Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) : rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021

Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)

Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021

Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne).

I. déclarations importantes

Il incombe au Conseil d’administration de la société de mettre en place et d’améliorer le système et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.

L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.

Conclusions de l’évaluation du contrôle interne

Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes.

Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.

Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.

Évaluation du contrôle interne

Portée de l’évaluation du contrôle interne

L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Le total des actifs et des revenus d’exploitation de l’unit é incluse dans le champ d’évaluation représente plus de 80% du total des actifs et des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société, y compris Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (société mère), Beijing jiua’An Construction Investment Group Co., Ltd., Beijing Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Membrane Technology Co., Ltd., liangye Technology Group Co., Ltd., Wuhan Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Jiangsu Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Environmental Technology Co., Ltd., Taiyuan Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Tibet Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Venture Capital Partnership (Limited Partnership), Eryuan Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Environmental Technology Co., Ltd., Eryuan Bihai Environmental Technology Co., Ltd., Henan Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Ecological Technology Co., Ltd., Beijing shunzheng Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Environmental Technology Co., Ltd., Beijing Bihai Environmental Technology Co., Ltd., Xin Water Source Ecological Environment Technology Co., Ltd., Shanxi taigang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Les principales activités et questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent: l’environnement interne, la gestion des objectifs et le contrôle des risques, le contrôle de l’information et de la communication, le contrôle de la supervision, etc.; Les principaux domaines à haut risque sont le contrôle des activités d’achat et de paiement, le contrôle des activités de vente et de collecte, le contrôle de la gestion des immobilisations, le contrôle des activités financières et des activités d’information, le contrôle de la gestion des filiales contrôlantes, le contrôle des opérations connexes, le contrôle des garanties extérieures, le contrôle de l’utilisation des fonds collectés, le contrôle des investissements importants et le contrôle de la divulgation de l’information. Les détails sont les suivants:

1. Environnement interne

Gouvernance d’entreprise et structure organisationnelle

La société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise relativement parfaite. Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois et règlements pertinents, La société a établi les statuts, le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur du Conseil d’administration, le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, les règles de travail du Directeur général, le règlement intérieur des comités spéciaux du Conseil d’administration, le système de gestion des garanties extérieures, le système de gestion des investissements extérieurs, le système de gestion de l’aide financière extérieure, le système de gestion des opérations entre apparentés, le système de gestion des dons extérieurs et le système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée. Système d’attente.

La société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise avec l’Assemblée générale des actionnaires en tant qu’autorité suprême, le Conseil d’administration en tant qu’organe de décision, le niveau de direction en tant qu’organe exécutif et le Conseil des autorités de surveillance en tant qu’organe de surveillance, chacun assumant ses fonctions, assumant ses responsabilités, coordonnant et équilibrant les uns les autres. La structure organisationnelle et la répartition des fonctions de la société sont conformes aux exigences des règlements pertinents sur le contrôle interne. L’Assemblée générale des actionnaires de la société exerce consciencieusement les pouvoirs statutaires conformément aux dispositions pertinentes et se conforme strictement aux dispositions pertinentes relatives aux questions et procédures de vote. Le Conseil d’administration de la société a une organisation scientifique, des responsabilités claires et un système solide. Le système des administrateurs indépendants a été mis en œuvre efficacement. Le Conseil d’administration actuel compte trois administrateurs indépendants, soit un tiers du nombre total d’administrateurs, dont un est un professionnel des finances; Le Conseil d’administration se compose d’un Comité de stratégie et d’investissement, d’un Comité d’audit, d’un Comité de rémunération et d’évaluation et d’un Comité de nomination, et a mis en place une structure de gouvernance relativement parfaite du Conseil d’administration.

