Bien que le mode d’ouverture d’un compte d’actions par l’intermédiaire d’un grand réseau de dérivation V des sociétés de valeurs mobilières ait été fondamentalement éteint après la répression de la surveillance, certains problèmes de dérivation du réseau en violation de la réglementation existent encore et ont même commencé à se cacher dans l’article du numéro public des médias.
L’enquête menée par Securities Times a révélé que ce mode de dérivation dissimulé est différent de celui de l’ouverture d’un compte courant de dérivation de gros v. ce type de dérivation ne place pas directement le lien d’ouverture d’un compte dans l’article ou la publicité du numéro public des médias, mais exige que l’utilisateur ajoute un contact spécifique par Wechat, ou laisse l’utilisateur laisser les coordonnées, puis l’autre partie prend l’initiative de contacter l’utilisateur pour ouvrir un compte d’actions.
Les journalistes ont contacté l’un d’eux, la personne a dit, “J’a i coopéré avec plusieurs courtiers, sont les meilleurs courtiers réguliers sur le marché, certainement pas leurs fans.” Cette personne a également envoyé aux journalistes un Code QR d’ouverture de compte, numériser le Code QR, puis une page d’ouverture de compte d’une société de valeurs mobilières apparaît.
Les initiés de l’industrie ont dit que ce mode de dérivation, bien qu’il n’y ait pas de lien direct, n’est rien d’autre qu’un processus supplémentaire, l’essence ou l’ouverture d’un compte de dérivation. L’ouverture d’un compte de transfert personnel est une sorte d’activité de sollicitation de clients. Seul un courtier en valeurs mobilières peut être chargé d’agir en tant qu’agent de sollicitation de clients, et le courtier en valeurs mobilières doit être un professionnel des valeurs mobilières. D’autres activités de sollicitation de clients ou d’ouverture d’un compte ne sont pas conformes à la réglementation.
Il est entendu que pour les sociétés de valeurs mobilières qui utilisent une sector – forme tierce pour ouvrir des comptes et drainer ce modèle dans la zone grise, les autorités de surveillance adoptent une attitude normative et publieront des documents normatifs. Il est interdit d’ouvrir un compte de drainage pour un réseau non qualifié Big V ou d’autres personnes physiques.
plus caché
Ouverture d’un compte de dérivation du Réseau pour
Le reporter du Securities Times a remarqué qu’une partie de l’article du numéro public des médias a dit, peut aider les fans à ouvrir le compte d’actions de la société de valeurs mobilières cotée, la Commission de transaction après l’ouverture du compte peut être inférieure à 1,5 pour 10 000 ou 1,3 pour 10 000, et après L’ouverture du compte plus de 30 000 yuans, peut également envoyer des rapports de recherche pertinents de temps à autre. Contrairement à la pratique courante, qui consiste à demander aux utilisateurs de cliquer directement sur le lien de saut du flux d’ouverture de compte, cette méthode d’ouverture de compte n’est pas un flux direct, mais permet aux utilisateurs intéressés de remplir leurs propres coordonnées sur une page spécifique, puis d’avoir du personnel spécial pour contacter les utilisateurs pour les guider dans l’ouverture de compte.
Il existe également une autre forme, c’est – à – dire qu’un numéro public contenant des renseignements sur l’ouverture d’un compte laissera les coordonnées des clients intéressés pour qu’ils puissent communiquer avec eux pour ouvrir un compte.
Le journaliste a contacté l’un des blogueurs des médias financiers, qui lui a envoyé un Code QR et un manuel sur le processus d’ouverture du compte. Après avoir numérisé le Code QR, la page de téléchargement du logiciel d’une société de valeurs mobilières apparaîtra, puis le logiciel de téléchargement sera nécessaire pour ouvrir un compte selon le processus. Au cours de l’opération, le numéro d’identification de la référence (fourni par le blogueur financier susmentionné) doit être entré.
Une autre situation mentionnée ci – dessus est qu’une fois que l’utilisateur a laissé ses coordonnées, une personne spéciale prend l’initiative de contacter l’utilisateur et de lui donner des instructions pour ouvrir un compte.
et sector – forme tierce
La dérivation est évidemment différente
La méthode d’ouverture du compte de dérivation du réseau mentionnée ci – dessus est évidemment différente de celle utilisée par les sociétés de valeurs mobilières pour la dérivation de la sector – forme tierce. « l’ouverture d’un compte de dérivation du réseau, généralement mentionnée par les sociétés de valeurs mobilières, fait référence à l’ouverture d’un compte de dérivation du réseau par les sociétés de valeurs mobilières sur une sector – forme tierce. Après que les utilisateurs cliquent sur le module correspondant sur la sector – forme tierce, Ils sauteront directement à la page de la société de valeurs mobilières et compléteront l’ouverture d’un compte.» A senior Brokerage Person of Northern Securities Brokers presented to the Securities Times.
