Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422)
Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) En tant qu’administrateur indépendant de la société conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées, aux règles des administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres lois et règlements, aux règles de surveillance de l’autoréglementation et aux dispositions pertinentes des Statuts de la société Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) Dans un esprit de réalisme et de responsabilité envers la société et tous les actionnaires, nous avons soigneusement examiné les documents pertinents fournis par la société et avons émis les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes:
Notes spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées, les opérations quotidiennes entre apparentés en 2021 et la garantie externe de la société (i) notes d’information et avis indépendants sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et Les opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021:
Nous avons lu le rapport d’audit sur l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées publié par Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership), enquêté et vérifié l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées de la société et les opérations connexes de la société au cours de la période visée par le rapport, et communiqué pleinement avec l’institution d’audit. Par la présente, nous présentons les explications et les opinions indépendantes pertinentes comme suit:
1. Au cours de la période considérée, les opérations en capital de la société avec les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées peuvent être strictement conformes aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 8 – exigences réglementaires relatives aux opérations en capital et à la garantie externe des sociétés cotées.
Au cours de la période considérée, la filiale à part entière de la société a transféré 100% des capitaux propres de Hunan yihua Chemical Co., Ltd. (ci – après dénommée « Hunan yihua») à l’actionnaire contrôlant Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) Group Co., Ltd. (ci – après dénommée « yihua Group»), et à la fin de la période considérée, la société a reçu CNY 28884732622 de Hunan yihua, qui a été entièrement recouvré le 21 mars 2022.
Guizhou Xinyi Mining (Group) Co., Ltd. (ci – après dénommée « Xinyi mining») était une filiale holding de la société. En novembre 2019, la société a transféré 60% des capitaux propres de Xinyi Mining à Zhejiang Energy Development Co., Ltd. Et en avril 2020, l’actionnaire contrôlant de la société, yihua Group, a obtenu 40% des capitaux propres de Xinyi Mining. Avant le transfert des capitaux propres de Xinyi Mining, le droit du créancier de la société sur les prêts accumulés de Xinyi Mining au cours des années précédentes était de 51053160761 yuan. En ce qui concerne les droits du créancier susmentionnés, le Groupe yihua a fourni à la société une garantie de responsabilité solidaire irrévocable en avril 2021. À la fin de la période visée par le présent rapport, le solde des droits du créancier susmentionnés était de 425537 607,61 RMB et la date d’échéance était le 30 novembre 2022.
2. Le montant total réel des transactions quotidiennes entre apparentés de la compagnie en 2021 est contrôlé dans la plage prévue. Bien que le montant des transactions avec des parties liées dans certaines entreprises individuelles soit légèrement supérieur au montant estimatif des transactions, il est causé par l’augmentation du prix des produits achetés et vendus par la compagnie aux parties liées. Il est conforme à la situation objective et ne fait pas que le montant total des transactions entre apparentés en 2021 dépasse le montant initialement prévu, ce qui n’aura pas d’incidence significative sur les opérations de la compagnie. Il ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires.
Description spéciale et avis indépendants sur la garantie externe de la société
Conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 8 – exigences réglementaires relatives aux opérations en capital et à la garantie externe des sociétés cotées et au système de gestion de la garantie externe de la société, les administrateurs indépendants ont procédé à une vérification approfondie de la garantie externe de la société. Après vérification, nous croyons que les garanties externes qui se sont produites au cours de la période visée par le rapport et qui se sont poursuivies au cours de la période visée par le rapport ne contreviennent pas aux lois et règlements pertinents, que les garanties susmentionnées ont été soumises aux procédures d’approbation légales et que les procédures de prise de Décisions relatives aux garanties externes sont légales et conformes. La garantie externe de la société est nécessaire à la production, à l’exploitation et au développement de la société et a été approuvée par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires et divulguée conformément à la loi. Au cours de la période considérée, si la société fournit une garantie à la société par actions, les autres actionnaires de la société par actions sont tenus de fournir une garantie correspondante en fonction de la proportion d’actions détenues. Entre – temps, la société a également renforcé la surveillance de la société de la partie garantie et réduit le risque de garantie. Les garanties ci – dessus ne portent pas atteinte aux droits et intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires.
