Formulaire d’auto – vérification du plan d’incitation au capital des sociétés cotées
Nom abrégé de la société: Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) Code d’actions: Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986)
Existe – t – il?
Numéro de la note de procédure (Oui / non)
Sans objet)
Exigences de conformité des sociétés cotées
Si le rapport financier du dernier exercice n’a pas été présenté par un comptable agréé
1 oui
Rapport d’audit présentant une opinion négative ou incapable d’exprimer une opinion
Si le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice n’a pas été enregistré
2 Oui
Rapport d’audit dans lequel le comptable émet une opinion négative ou ne peut exprimer d’opinion
3. Si la non – conformité aux lois et règlements et la non – conformité aux lois et règlements ne se sont pas produites au cours des 36 derniers mois après l’inscription sur la Liste
Statuts et engagements publics de distribution des bénéfices
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital?
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
Non – octroi de prêts et de toute autre forme de financement à l’objet de l’incitation
6 oui
Financement
Exigences de conformité pour les objets d’incitation
7 non compris les personnes qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions d’une société cotée
Actionnaires ou contrôleurs effectifs et leurs conjoints, parents, enfants
8 si les administrateurs indépendants et les superviseurs ne sont pas inclus
9 si la bourse n’a pas jugé la personne inappropriée au cours des 12 derniers mois oui
10 si la c
Un candidat inapproprié
11 si la c
Sanctions administratives ou mesures d’interdiction d’entrée sur le marché prises par l’association et ses bureaux locaux
S’il n’y a pas d’administrateur interdit en vertu du droit des sociétés, Gao yes
Situation des cadres supérieurs
Y a – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
Objet du plan d’incitation au capital de toutes les sociétés cotées pendant la période de validité
15 oui
Si le total cumulé des actions de la société ne dépasse pas 10% du capital social total de la société
Un seul objet d’incitation est accumulé par l’intermédiaire de tous les régimes d’incitation au capital pendant la période de validité.
16 si les actions attribuées ne dépassent pas 1% du capital social total de la société oui
Si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet d’incitation ne dépasse pas le plan d’incitation au capital
17 20% du nombre de participations à accorder est
Si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les dirigeants, le projet de plan d’incitation au capital a – t – il été approuvé?
18 oui
Indiquez son nom, son titre et la quantité qui lui a été attribuée.
Si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs, si l’indice d’évaluation du rendement est établi.
19 oui
Conditions d’exercice des droits et intérêts des objets d’incitation
20 si la durée de validité du régime d’incitation au capital n’est pas supérieure à oui à compter de la date à laquelle les capitaux propres ont été accordés pour la première fois
Dans 10 ans.
21 le Comité de rémunération et d’évaluation est – il chargé d’élaborer le projet de plan d’incitation au capital?
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
22 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets oui
En ce qui concerne les dispositions pertinentes des mesures administratives d’incitation au capital, il est dit article par article.
Indiquer s’il existe une société cotée qui n’est pas autorisée à mettre en oeuvre l’incitation au capital et l’objet de l’incitation
– Oui.
Ne pas participer à l’incitation au capital; Description de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital
Si oui, la répartition des capitaux propres de la société cotée ne sera pas conforme aux conditions d’inscription.
