Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Superviser le fonctionnement de la société conformément à la loi et l’exercice des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, et protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont décrits comme suit:
Travaux du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu 11 réunions en 2021, comme suit:
1. Le 8 janvier 2021, La 30e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement du plan d’émission d’actions du GEM de la société à des objets spécifiques (deuxième révision), la proposition de rapport d’analyse de démonstration du plan d’émission d’actions du GEM de la société à des objets spécifiques (deuxième révision) et la Proposition de plan d’émission d’actions du GEM de la société à des objets spécifiques (deuxième révision). Proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par le GEM pour l’émission d’actions à des objets spécifiques (deuxième révision); proposition relative à l’accord complémentaire (II) sur la signature d’un contrat de souscription d’actions avec effet conditionnel entre la société et des objets spécifiques; proposition relative aux Conseils de risque et aux mesures de remplissage pour diluer le rendement immédiat des actions émises par le GEM à des objets spécifiques (deuxième révision); proposition relative à la modification des Statuts B) la question;
2. Le 28 février 2021, la trente et unième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’élection des membres du Conseil des autorités de surveillance et à la nomination des candidats au poste de superviseur du cinquième Conseil des autorités de surveillance;
3. Le 19 mars 2021, la première réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’élection du Président du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société;
4. Le 30 mars 2021, La deuxième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au rapport annuel de 2020 et au résumé du rapport annuel de 2020, la proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de 2020, la proposition relative au rapport financier final de 2020, la proposition relative au Plan de distribution des bénéfices de 2020, la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2020 et la proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de 2021. Proposition de renouvellement de l’emploi du cabinet comptable en 2021, proposition de modification des conventions comptables, proposition de correction des erreurs comptables, proposition de rachat d’actions restreintes annulées et proposition d’ajustement de l’indemnisation des actionnaires pour les engagements de performance de la société;
5. Le 23 avril 2021, la troisième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a examiné et adopté la proposition relative au « Rapport du premier trimestre 2021»;
6. Le 11 juin 2021, La quatrième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement du plan d’émission d’actions du GEM de la société à des objets spécifiques (trois révisions), la proposition de rapport d’analyse de démonstration du plan d’émission d’actions du GEM de la société à des objets spécifiques (trois révisions) et la proposition de plan d’émission d’actions du GEM de la société à des objets spécifiques (trois révisions). Proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par le GEM pour l’émission d’actions à des objets spécifiques (trois projets révisés), proposition relative à l’accord complémentaire (III) sur la signature d’un contrat de souscription d’actions avec effet conditionnel entre la société et des objets spécifiques, proposition relative à l’indice de risque et aux mesures de remplissage pour le rendement au comptant dilué des actions émises par le GEM à des objets spécifiques (trois projets révisés);
7. Le 9 août 2021, la cinquième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’émission proposée d’obligations de financement à très court terme;
8. Le 25 août 2021, la sixième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au « rapport semestriel 2021» et au « Résumé du rapport semestriel 2021» ainsi que la proposition relative au changement de convention comptable; 9. Le 30 septembre 2021, la septième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition de prorogation de la période de validité de la résolution sur l’émission d’actions à des objets spécifiques et de la période de validité de l’autorisation pertinente;
10. Le 21 octobre 2021, la huitième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a examiné et adopté la proposition relative au « Rapport du troisième trimestre 2021»;
11. Le 30 décembre 2021, la neuvième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition de modification du capital social et de modification des statuts, la proposition de modification du Règlement intérieur de l’assemblée générale des actionnaires, la proposition de modification du Règlement intérieur de l’assemblée des autorités de surveillance et La proposition de modification des estimations comptables.
En 2021, avec le soutien vigoureux de tous les actionnaires de la société et la coopération active du Conseil d’administration et de la direction, les autorités de surveillance ont assisté aux réunions précédentes du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires en tant que délégués sans droit de vote, ont participé aux discussions sur les principales décisions de la société et ont supervisé les propositions examinées par chaque conseil d’administration et Assemblée générale des actionnaires et les procédures de convocation des réunions conformément à la loi.
(Ⅲ) en 2021, le Conseil des autorités de surveillance a prêté une attention particulière à l’exploitation et au fonctionnement de la société, a supervisé avec soin l’exploitation financière et financière de la société, a vérifié l’exécution des fonctions du Conseil d’administration et de la direction de la société et a assuré la normalisation du comportement de la société en matière d’exploitation et de gestion.