Le Conseil des autorités de surveillance de la société exerce consciencieusement les pouvoirs conférés par les lois, règlements, statuts et assemblées générales des actionnaires, est responsable des travaux de l’Assemblée générale des actionnaires et en rend compte, et protège les droits et intérêts des actionnaires, les intérêts de la société et les droits et intérêts légitimes des employés contre toute violation. Les administrateurs, les superviseurs et la direction de l’entreprise ont tous fait des études supérieures. Afin de mettre à jour continuellement les connaissances des cadres supérieurs de l’entreprise, l’entreprise organise également régulièrement des études centralisées pour discuter de questions telles que les politiques, les règlements, les dernières informations industrielles et l’expérience avancée dans l’industrie, qui sont étroitement liées au fonctionnement et au développement de l’entreprise.

Sur la base des exigences du développement stratégique futur, l’entreprise a amélioré sa structure organisationnelle. La structure organisationnelle existante peut essentiellement répondre aux besoins opérationnels. L’organigramme du siège social de l’entreprise est le suivant:

Organisation de l’audit interne

Sous la direction directe du Comité d’audit du Conseil d’administration, le Département de l’audit de la société effectue tous les travaux d’audit de la société conformément aux dispositions des statuts et est responsable de l’audit interne et de la supervision des recettes et des dépenses financières et des activités économiques de la société. En plus de l’audit financier régulier, le Département de l’audit, conformément aux exigences du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société concernant le renforcement de la gestion du contrôle interne, a effectué l’audit de la construction et de la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société, a effectué l’audit de gestion de la mise en œuvre du contrôle interne de la gestion des processus dans les principaux processus opérationnels de la société, et a régulièrement fait rapport au Conseil d’administration et au Comité d’audit du Conseil d’administration sous la forme d’un rapport.

Culture d’entreprise

L’entreprise attache une grande importance à la construction de la culture d’entreprise. Afin de renforcer la cohésion et le sentiment d’appartenance du personnel de l’entreprise, l’entreprise a achevé la construction d’un système d’idées culturelles d’entreprise et a mis en place un système culturel d’entreprise comprenant des idéaux, des croyances, des codes de conduite et des normes morales. Dans le même temps, l’entreprise a élaboré un plan détaillé de construction de la culture d’entreprise pour achever progressivement la transition vers la culture de gestion des grandes entreprises afin de répondre aux besoins de développement de l’entreprise, tout en renforçant le sentiment d’appartenance des employés à l’entreprise par divers moyens, afin de faire en sorte que la culture d’entreprise soit profondément ancrée dans le cœur des gens et de créer une bonne atmosphère culturelle pour le développement de l’entreprise.

Gestion des ressources humaines

La personne talentueuse est la clé du développement de l’entreprise, l’entreprise insiste toujours sur l’idée que les gens d’abord. L’entreprise a élaboré le système de gestion des présences, le système de gestion du recrutement, le système de gestion de la formation, le système de gestion des salaires, le système de gestion du bien – être et le système de gestion du rendement, etc., et a formulé des règlements détaillés sur l’emploi, la formation, Le salaire et la rémunération, l’évaluation du rendement, le transfert interne, la promotion des postes, la protection du bien – être et d’autres aspects des employés, a amélioré tous les liens de la gestion des ressources humaines et a mis en place un système de gestion des ressources humaines relativement parfait.

Avec le développement et l’expansion continus de l’entreprise, l’entreprise continuera d’adhérer au principe « axé sur les personnes », d’établir un mécanisme et un système de gestion pour attirer et motiver les talents, de développer pleinement les ressources en talents étrangers de la Chine, d’optimiser l’allocation des ressources en talents, de promouvoir une répartition raisonnable des talents, de veiller à ce que l’entreprise attire et mette en jeu les avantages des talents dans toute la mesure du possible, et de mieux fournir une sector – forme pour les talents techniques et de gestion de pointe de haut niveau pour déployer leurs talents Pour répondre aux besoins de la croissance rapide de l’entreprise.