L’objet, la base de détermination et la norme du plan d’incitation au capital sont les suivants:
Enceinte
Nombre de droits et d’intérêts à accorder et objet du régime d’incitation au capital à attribuer
Le type, la source, le montant des capitaux propres et la part du capital social de la société cotée sont les suivants:
Pourcentage du total; Dans le cas d’une mise en œuvre fractionnée, à accorder à chaque fois
Le nombre de capitaux propres, le nombre d’actions sous – jacentes concernées et le pourcentage du capital social total de la société cotée; Lorsque des capitaux propres réservés sont établis, le nombre de capitaux propres à réserver et le pourcentage des capitaux propres à réserver par rapport au total des capitaux propres du régime d’incitation au capital; La question de savoir si le nombre total d’actions sous – jacentes visées par le régime d’incitation au capital au cours de la période de validité dépasse au total 10% du capital – actions total de la société et la description de son processus de calcul (4) À l’exception de la partie réservée, si l’objet de L’incitation est un administrateur ou un cadre supérieur de la société, son nom, son titre, la quantité de droits et d’intérêts qui peuvent être accordés respectivement et la proportion de droits et d’intérêts qui doivent être accordés par le régime d’incitation au capital; Le montant des capitaux propres pouvant être accordés à d’autres objets d’incitation (individuellement ou selon une classification appropriée) et la proportion du montant total des capitaux propres devant être accordés dans le cadre du régime d’incitation au capital; Description de la question de savoir si l’accumulation d’actions de la société accordées à un seul objet d’incitation par le biais de tous les régimes d’incitation au capital – actions au cours de la période de validité dépasse 1% du capital – actions total de la société (5) la période de validité du régime d’incitation au capital – actions, la méthode de détermination de l’option d’achat d’actions, de la date d’autorisation ou de la date d’autorisation, de la date d’exercice, de la période d’exercice et de l’arrangement d’exercice, la date d’octroi, la période de restriction et la période de libération de l’lock – out des Le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions et sa méthode de détermination.
Si le prix d’attribution et le prix d’exercice sont déterminés par d’autres méthodes que celles prévues aux articles 23 et 29 des mesures administratives d’incitation au capital, la base de tarification et la méthode de tarification sont expliquées, et un consultant financier indépendant est engagé pour vérifier et vérifier la faisabilité du plan d’incitation au capital, S’il est favorable au développement durable de la société cotée et si la base de tarification pertinente et la méthode de tarification sont raisonnables. Si les intérêts de la société cotée sont lésés et s’ils ont une incidence sur les intérêts des actionnaires, donner des avis clairs et divulguer (7) les conditions d’octroi et d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation. Lorsqu’il est proposé d’accorder ou d’exercer des droits et intérêts en plusieurs étapes, les conditions d’octroi ou d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation sont divulguées; Une description de la définition des indicateurs et des critères de calcul liés aux conditions d’établissement; Si les conditions convenues pour l’octroi et l’exercice des droits et intérêts ne sont pas remplies, les droits et intérêts pertinents ne sont pas reportés à la période suivante; Si l’objet de l’incitation comprend le Directeur
Les entreprises et les cadres supérieurs divulguent les indicateurs d’évaluation du rendement pour l’exercice des droits et des intérêts des objets d’incitation; Lorsque des indicateurs d’évaluation du rendement sont divulgués pour l’exercice des droits et des intérêts de l’objet d’incitation, la scientificité et la rationalité des indicateurs établis sont pleinement divulguées; Si la société met en œuvre simultanément un plan d’incitation au capital à plusieurs étapes, si l’indice de performance de la société du plan d’incitation à un stade ultérieur est inférieur à celui du plan d’incitation à un stade antérieur, les raisons et la rationalité doivent être pleinement expliquées (8) la procédure d’octroi des droits et intérêts par la société et l’exercice des droits et intérêts par les objets d’incitation; Parmi eux, il convient de préciser que la société cotée ne peut pas accorder d’actions restreintes et que l’objet de l’incitation n’est pas la période au cours de laquelle les droits et intérêts peuvent être exercés (9) La méthode et la procédure d’ajustement du montant des droits et intérêts et du prix d’exercice impliqués dans Le plan d’incitation au capital (par exemple, la méthode d’ajustement est utilisée lors de la mise en œuvre de la distribution des bénéfices, de l’attribution d’actions, etc.) (10) La méthode de traitement comptable de l’incitation au capital et la méthode de détermination Valeurs des paramètres importants du modèle d’évaluation et
– Oui.
