Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) Independent Director
Avis indépendants sur les questions relatives à la troisième réunion du troisième Conseil d’administration
Conformément aux lignes directrices sur la mise en place d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, aux lignes directrices sur le fonctionnement normalisé des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen et aux dispositions pertinentes des lois, règlements et règles pertinents tels que le système de travail des administrateurs indépendants de Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) (ci – après dénommé « la société»), en tant qu’administrateurs indépendants de la société, sur la base d’un examen attentif des documents pertinents, Donner les avis indépendants suivants sur les questions relatives à la troisième réunion du troisième Conseil d’administration de la société:
Avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices de la société en 2021
À notre avis, le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 est conforme à l’avis de la c
Avis indépendants sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021
À notre avis, la société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, qui peut être mis en œuvre efficacement, qui peut répondre aux exigences de la gestion de la société et du développement de la société, et qui peut fournir une assurance raisonnable pour la préparation d’états financiers véridiques et justes. Nous sommes d’accord avec le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021.
Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021
À notre avis, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 sont conformes aux dispositions pertinentes de la c
Avis indépendants sur l’occupation des fonds non opérationnels de la société et d’autres opérations de fonds connexes
À notre avis, il n’y a pas eu d’occupation non opérationnelle des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées au cours de la période considérée. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’événement de garantie externe ni d’événement de garantie externe qui s’est produit au cours des années précédentes et qui s’est accumulé jusqu’au 31 décembre 2020. La société, en stricte conformité avec les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, l’avis sur la normalisation des transactions de fonds entre la société cotée et les parties liées et certaines questions relatives à la garantie externe de la société cotée et les statuts, limite strictement l’occupation des fonds de la société dans les transactions de fonds d’exploitation entre les actionnaires contrôlants et les autres parties liées et la société; Normaliser le comportement de garantie externe de la société et contrôler le risque de garantie externe de la société. Nous convenons de soumettre ce rapport à l’Assemblée générale annuelle 2021 de la société pour examen.
Avis indépendants sur le renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2022
Nous croyons que Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) est en mesure de se conformer strictement au Code d’éthique professionnelle, de travailler consciencieusement et rigoureusement dans le processus de prestation de services d’audit à la société, de publier divers rapports qui peuvent refléter objectivement et réellement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, et d’avoir suffisamment d’indépendance, de compétence professionnelle et de capacité de protection des investisseurs. Le renouvellement de Tianjian est bénéfique pour assurer la continuité et la qualité du travail d’audit de l’entreprise; La procédure d’examen du renouvellement de l’institution d’audit est conforme aux lois et règlements pertinents et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. Par conséquent, nous convenons de renouveler Tianjian en tant qu’institution d’audit de la société en 2021 et de la soumettre à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de La société en 2020 pour examen.
Avis indépendants sur le régime de rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société en 2022 nous croyons que le régime de rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société en 2022 est formulé conformément aux Statuts de la société, aux règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation et à D’autres systèmes pertinents, en combinaison avec l’industrie, le niveau de rémunération à l’échelle et les conditions d’exploitation réelles de la société, ce qui est propice au renforcement de la diligence et de la responsabilité des cadres supérieurs de la société. Promouvoir l’amélioration de l’efficacité du travail et de l’efficacité opérationnelle de l’entreprise, la formulation du plan de rémunération et la procédure de vote sont légales et efficaces. Il n’y a pas de circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et des actionnaires, conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État. Nous sommes d’accord avec le régime de rémunération des cadres supérieurs proposé par l’entreprise
Avis indépendants sur l’ajustement du montant estimatif de la garantie externe de la société et de ses filiales contrôlantes
Nous croyons que l’objet de la garantie pour les questions de garantie externe prévues dans la nouvelle ligne de garantie de la société est la filiale à part entière et la filiale holding de la société, afin de répondre aux besoins de chaque filiale à part entière ou la filiale holding pour demander des crédits bancaires aux banques et aux institutions financières et pour mener des activités commerciales, qui sont les besoins de la production et de l’exploitation normales de la société et de l’utilisation raisonnable des fonds. Le risque est contrôlable. La procédure de décision de garantie externe est légale et sert les intérêts généraux de la société. Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Nous convenons que la compagnie ajustera le montant estimatif de la garantie externe et que le rapport sera soumis à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de la compagnie en 2021 pour examen.
Avis indépendants sur l’octroi de prêts aux filiales contrôlantes
Cette fois, la société accorde un prêt d’au plus 150 millions de RMB à Huizhou boke Environmental New Materials Co., Ltd. (ci – après dénommé « boke New Materials»), une filiale contrôlée, ce qui est bénéfique pour réduire le coût de financement global de la société, assurer la demande de fonds pour l’exploitation commerciale de la filiale Holding et promouvoir le développement commercial de Boke New Materials, une filiale contrôlée. Parmi les autres actionnaires de Boke New Materials, il y a l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société, M. Hu Xiannian, les parties liées de Huizhou boke huifu Investment Consulting Partnership (Limited Partnership) et Huizhou boke Huijin Investment Consulting Partnership (Limited Partnership), etc. les actionnaires liés susmentionnés ne fournissent pas d’aide financière à boke New Materials, une filiale de contrôle, dans des conditions ou une proportion égales d’apport en capital, et doivent suivre les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés.