Avis indépendants du Conseil des autorités de surveillance
Fonctionnement de la société conformément à la loi
En 2021, les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont assisté à toutes les réunions du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires en 2021. La procédure de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration, les questions de résolution, l’application des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration et l’exercice des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs ont été supervisés et inspectés tout au long du processus. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la procédure de prise de décisions de la société est légale et efficace cette année, que les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration peuvent être mises en œuvre de manière satisfaisante, que le système de contrôle interne est parfait et que le mécanisme d’équilibre entre les organismes d’exploitation, les organismes de prise de décisions et les organismes de surveillance est relativement parfait. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société doivent être honnêtes, diligents et dévoués à leurs fonctions en 2021, se conformer strictement aux lois et règlements pertinents de l’État et aux règles et règlements de la société, s’efforcer de faire preuve de diligence raisonnable pour le développement de la société et achever avec succès toutes les tâches formulées Au début de l’année; En 2021, aucun administrateur, gestionnaire ou cadre supérieur n’a enfreint les lois, règlements, statuts ou porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société dans l’exercice de ses fonctions. Vérifier la situation financière de la société
Les membres du Conseil des autorités de surveillance inspectent et supervisent le fonctionnement financier de la société en écoutant le rapport spécial du Directeur financier de la société, en examinant le rapport annuel de la société et le rapport d’audit du cabinet comptable. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le système financier de la société est solide et que toutes les dépenses sont raisonnablement prélevées cette année. Après avoir vérifié le rapport financier de la société par le cabinet comptable Daxin (société en nom collectif spéciale) qualifié pour les opérations sur titres et publié un rapport d’audit sans réserve, il est confirmé que le rapport comptable de la société est conforme aux dispositions pertinentes des normes comptables et reflète fidèlement les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la société en 2021.
Examen du contrôle interne de la société
L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et peut être mise en œuvre efficacement. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise. Surveillance de l’utilisation et de la gestion des fonds collectés
En 2021, le montant net réel des fonds collectés par la société pour le projet d’émission d’actions à des objets spécifiques était de 3544508700 RMB. Au 31 décembre 2021, les fonds collectés ci – dessus avaient été utilisés.
Acquisition et vente d’actifs
En 2021, il n’y a pas eu d’acquisition ou de vente d’actifs de la société qui satisfaisaient aux critères de délibération de l’Assemblée générale des actionnaires. Opérations entre apparentés de la société
Les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021 sont justes et équitables et il n’y a pas de situation d’injustice manifeste, de manipulation des bénéfices de la société par des opérations entre apparentés ou de dommage aux intérêts de la société ou d’autres actionnaires. Les procédures de prise de décisions sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, et les prix des opérations entre apparentés sont conformes aux principes d’équité et de rationalité, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires.
Garantie externe et remplacement des capitaux propres et des actifs
En 2021, la compagnie a mis en œuvre consciencieusement les dispositions pertinentes et n’a pas enfreint toutes sortes de conditions de garantie externe, ni violé les conditions de garantie externe accumulées au cours des années précédentes jusqu’au 31 décembre 2021.
La société n’offre aucune garantie aux actionnaires contrôlants et à leurs sociétés affiliées, à aucune entité non constituée en société ou à aucune personne physique.
En 2021, il n’y a pas eu de remplacement important d’actions et d’actifs.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur le rapport d’auto – évaluation de l’évaluation du contrôle interne
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’auto – évaluation du Conseil d’administration sur le contrôle interne de la société en 2021, ainsi que la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société, et a conclu que: en 2021, la société a formulé divers systèmes de contrôle interne conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et aux dispositions pertinentes des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen, formant un cadre de gouvernance d’entreprise relativement systématique. La structure de gouvernance d’entreprise de la société a été améliorée, l’environnement de contrôle interne de l’exploitation normalisée de la société a été mis en place, les activités commerciales de la société ont été menées de manière ordonnée et efficace, la sécurité et l’intégrité des actifs de la société ont été protégées et les intérêts de la société et des actionnaires ont été préservés. L’Organisation du contrôle interne de l’entreprise est complète et l’exécution et la supervision des principales activités de contrôle interne sont suffisantes et efficaces. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie en 2021 est vrai et efficace.
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance s’acquittera consciencieusement de ses fonctions, mettra en œuvre toutes les résolutions adoptées par l’assemblée générale des actionnaires, assurera le fonctionnement et le développement de la société conformément à la loi et s’efforcera de protéger les intérêts des actionnaires et de la société et de promouvoir le développement durable de la société en stricte conformité avec les dispositions pertinentes du droit des sociétés de la République populaire de Chine, du droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et des statuts.
Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
Conseil des autorités de surveillance
8 avril 2012