Opinions indépendantes des administrateurs indépendants sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021
Conformément aux normes de base pour le contrôle interne des entreprises de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices pour le soutien du contrôle interne des entreprises, aux règles de divulgation et de déclaration des informations des sociétés émettant des valeurs mobilières au public No 21 – Dispositions générales pour le rapport annuel d’évaluation du contrôle interne de la c
L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et peut être mise en œuvre efficacement. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise.
Opinions indépendantes des administrateurs indépendants sur le rapport d’évaluation des risques de Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) Group finance Co., Ltd.
Conformément au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois et règlements, aux règles d’autorégulation et de surveillance, aux statuts et autres dispositions pertinentes, nous, en tant qu’administrateurs indépendants de la société, avons examiné le rapport d’évaluation des risques de Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422)
(i) Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422)
Au cours de l’exécution de l’Accord de services financiers signé par la société et Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422)
Le rapport d’évaluation des risques de Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) En tant qu’institution financière non bancaire, son champ d’activité, son contenu et son processus d’affaires, son système interne de contrôle des risques et d’autres mesures sont strictement supervisés par la CBRC. Sous réserve du contrôle des risques ci – dessus, il est convenu que Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) Group finance Co., Ltd. Fournira des services financiers pertinents à la société et à ses filiales.
Avis indépendants des administrateurs indépendants sur le plan de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital – actions en 2021
Selon l’audit de Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership), les bénéfices non distribués de la société à la fin de 2021 sont négatifs. Par conséquent, le plan de distribution des bénéfices de la société en 2021 est le suivant: aucune distribution des bénéfices n’est effectuée en 2021 et aucune réserve de capital n’est convertie en capital – actions.
Le plan de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital – actions de la société en 2021 est conforme au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision en 2022) et aux Statuts de la société, ainsi qu’à la situation réelle de la société. En tant qu’administrateurs indépendants de la société, nous émettons des avis indépendants « d’accord » sur la proposition et convenons de la soumettre à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants des administrateurs indépendants sur la proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2022
Conformément aux exigences du droit des sociétés, des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que des statuts, du système de prise de décisions sur les opérations entre apparentés de la société et d’autres règlements pertinents, en tant qu’administrateurs indépendants, nous avons examiné le projet de Résolution sur l’estimation quotidienne des opérations entre apparentés en 2022 et avons émis les avis indépendants « d’accord» suivants:
1. Les opérations entre apparentés examinées par la société dans le cadre de cette délibération sont des opérations commerciales normales qui se déroulent quotidiennement par la société, qui sont conformes aux exigences des lois et règlements nationaux pertinents et qui ne contreviennent pas aux lois et règlements nationaux pertinents et aux Statuts de la société.
2. Après avoir examiné l’exécution de ces opérations au cours des dernières années et les opinions d’audit de l’expert – comptable agréé sur ces opérations, examiné attentivement les documents pertinents et écouté les rapports du personnel concerné, nous croyons que les opérations quotidiennes liées de la société en 2022 devraient être objectives et justes et que les conditions de transaction devraient être justes et raisonnables, conformément au principe d’un prix juste et raisonnable. Sur la base du prix du marché, les deux parties signent l’accord – cadre de transaction conformément au principe du volontariat, de l’égalité et de l’avantage mutuel. Et s’assurer que le prix des produits et services fournis par l’autre partie ne s’écarte pas du prix du tiers, que la base de prix est raisonnable et qu’elle répond aux besoins de la production et de l’exploitation de l’entreprise.