Nous croyons que la société emprunte de l’argent à boke New Materials, une filiale Holding, sans affecter son fonctionnement normal, afin de réduire le coût de financement global de la société, d’assurer la demande de fonds pour l’exploitation commerciale de la filiale Holding et de promouvoir le développement commercial de Boke New Materials, une filiale Holding. Cette transaction est effectuée conformément aux principes d’équité, d’équité, de volontariat et d’honnêteté, avec un prix juste, équitable et raisonnable; Les procédures de délibération et de vote sont conformes aux lois et règlements pertinents, aux statuts et à d’autres dispositions, sans préjudice des intérêts des actionnaires minoritaires et de la société. Nous convenons que la société soumettra à l’Assemblée générale des actionnaires, pour examen, les questions relatives aux prêts consentis par les filiales contrôlantes de la société et que les actionnaires liés à ces questions se retireront du vote.
Avis indépendant sur le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2022 de la société (projet) et son résumé
Nous croyons que le contenu du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2022 et de son résumé est conforme aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les mesures administratives d’incitation à l’achat d’actions des sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, etc.; Les dispositions relatives à l’octroi et à la levée des restrictions à la vente (y compris le montant de l’octroi, la date de l’octroi, les conditions de l’octroi, le prix de l’octroi, la période de restriction à la vente et les conditions de levée des restrictions à la vente) pour chaque objet d’incitation ne contreviennent pas aux lois, règlements et documents normatifs pertinents et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. La mise en œuvre de ce plan d’incitation est favorable au développement durable de la société cotée, sans préjudice évident des intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires. Nous convenons à l’unanimité de cette question et de la soumettre à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur les mesures de gestion de l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation limité aux actions de la société en 2022
Nous croyons que l’établissement de l’indice d’évaluation du régime d’encouragement restreint des actions de la société en 2022 est conforme aux lois et règlements et aux dispositions de base des statuts. L’indice d’évaluation du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société est divisé en deux niveaux: l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise et l’évaluation du rendement au niveau individuel. L’indice de performance au niveau de l’entreprise est fixé au taux de croissance du bénéfice net, qui reflète la rentabilité de l’entreprise, est l’incarnation finale de la croissance de l’entreprise et peut établir une bonne image du marché des capitaux. L’objectif d’évaluation du rendement fixé par l’entreprise est de tenir pleinement compte des conditions d’exploitation actuelles et des plans de développement futurs de l’entreprise et d’autres facteurs globaux, et l’établissement d’indicateurs est raisonnable et scientifique. La compagnie a établi l’indice d’évaluation du rendement du plan d’incitation comme suit: le bénéfice net en 2022 a augmenté d’au moins 50% par rapport à 2021; Le bénéfice net de 2023 augmente d’au moins 100% par rapport à 2021; Le bénéfice net de 2024 a augmenté d’au moins 150% par rapport à 2021. Parmi eux, l’indice du bénéfice net est le bénéfice net de consolidation vérifié de la société. En plus de l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise, l’entreprise a également mis en place un système rigoureux d’évaluation du rendement et d’évaluation du rendement pour les particuliers, ce qui permet une évaluation complète et précise du rendement au travail de l’objet d’incitation. Selon les résultats de l’évaluation annuelle du rendement de l’objet d’incitation, l’entreprise déterminera si l’objet d’incitation individuel satisfait aux conditions de levée des restrictions à la vente. En résum é, nous pensons que les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation limité aux actions 2022 de la société sont complètes, complètes et opérationnelles, que l’établissement de l’indice d’évaluation est scientifique et raisonnable et qu’il a un effet restrictif sur l’objet d’incitation, de sorte que l’objectif d’évaluation du plan d’incitation peut être atteint. Par conséquent, nous convenons de soumettre les questions pertinentes à l’Assemblée générale de la société pour examen. Avis indépendants sur la révision du plan d’offre non publique d’actions a de la société
Nous pensons qu’après un examen attentif du plan d’actions a de la Banque de développement non publique de 2022 (révisé) soumis par le Conseil d’administration de la société, nous pensons que la révision du plan est plus pratique. Une fois l’émission terminée, elle est propice à l’amélioration de la rentabilité continue de la société et est conforme à la stratégie de développement de la société et aux intérêts des actionnaires. Il n’y a pas de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et de tous ses actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Entre – temps, lorsque le Conseil d’administration examine les propositions susmentionnées, la procédure de prise de décisions est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents. Nous convenons des questions relatives à la révision du plan d’offre privée d’actions et convenons de soumettre la proposition susmentionnée à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
Avis indépendants sur la révision du rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par l’offre non publique d’actions a de la société en 2022
Nous croyons que le rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par les actions a de la Banque de développement non publique en 2022 (révisé) préparé par le Conseil d’administration de la société a procédé à une analyse plus raisonnable de la faisabilité de l’utilisation des fonds collectés. L’objet du projet d’investissement des fonds collectés est conforme aux politiques nationales pertinentes, à la situation réelle et aux besoins de développement de la société, ainsi qu’à la situation actuelle et aux tendances de développement de l’industrie dans laquelle la société est située. Il est conforme à l’objectif de développement à long terme de l’entreprise et aux intérêts des actionnaires, ce qui est propice à l’amélioration de la capacité d’exploitation continue et de la rentabilité de l’entreprise. Nous convenons de modifier le rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par l’offre non publique d’actions et de soumettre le rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par l’offre non publique d’actions a de la Banque de développement non publique en 2022 (projet révisé) à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen.
Directeur indépendant: Li Guoqing, Chen AiWen, Zeng Bin
7 avril 2022