Ces personnes ont dit que la sector – forme tierce ne fournit qu’une entrée, en fait, toutes les pages d’accès sont les propres courtiers. C’est un peu comme l’immobilier commercial, l’ensemble du centre commercial est une sector – forme, chaque magasin est géré par le magasin lui – même. Les journalistes ont noté qu’une application de négociation d’actions bien connue et une partie de l’application de portail financier sont en fait pour les courtiers en valeurs mobilières.
À l’heure actuelle, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a commencé à réglementer le comportement des sociétés de valeurs mobilières en matière de détournement de fonds par l’intermédiaire de sectorformes tierces. En août 2020, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (c
En revanche, le mode de dérivation susmentionné par le biais d’articles publics n’est pas directement dirigé vers le site Web d’une société de valeurs mobilières ou la page d’application pour permettre aux utilisateurs d’ouvrir un compte, mais simplement pour recueillir des informations sur les utilisateurs, puis pour contacter les utilisateurs (contact actif ou passif) Pour ouvrir un compte. Il n’est pas impliqué dans le saut de sector – forme tierce et ne fournit pas de services techniques. Par conséquent, il est complètement différent du mode de dérivation de la sector – forme tierce.
En outre, il n’est pas exactement le même que la réglementation définit la façon dont les sociétés de valeurs mobilières coopèrent avec le grand v. Auparavant, la définition réglementaire était que les investisseurs pouvaient ouvrir un compte en cliquant sur le lien d’ouverture d’un compte et en allant à la page d’ouverture d’un compte de la société concernée.
« Je pense que ce mode de dérivation n’est pas si évident et relativement secret. Au lieu de mettre le lien d’ouverture de compte directement dans l’article, il y a un processus supplémentaire au milieu. Les utilisateurs peuvent ajouter des Amis Wechat et poster le lien d’ouverture de compte. Le processus a changé, mais la nature n’a pas changé.» A senior Brokerage Person of Beijing Securities Brokers said.
En mars de l’année dernière, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Qingdao a pris des mesures de surveillance et d’administration à l’encontre d’un organisme d’exploitation de valeurs mobilières relevant de sa juridiction et de son directeur, Han mojun, qui a reçu l’ordre de corriger. L’une des raisons de la sanction est que la succursale a mené des activités de commercialisation des clients par l’intermédiaire d’un numéro public tiers en violation des règles. Les autorités de surveillance ont estimé que les questions susmentionnées constituaient une violation de l’article 2 des dispositions provisoires sur l’administration des courtiers en valeurs mobilières, c’est – à – dire qu’elles avaient confié des activités de commercialisation à des non – courtiers en valeurs mobilières.
En novembre dernier, la Commission de réglementation des valeurs mobilières a publié un avis de surveillance interdisant aux sociétés de valeurs mobilières de coopérer avec le grand V pour ouvrir des comptes. L’avis indique que l’ouverture d’un compte de dérivation est un comportement de sollicitation des clients, qui fait partie des activités de courtage en valeurs mobilières. À l’heure actuelle, la réglementation ne précise que les sociétés de valeurs mobilières peuvent confier à des courtiers en valeurs mobilières le mandat d’agir en tant qu’agents de sollicitation de clients, et les courtiers en valeurs mobilières devraient être des praticiens des valeurs mobilières et être engagés à temps plein dans des activités de sollicitation de clients et de service à la clientèle. Internet Big V n’appartient pas à un courtier en valeurs mobilières qui exerce des activités de courtage en valeurs mobilières à temps plein. Si une société de valeurs mobilières ouvre un compte par l’intermédiaire d’Internet Big V pour récompenser n’est pas conforme aux dispositions réglementaires, la société de valeurs mobilières met fin à la coopération pertinente.
Les limites de la surveillance sont claires. L’ouverture d’un compte de dérivation est une sorte d’activité de sollicitation de clients. Seuls les courtiers en valeurs mobilières peuvent être chargés d’agir en tant qu’agents de sollicitation de clients, et les courtiers en valeurs mobilières devraient être des praticiens des valeurs mobilières. D’autres actes de sollicitation de clients ou d’ouverture de comptes confiés ne sont pas conformes à la réglementation. En fait, certains actes de sollicitation de comptes confiés ont été sanctionnés par la réglementation.