La transaction liée prévue a apporté des avantages économiques aux deux parties à la transaction. La transaction est juste et raisonnable et n’a pas porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. La transaction continue est nécessaire et raisonnable. Avis indépendants des administrateurs indépendants sur la proposition de renouvellement du cabinet comptable
La société continue d’employer Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit pour l’année 2022. Les procédures d’examen pertinentes sont conformes au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des Statuts de la société, sont conformes aux intérêts de la société, sont favorables à la garantie de la qualité de l’audit financier et de contrôle interne de la société, et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. Nos opinions indépendantes sur la proposition de renouvellement du cabinet comptable sont les suivantes:
Nous convenons de renouveler l’emploi de Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société pour 2022 pour une période d’un an. Il est également convenu de soumettre la proposition à l’Assemblée générale de la société pour délibération.
Avis indépendants des administrateurs indépendants sur la proposition relative à la garantie externe
Conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées, aux règles des administrateurs indépendants des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements, aux règles d’autorégulation et de surveillance, ainsi qu’aux statuts, au système de travail des administrateurs indépendants Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422)
1. Fournir une garantie de 37,72 millions de RMB pour le prêt de 189,5 millions de RMB demandé par Xinjiang yihua à Industrial Bank Co.Ltd(601166) Urumqi Branch en fonction de la proportion de participation de la société dans Xinjiang yihua;
2. Fournir une garantie de 27,27 millions de RMB pour le prêt de 137 millions de RMB demandé par Xinjiang yihua à Bank Of China Limited(601988) Three Gorges Branch en fonction de la proportion de participation de la société dans Xinjiang yihua; 3. Fournir une garantie de 19,9 millions de RMB pour le prêt de 100 millions de RMB demandé par Xinjiang yihua à Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
4. Fournir une garantie pour le prêt de 250,03 millions de RMB demandé par Xinjiang yihua à la Sous – direction de la zone de haute technologie d’Urumqi de Tianshan Agricultural Commercial Bank Co., Ltd. Sur le prêt de 49,76 millions de RMB en fonction de la proportion de participation de la société dans Xinjiang yihua;
5. Fournir une garantie pour le prêt de 60 millions de RMB demandé par yihua Xinjiang à la succursale Hubei de la Banque chinoise d’importation et d’exportation pour le prêt de 119,4 millions de RMB en fonction de la proportion de participation de la société dans yihua Xinjiang. Après un examen attentif de la proposition ci – dessus et sur la base d’un jugement indépendant, nous émettons les opinions indépendantes suivantes sur le « consentement »:
Les garanties externes ci – dessus sont fournies par les actionnaires de Xinjiang yihua en fonction de la proportion de capitaux propres, c’est – à – dire que la société fournit des garanties à Xinjiang yihua en fonction de la proportion de participation de 19,9%, et l’autre actionnaire, Yichang XinFa Industrial Investment Co., Ltd., fournit des garanties à Xinjiang yihua en fonction de la proportion de participation de 80,1%. Xinjiang yihua fournit une contre – garantie à la société pour garantir le prêt bancaire.
Cette garantie est conforme aux exigences des lois et règlements pertinents de l’État et à la situation réelle des activités de production et d’exploitation de l’entreprise. Les mesures de garantie de la même proportion des actionnaires de Xinjiang yihua sont justes et équivalentes. La production et l’exploitation de l’entreprise garantie Xinjiang yihua sont normales et le risque de garantie est contrôlable. Cette garantie est conforme aux intérêts généraux de la société et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société cotée ni aux intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires. Accepte la garantie susmentionnée et accepte de soumettre la proposition à l’Assemblée générale de la société pour délibération.
Avis indépendants des administrateurs indépendants sur la proposition relative au régime de rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs en 2022
Conformément aux dispositions pertinentes des règles sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées et des Statuts de la c
(il n’y a pas de texte sur cette page. Il s’agit de la page de signature des notes spéciales et des opinions indépendantes des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la quatrième réunion du dixième Conseil d’administration de la société.)
Administrateurs indépendants:
Wu weirong, Li Qiang, Zhao Yang, Li qifang
Yang Jilin Zheng Chunmei Liu Xinguang Fu Ming
7 avril 2022