Rationalité, charges à payer pour la mise en œuvre de l’incitation au capital et son influence sur les résultats d’exploitation des sociétés cotées
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
La façon de mettre en oeuvre l’incitation au capital en cas de changement de contrôle, de fusion, de scission, de changement de poste, de démission ou de décès de l’objet de l’incitation de la société est le plan d’incitation (13) les droits et obligations respectifs de la société et de l’objet de l’incitation, les différends pertinents ou le mécanisme de règlement des différends (14) L’engagement de la société cotée de ne pas avoir de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents de divulgation d’information pertinents du plan d’incitation au capital; L’objet de l’incitation s’engage à restituer tous les intérêts à la société en cas de non – respect de l’octroi ou de l’exercice des droits et intérêts en raison de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents de divulgation pertinents. Les critères de déclenchement et le moment de l’annulation du rachat d’actions et de la procédure de recouvrement des bénéfices de la société cotée, les principes de calcul du prix de rachat et des bénéfices, les procédures opérationnelles, la période d’achèvement, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes
23 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation? Oui
Si l’indice est objectif, ouvert, clair et transparent, conformément à la situation réelle de l’entreprise,
24 oui
Est – ce utile pour promouvoir la compétitivité de l’entreprise?
Sur la base des indicateurs pertinents d’entreprises comparables de la même industrie comme base de comparaison,
25 est – ce qu’il n’y a pas moins de 3 sociétés de référence oui
26 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
Exigences de conformité pour la période de restriction des ventes et la période d’exercice
L’intervalle entre la date d’octroi des actions restreintes et la date de libération initiale est – il
27 oui
Pas moins de 12 mois
28 Si le délai de levée des restrictions à la vente pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois oui
Si la proportion de la levée des restrictions à la vente pour chaque période ne dépasse pas la restriction accordée à l’objet d’incitation
29 50% du total des actions est
30 l’intervalle entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la première date d’exercice est – il sans objet?
Moins de 12 mois
Si la date de début de la période d’exercice suivante de l’option d’achat d’actions n’est pas antérieure à la période d’exercice précédente
31 sans objet
Date d’expiration
32 le délai d’exercice des options d’achat d’actions pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois S / o
Options d’achat d’actions si la proportion d’options d’achat d’actions par période d’option d’achat d’actions n’excède pas l’incitation
33 sans objet
50% du total des options d’achat d’actions accordées à l’objet
Exigences relatives à la conformité des opinions professionnelles des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et des organismes intermédiaires
Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance déterminent – ils si le plan d’incitation au capital est favorable ou non?
Le développement durable des sociétés municipales, s’il y a des dommages évidents aux sociétés cotées et
Avis sur les intérêts des actionnaires
Si la société cotée engage un cabinet d’avocats pour émettre un avis juridique, et
35 oui
Donner des avis professionnels conformément aux mesures de gestion
La question de savoir si la société cotée est conforme aux mesures administratives d’incitation au capital est la suivante:
Conditions de mise en œuvre des incitations au capital
Si le contenu du plan d’incitation au capital est conforme au Bureau de gestion de l’incitation au capital oui
Dispositions de la loi
Si les procédures de formulation, de délibération et d’annonce du plan d’incitation au capital sont conformes ou non
Conformément aux dispositions des mesures administratives d’incitation au capital
Si la détermination de l’objet de l’incitation au capital est conforme au Bureau de gestion de l’incitation au capital oui
Dispositions de la loi et des lois et règlements pertinents
La société cotée a – t – elle satisfait aux exigences pertinentes de la c
Obligations de divulgation
La société cotée n’a – t – elle pas fourni d’aide financière à l’objet d’incitation?
S’il n’y a pas de dommage évident à la société cotée et si tous les régimes d’incitation au capital
Intérêts des actionnaires et violation des lois et règlements administratifs pertinents
L’administrateur qui est l’objet de l’incitation ou qui y est lié est:
Oui.