2. Gestion des objectifs et contrôle des risques

Gestion des objectifs

L’entreprise adhère à la philosophie d’entreprise de « l’honnêteté comme base, l’innovation comme force, la poursuite de la perfection et la réalisation de l’excellence », promeut la culture d’entreprise de « prendre la responsabilité sociale et construire la civilisation écologique », et s’engage à faire de l’entreprise une entreprise internationale de haute technologie et de protection de l’environnement avec la technologie MBR comme noyau.

Identification et évaluation des risques

L’entreprise attache une grande importance à la gestion des risques et a mis en place et amélioré progressivement le système de gestion des risques. Conformément à l’objectif stratégique et à l’idée de développement, l’entreprise élabore et améliore les politiques et les mesures de gestion des risques en fonction des caractéristiques de l’industrie, effectue l’inspection et la supervision de la mise en œuvre du système de contrôle interne, veille à ce que les risques liés aux transactions commerciales soient connus, évitables et contrôlables et assure la sécurité opérationnelle de l’entreprise.

Contre – mesure des risques

L’entreprise contrôle les risques de l’entreprise dans une plage acceptable, par exemple en surveillant en temps réel les indicateurs de risque tels que « comptes débiteurs en retard», « matériaux et produits en stock de plus de trois mois», « Suivi et évaluation du crédit des fournisseurs» dans la gestion quotidienne des risques opérationnels, tout en évitant de s’engager dans des activités qui ne sont pas conformes aux objectifs stratégiques de l’entreprise et qui sont conformes à l’orientation stratégique de développement de l’entreprise, mais qui comportent également des risques opérationnels. En outre, l’essence du risque est pleinement reconnue et des stratégies efficaces de réduction et de partage des risques sont adoptées pour prévenir efficacement le risque.

3. Contrôle de l’information et de la communication

L’entreprise attache une grande importance au travail d’information et de communication et a mis en place une série de systèmes pour assurer la transparence de l’information interne et externe et assurer l’ouverture, l’efficacité et l’effet de la transmission de l’information.

Communication externe

Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et spécifications pertinents (ci – après dénommés collectivement « dispositions pertinentes en matière de réglementation des valeurs mobilières»), la société doit, conformément aux dispositions pertinentes des statuts, combiner les conditions réelles de divulgation de l’information de la société et de gestion des relations avec les investisseurs. La société a formulé les mesures de gestion de la divulgation de l’information et le système de gestion des relations avec les investisseurs, qui précisent les responsabilités des actionnaires, des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société en matière de divulgation de l’information. Il est précisé que le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est la personne directement responsable de la divulgation de l’information de la société et qu’il est responsable de la divulgation de l’information de la société. Le Bureau du Conseil d’administration est l’organisation spéciale responsable de la divulgation de l’information de la société, qui normalise le processus, le contenu et le délai de divulgation de l’information de la société.

Communication interne

L’entreprise a mis en place un système de gestion de l’information axé sur la bureautique, un système de bureau d’AP, un système ERP, etc., afin de réaliser l’approbation des documents en ligne de l’entreprise, la gestion de l’information d’ingénierie, la gestion de l’information d’appel d’offres et d’achat, la gestion administrative, la gestion des documents officiels, le Bureau collaboratif, le partage des ressources d’information et les dossiers des employés, de raccourcir le chemin de gestion et d’améliorer la capacité de contrôle de l’entreprise.

4. Supervision et contrôle

L’inspection et la supervision internes de l’entreprise sont effectuées à plusieurs niveaux, y compris l’inspection et la supervision par le Conseil des autorités de surveillance du Conseil d’administration et de la direction, l’inspection et la supervision par le Conseil d’administration de la direction, l’inspection et la supervision par la direction de tous les départements fonctionnels, etc. En ce qui concerne les moyens d’inspection et de surveillance, outre les méthodes générales, la société a mis en place un système d’administrateurs indépendants et un système d’audit. Dans l’ensemble, les activités d’inspection et de surveillance au sein de l’entreprise sont opportunes et efficaces.

