Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Conformément au principe de la responsabilité envers les actionnaires et la société, en 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société, en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements, les statuts, le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance et d’autres dispositions et exigences pertinentes, exerce ses pouvoirs de manière indépendante conformément à la loi, protège les droits et intérêts légitimes de la société, des actionnaires, des employés et d’autres parties prenantes, et exerce ses activités de production et d’exploitation conformément à la loi. La situation financière, le système de gestion interne, le contrôle des risques, la divulgation de l’information et le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs ont été supervisés et vérifiés, ce qui a joué un rôle positif dans le fonctionnement normal et le développement sain de l’entreprise. Les travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu quatre réunions au total, dont l’avis, la convocation et les procédures de vote, ainsi que les propositions et propositions, sont conformes au droit des sociétés, aux statuts, au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux exigences réglementaires des autorités de surveillance. Les détails sont les suivants:
1. Le 28 avril 2021, la 13e réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie s’est tenue par voie de vote par correspondance et a examiné et adopté le rapport annuel et le résumé de 2020, le rapport de travail de 2020 du Conseil des autorités de surveillance, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2020, le plan de distribution des bénéfices et de conversion du Fonds d’accumulation de capital en capital – actions de 2020, la proposition d’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de 2021 et le rapport du premier trimestre de 2021.
2. Le 13 août 2021, la 14e réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie s’est tenue par voie de vote par correspondance et a examiné et adopté le rapport semestriel de 2021, le résumé du rapport semestriel de 2021 et le rapport d’évaluation des risques pour Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) Group Finance Co., Ltd. 3. Le 29 octobre 2021, la 15e réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie s’est tenue par voie de vote par correspondance et a examiné et adopté le rapport du troisième trimestre 2021.
4. Le 6 décembre 2021, la 16e réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie s’est tenue par voie de vote par correspondance et a examiné et adopté la proposition d’augmentation du montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021.
Exécution des travaux du Conseil des autorités de surveillance
Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont exercé consciencieusement les fonctions et pouvoirs conférés par les lois, règlements et systèmes pertinents de la société et ont supervisé les procédures de prise de décisions de la société et le fonctionnement juridique des administrateurs et des cadres supérieurs en consultant les documents pertinents, en enquêtant, en inspectant, en assistant en tant que délégués sans droit de vote ou en assistant à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée des actionnaires de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise parfaite et un système de contrôle interne strict, que le Conseil d’administration fonctionne de manière normalisée, que les décisions sont raisonnables et que les procédures sont légales, et qu’il a strictement mis en œuvre toutes les résolutions et autorisations de l’assemblée générale des actionnaires. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société sont diligents et consciencieux dans l’exercice de leurs fonctions et se conforment à la loi. Il n’y a pas de violation des lois et règlements, des statuts ou des actes portant atteinte aux intérêts de la société et de tous
Situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une surveillance et à une vérification minutieuses de la gestion financière, de la mise en place et de la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société. Il a estimé que la société était en bonne santé financière, que le système financier était parfait, que le système de contrôle interne était parfait et que le fonctionnement financier était normalisé, qu’il était conforme aux lois, règlements et statuts pertinents et qu’il n’y avait pas eu de violation des lois et règlements. Le rapport financier reflète fidèlement, fidèlement et complètement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société cotée, sans fausse déclaration, déclaration trompeuse ou omission importante.
Information Disclosure System and internal Information Management System of the company
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a examiné en temps voulu les documents de divulgation de l’information et d’autres documents pertinents de la société et a estimé que la société avait effectivement mis en œuvre le système de divulgation de l’information et que les procédures de divulgation et d’examen de l’information étaient conformes au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et aux statuts. Il n’y a pas de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé la mise en œuvre du système de gestion de l’information privilégiée par la société. Il a estimé que la société avait strictement mis en œuvre le système de gestion des initiés de l’information privilégiée et avait effectué la gestion de l’information privilégiée et l’enregistrement des initiés de l’information privilégiée conformément aux exigences. Il n’a pas été constaté que le personnel concerné utilisait l’information privilégiée pour effectuer des opérations d’initiés.