Conformément à la décision réglementaire publiée par le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guizhou en février de cette année, le Département des opérations de Guiyang dusi Road a reçu une lettre d’avertissement en raison de la situation où le personnel de marketing a remis le Code QR de l’employé à d’autres pour l’aider à ouvrir un compte. Il s’agit d’un problème de « Code QR pour l’ouverture d’un compte » qui fait l’objet d’une sanction réglementaire.
Selon les initiés de l’industrie, le « Code QR d’ouverture de compte » et l’employé correspondent et sont liés un par un. Sa fonction est de numériser le Code pour lier l’interface de l’application d’ouverture de compte de l’entreprise, et de réaliser la relation de courtage entre le client et l’employé directement dans L’arrière – plan de la gestion. Il s’agit essentiellement d’un acte illégal de confier à une autre personne le Code QR de l’employé pour l’aider à ouvrir un compte.
Le reporter a constaté que cette opération est similaire à la méthode d’ouverture de compte de dérivation du réseau mentionnée ci – dessus, parce que le blogueur du numéro public financier a également envoyé un Code QR à l’utilisateur, numériser le Code QR peut ouvrir un compte dans la société de valeurs mobilières correspondante.
Cela peut être interprété comme le fait qu’un courtier ou une société de valeurs mobilières demande un numéro public pertinent.
Le personnel du Département de la conformité des sociétés de valeurs mobilières a déclaré aux journalistes qu’avec la popularité des activités de valeurs mobilières sur Internet, l’industrie de l’exposition des sociétés de valeurs mobilières s’est largement tournée vers la ligne, le Code QR est un outil couramment utilisé pour solliciter les clients en ligne, devrait suivre les exigences réglementaires de sollicitation des clients. En ce qui concerne la sollicitation de clients, les dispositions provisoires sur l’administration des courtiers en valeurs mobilières (révisées en 2020) précisent que les courtiers en valeurs mobilières ne peuvent confier à d’autres personnes des activités telles que la sollicitation de clients et le service à la clientèle; Il est interdit de solliciter des clients et de fournir des services à la clientèle par l’intermédiaire d’Internet et des médias.
Limites de
Il est entendu que les autorités de réglementation ont des attitudes différentes à l’égard des différents modes d’ouverture des comptes de détournement de réseau.
En ce qui concerne l’ouverture d’un compte par l’intermédiaire d’une sector – forme tierce, la surveillance a une attitude normalisée et des documents normatifs ont été publiés. La Réglementation interdit, voire sanctionne, le détournement d’un compte par l’intermédiaire d’un réseau non qualifié Big V ou d’autres personnes physiques non qualifiées. C’est la même chose que l’ouverture d’un compte, pourquoi cette différence?
« la sector – forme tierce est louée par un courtier en valeurs mobilières, et l’entité d’exposition est toujours le courtier en valeurs mobilières lui – même, de sorte qu’elle est OK. Si elle est canalisée par le réseau Big V, l’entité d’exposition devient Big V elle – même. Si Big V n’a pas de qualification en valeurs mobilières, ce n’est certainement pas légal.» Certains courtiers en valeurs mobilières ont dit.
Le mandat d’une personne physique tierce ne peut être confié qu’à un courtier. L’article 2 du Règlement provisoire sur l’administration des courtiers en valeurs mobilières précise que les sociétés de valeurs mobilières peuvent exercer des activités de sollicitation de clients et de service à la clientèle par l’intermédiaire d’employés de la société ou de personnes autres que la société chargée. Les personnes autres que les sociétés de valeurs mobilières chargées de l’exécution des mandats sont traitées sous la forme d’un courtier en valeurs mobilières conformément au règlement sur la surveillance et l’administration des sociétés de valeurs mobilières et ne prennent aucune autre forme.
Conformément au projet de règlement sur la gestion des activités des sociétés de valeurs mobilières dans le domaine des valeurs mobilières par le biais de sectors – formes de réseau de tiers louées par des sociétés de valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental), les sociétés de valeurs mobilières qui louent des sectors – formes de réseau de tiers pour le drainage doivent respecter les principes d’indépendance des entreprises, de sécurité technique et de confidentialité des données, mener des activités commerciales en stricte conformité avec les règlements et règles d’affaires pertinents, maintenir l’ordre normal des opérations dans l’industrie des valeurs mobilières et suivre et évaluer en permanence la conformité et la sécurité des sectors L’institution tierce se limite à fournir des services informatiques tels que des sites d’affaires dans le cyberespace aux sociétés de valeurs mobilières et n’intervient dans aucun lien dans les activités commerciales de valeurs mobilières telles que la sollicitation d’investisseurs, la gestion de l’adéquation des investisseurs et la réception d’ordres de négociation.