Supervision par le Conseil des autorités de surveillance du Conseil d’administration et de la direction

Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et aux statuts, la société a formulé le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance en fonction de la situation réelle de la société et a créé le Conseil des autorités de surveillance pour superviser et inspecter le Conseil d’administration et la direction. Le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance prévoit que le Conseil des autorités de surveillance se réunit au moins une fois tous les six mois et que les autorités de surveillance peuvent proposer de convoquer une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance. Le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance définit en détail la convocation et le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et exerce effectivement le pouvoir de surveillance du Conseil d’administration et de la direction.

Inspection et supervision de la direction par le Conseil d’administration

La société a formulé le règlement intérieur du Conseil d’administration conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, qui précise les responsabilités du Conseil d’administration, y compris l’inspection et la supervision de la direction. Le règlement intérieur du Conseil d’administration contient des dispositions détaillées sur la convocation et les délibérations du Conseil d’administration, ainsi que des dispositions claires sur la présentation des propositions, l’examen des propositions, la formation des résolutions, la mise en œuvre des résolutions, les procès – verbaux et la confidentialité. L’institutionnalisation de la réunion de travail des administrateurs et de la réunion de communication entre les administrateurs et le Groupe de direction est un mécanisme important pour que le Conseil d’administration comprenne le travail de la direction et effectue l’inspection et la supervision, et joue un rôle important dans le contrôle interne. Grâce à ce mécanisme, les administrateurs peuvent saisir en temps opportun la dynamique opérationnelle de l’entreprise, améliorer l’efficacité de la prise de décisions, contrôler et réduire les risques de prise de décisions.

Inspection et supervision par la direction des services fonctionnels à tous les niveaux

La direction de l’entreprise a formulé diverses règles et règlements pour assurer l’utilisation efficace du pouvoir tout en autorisant chaque ministère; Utiliser un mécanisme d’évaluation parfait pour s’assurer que toutes les règles et tous les règlements sont appliqués efficacement. Dans le travail quotidien, la direction de l’entreprise maintient une communication étroite avec tous les services fonctionnels sous diverses formes afin de suivre, d’inspecter et de superviser l’exécution du travail en temps opportun.

Système des administrateurs indépendants

Afin d’améliorer l’efficacité du mécanisme de fonctionnement du Conseil d’administration, la société a mis en place un système d’administrateurs indépendants et a inscrit le système d’administrateurs indépendants dans les statuts de la société, et a formulé un système de travail d’administrateurs indépendants pour assurer fondamentalement le rôle des administrateurs indépendants. La société prend l’initiative de soutenir et d’aider les administrateurs indépendants dans l’exécution de leurs travaux en envoyant régulièrement des informations pertinentes sur la gestion opérationnelle aux administrateurs indépendants par le Bureau du Conseil d’administration et en organisant des visites régulières des administrateurs indépendants sur le terrain. Les administrateurs indépendants de la société assistent aux réunions du Conseil d’administration de la société à temps et examinent en temps opportun les rapports d’exploitation soumis par la société dans le cadre de leur travail quotidien; Participer régulièrement à la réunion de communication mensuelle entre la société et les administrateurs indépendants, participer activement à la discussion et donner des avis indépendants sur les questions importantes de la société.

5. Principales activités de contrôle des activités

Contrôle des achats, des dépenses et des activités de paiement

Conformément aux lois et règlements nationaux et locaux pertinents en matière d’appels d’offres et d’appels d’offres et en combinaison avec la situation réelle de l’entreprise, l’entreprise a formulé le système de gestion des achats, le système de gestion du remboursement des dépenses et les mesures de gestion de la gestion des fonds et de l’Autorité d’approbation, etc., a précisé les procédures et les responsabilités en matière d’achats, de dépenses et d’activités de paiement, a strictement réglementé la séparation des postes et le contrôle de l’autorisation, et a assuré les intérêts de l’entreprise et des actionnaires.

Contrôle des activités de vente et de collecte

L’entreprise a mis en place un système de cotation, un système de gestion des contrats, un système de commercialisation, etc., et a précisé la cotation,