérification;
L’hypothèse de la poursuite de l’utilisation;
Respect des normes comptables;
Se conformer aux lois et règlements sur les opérations sur titres.
Après l’exécution de l’inspection nécessaire ci – dessus, des avis écrits sont soumis au Conseil d’administration, y compris, sans s’y limiter, les éléments suivants: (i) Les travaux de l’institution d’audit externe et l’évaluation des résultats de l’audit;
Évaluation de la mise en œuvre du système d’audit interne de la société et évaluation de l’authenticité et de l’exhaustivité des rapports financiers de la société; Les opinions sur la conformité et l’authenticité objective de la divulgation des informations financières de la société;
Les avis d’examen sur la mise en œuvre des principales opérations entre apparentés et des projets d’investissement de la société;
L’évaluation du travail de l’organisme d’audit interne, du Département financier et du Directeur financier de la société;
Article 11 le Comité d’audit est responsable devant le Conseil d’administration et rend compte de ses travaux. Après examen, le Comité d’audit formule des avis et des suggestions et les soumet au Conseil d’administration pour examen.
Chapitre IV RÈGLEMENT INTÉRIEUR
Article 12 le Comité d’audit se réunit au moins une fois tous les six mois et chaque année et peut se réunir de temps à autre en fonction des conditions d’exploitation réelles de la société. L’avis de réunion est signifié à tous les membres trois jours avant la réunion. En cas d’urgence, les délais de notification ci – dessus peuvent être exemptés.
Article 13 une réunion du Comité d’audit ne peut avoir lieu qu’avec la participation de plus des deux tiers des membres. Chaque membre dispose d’une voix. La résolution ou l’opinion finale de la réunion est prise sur l’avis de plus de la moitié des membres présents. L’objection des membres dissidents est également indiquée et soumise au Conseil d’administration de la société.
Les membres du Comité d’audit qui n’assistent pas personnellement à la réunion ou qui n’ont pas chargé d’autres membres d’y assister en leur nom sont considérés comme n’ayant pas assisté à la réunion pertinente. Si un membre n’assiste pas à la réunion deux fois de suite, il est considéré comme incapable d’exercer correctement ses fonctions et le Conseil d’administration de la société peut révoquer le membre.
Article 14 lors d’une réunion du Comité d’audit, d’autres administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, le personnel compétent du Département de l’audit et du Département des finances peuvent être invités à assister à la réunion en tant que délégués sans droit de vote. Les personnes présentes à la réunion sont tenues de garder confidentielles les questions examinées à la réunion et ne divulguent pas les informations pertinentes sans autorisation.
Article 15 le Comité d’audit peut, en ce qui concerne les fonctions qu’il assume, autoriser ses membres individuels à effectuer une inspection individuellement ou conjointement, ou donner des instructions au Département d’audit pour qu’il effectue l’inspection correspondante, à condition que l’avis final au Conseil d’administration soit discuté ou contresigné par les membres du Comité d’audit. Si un membre n’est pas d’accord, cette opinion dissidente est notée. Article 16 si nécessaire, le Comité d’audit peut engager des organismes intermédiaires pour fournir des conseils professionnels à ses décisions aux frais de la société.
Article 17 le procès – verbal de la réunion du Comité d’audit est établi et signé par les membres présents; Le procès – verbal de la réunion est conservé par le Bureau du Conseil d’administration de la société.
Article 18 le vote, les opinions et les suggestions de la réunion du Comité d’audit sont soumis par écrit au Conseil d’administration de la société.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 19 les questions non couvertes par les présentes règles de travail sont traitées conformément aux lois, règlements administratifs, documents normatifs et statuts pertinents. En cas de conflit entre les présentes règles de travail et les lois, règlements administratifs et documents normatifs promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés, elles sont mises en œuvre conformément aux lois, règlements administratifs et documents normatifs pertinents de l’État et aux statuts et sont révisées et soumises au Conseil d’administration pour examen et approbation.
Article 20 le Conseil d’administration est chargé de l’interprétation des présentes règles.
Article 21 les présentes Règles entrent en vigueur à la date de leur adoption par résolution du Conseil d’administration.
Règles de fonctionnement du Comité de la stratégie et des investissements du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de répondre aux besoins de développement durable et sain de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) La société crée le Comité de la stratégie et de l’investissement du Conseil d’administration (ci – après dénommé « Comité de la stratégie et de l’investissement») et formule les présentes règles de travail.
Article 2 Le Comité de la stratégie et de l’investissement est un organe spécial relevant du Conseil d’administration, qui est principalement chargé d’étudier et de formuler des recommandations sur des questions telles que la planification stratégique du développement de l’entreprise et la prise de décisions importantes en matière d’investissement, de faire rapport au Conseil d’administration et de rendre compte au Conseil d’administration.
Chapitre II composition du personnel
Article 3 Le Comité de la stratégie et de l’investissement se compose d’au moins trois administrateurs élus à la majorité des membres du Conseil d’administration, dont au moins un administrateur indépendant.
Article 4 Le Comité de la stratégie et de l’investissement est composé d’un président élu par ses membres. Le Président du Comité de la stratégie et de l’investissement est chargé de convoquer et de présider les réunions du Comité de la stratégie et de l’investissement et, en cas d’incapacité ou d’incapacité du Président à s’acquitter de ses fonctions, il désigne un autre membre pour le remplacer.
Article 5 le mandat des membres du Comité de la stratégie et de l’investissement est le même que celui des administrateurs du même Conseil d’administration, qui peuvent être réélus à l’expiration de leur mandat. Si un membre cesse d’exercer les fonctions d’administrateur au cours de son mandat, il perd automatiquement sa qualification de membre du Comité et est élu par le Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes des présentes règles.
Article 6 le Bureau du Conseil d’administration de la société est chargé de la liaison quotidienne et de l’Organisation des réunions du Comité de la stratégie et de l’investissement. Le Département de la planification des activités de la société est l’Organisation de soutien au travail quotidien du Comité de la stratégie et de l’investissement.
Chapitre III responsabilités
Article 7 Le Comité de la stratégie et de l’investissement est responsable devant le Conseil d’administration et a les responsabilités suivantes:
Poursuivre la recherche sur le système et les politiques de gestion de l’industrie, la tendance au développement de l’industrie et du marché des produits en amont et en aval en dehors de la Chine, étudier la stratégie de développement à moyen et à long terme de l’entreprise et présenter des rapports et des propositions au Conseil d’administration;
Effectuer un examen préalable des grands projets d’investissement qui doivent être approuvés par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires conformément à la stratégie de développement et au système de gestion des investissements formulés par la société, et présenter des avis et des suggestions d’examen au Conseil d’administration;
Inspecter et superviser l’état d’avancement des projets d’investissement approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration, découvrir les problèmes, proposer des suggestions de correction et en informer tous les administrateurs en temps opportun;
Effectuer des recherches sur d’autres questions importantes qui ont une incidence sur le développement de la société et présenter des propositions au Conseil d’administration; Autres questions autorisées par le Conseil d’administration.
Article 8 aucune décision ou résolution prise par le Comité de la stratégie et de l’investissement ne peut être soumise aux services compétents pour mise en œuvre sans l’approbation du Conseil d’administration. Les avis et suggestions sur les grands projets d’investissement soumis à l’approbation du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires sont accompagnés des informations et analyses nécessaires suivantes:
L’examen et l’explication de l’intention, du rapport préliminaire de faisabilité et de l’information de base des partenaires des grands projets d’investissement et de financement, des opérations en capital et des projets d’exploitation d’actifs soumis par les services compétents de la société ou par la personne responsable de l’entreprise Holding (actionnaire);
Les circonstances dans lesquelles le Comité de la stratégie et de l’investissement estime nécessaire de compléter l’enquête et la description de l’enquête;
Iii) Le Comité de la stratégie et des investissements estime nécessaire de prêter attention aux risques analysés et à la description de l’analyse de ces risques.
Chapitre IV RÈGLEMENT INTÉRIEUR
Article 9 Le Comité de la stratégie et de l’investissement se réunit de temps à autre chaque année en fonction des conditions réelles de fonctionnement de la société. L’avis de réunion est signifié à tous les membres trois jours avant la réunion. En cas d’urgence, les délais de notification ci – dessus peuvent être exemptés.
Article 10 une réunion du Comité de la stratégie et de l’investissement ne peut avoir lieu qu’avec la participation de plus des deux tiers des membres du Comité. Chaque membre dispose d’une voix. Les résolutions ou les observations finales de la réunion sont prises avec l’avis de plus de la moitié des membres présents. Les objections des membres dissidents sont également énumérées et soumises au Conseil d’administration de la société.
Les membres du Comité de la stratégie et de l’investissement qui n’assistent pas personnellement à la réunion ou qui n’ont pas chargé d’autres membres d’y assister en leur nom sont considérés comme n’ayant pas assisté à la réunion pertinente. Si un membre n’assiste pas à la réunion deux fois de suite, il est considéré comme incapable d’exercer correctement ses fonctions et le Conseil d’administration de la société peut révoquer le membre.
Article 11 lors d’une réunion du Comité de la stratégie et de l’investissement, d’autres administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs peuvent être invités à assister à la réunion sans droit de vote, selon les besoins. Les personnes présentes à la réunion sont tenues de garder confidentielles les questions examinées à la réunion et ne divulguent pas les informations pertinentes sans autorisation.
Article 12 les propositions adoptées à la réunion du Comité de la stratégie et de l’investissement doivent être conformes aux lois, règlements et statuts pertinents.
Article 13 si nécessaire, le Comité de la stratégie et de l’investissement peut engager des organismes intermédiaires pour fournir des conseils professionnels à ses décisions aux frais de la société.
Article 14 Les procès – verbaux des réunions du Comité de la stratégie et de l’investissement sont établis et signés par les membres présents; Le procès – verbal de la réunion est conservé par le Bureau du Conseil d’administration de la société.
Le vote, les opinions et les suggestions de la réunion du Comité de la stratégie et de l’investissement sont soumis par écrit au Conseil d’administration de la société.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 15 les questions non couvertes par les présentes règles de travail sont traitées conformément aux lois, règlements administratifs, documents normatifs et statuts pertinents. En cas de conflit entre les présentes règles de travail et les lois, règlements administratifs et documents normatifs promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés, elles sont mises en œuvre conformément aux lois, règlements administratifs et documents normatifs pertinents de l’État et aux statuts et sont révisées et soumises au Conseil d’administration pour examen et approbation.
Article 16 le Conseil d’administration est chargé de l’interprétation des présentes règles.
Article 17 les présentes Règles entrent en vigueur à la date de leur adoption par résolution du Conseil d’administration.
Règles de fonctionnement du Comité de nomination du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la sélection des administrateurs et des cadres supérieurs de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