Contrôle interne
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021, qui décrit en détail la mise en place et l’amélioration du système de contrôle interne de la société, le contrôle des liens clés, etc., et reflète fidèlement et objectivement la situation réelle du contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise et un système de contrôle interne relativement parfaits en fonction de sa situation réelle et des exigences des lois et règlements. Au cours de la période considérée, le système de contrôle interne de la société était normalisé, légal et efficace et il n’y a pas eu de violation du système de contrôle interne de la société.
Opérations entre apparentés et occupation des fonds
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié les opérations entre apparentés de la société en 2021, conformément aux exigences des statuts et du système de prise de décisions concernant les opérations entre apparentés, et a conclu que les opérations entre apparentés de la société étaient conformes aux besoins réels de la société, que les procédures de prise de décisions étaient conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, que les prix des opérations étaient justes et équitables et qu’il n’y avait pas eu violation des principes d’ouverture, d’équité et d’équité. Elle n’affecte pas l’indépendance opérationnelle de la société et n’a aucun comportement préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Garantie de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié la situation de la garantie externe de la société. Il a estimé que les questions de garantie externe de la société étaient conformes au droit des sociétés, au Code civil et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux statuts et au système de Gestion de la garantie externe de la société. Les questions de garantie ont été examinées et approuvées par le Conseil d’administration et l’assemblée générale des actionnaires de la société et ont rempli l’obligation de divulgation d’informations en temps opportun. L’objet de la garantie est principalement la filiale à part entière de la société, la filiale contrôlante et la société par actions dans laquelle la société a le contrôle effectif. La garantie fournie par les parties liées et la société par actions en fonction de la proportion de participation ou des conditions de contre – garantie est fournie. L’objet de la garantie est honnête et fiable, avec des résultats d’exploitation stables, une forte capacité de remboursement de la dette et des risques contrôlables. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de garantie illégale de la société et il n’y a pas eu de garantie qui devrait être divulguée mais qui n’a pas été divulguée.
Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
Le Conseil des autorités de surveillance d’une société cotée est responsable devant tous les actionnaires de la société cotée et, dans l’exercice de ses pouvoirs statutaires et en combinaison avec la situation réelle de la société, supervise l’exécution des fonctions du Conseil d’administration et des cadres supérieurs de la société, ainsi que les questions « trois grands et un grand», les activités d’exploitation et d’investissement, le contrôle interne de la société, la gestion des risques de la société et la divulgation de l’information de la société, afin d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise de la société, de promouvoir le fonctionnement normalisé et le développement durable de la Droits et intérêts légitimes des travailleurs et autres parties prenantes. Les principaux plans de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022 sont les suivants:
Mettre en place un bureau du Conseil des autorités de surveillance pour normaliser l’exécution des tâches du Conseil des autorités de surveillance
Créer un bureau du Conseil des autorités de surveillance, affecter du personnel à temps plein pour s’occuper du travail quotidien du Conseil des autorités de surveillance, être responsable du travail du Conseil des autorités de surveillance et en rendre compte.
1. Établir les règles de travail du Bureau du Conseil des autorités de surveillance. Définir les fonctions du Bureau du Conseil des autorités de surveillance conformément aux exigences réglementaires et à l’Arrangement général de l’entreprise, prendre l’initiative d’élaborer des plans de travail, d’organiser des réunions, d’effectuer des enquêtes et des recherches, de coordonner les échanges à tous les niveaux et de promouvoir l’atterrissage de la surveillance, Afin de faciliter le rendez – vous des autorités de surveillance et l’exécution efficace des fonctions de surveillance.
2. Améliorer le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance. Conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur les statuts des sociétés cotées (révision en 2022), aux lignes directrices sur les travaux du Conseil des autorités de surveillance des sociétés cotées (projet d’avis) et aux statuts, le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance est encore affiné et amélioré, et les méthodes de délibération et les procédures de vote du Conseil des autorités de surveillance sont clarifiées afin d’assurer l’efficacité du travail et la prise de décisions scientifiques du Conseil des autorités de surveillance.
Comprendre et inspecter régulièrement les rapports financiers et surveiller l’authenticité, la légalité et la conformité des activités économiques
En consultant les documents financiers et comptables de l’entreprise et d’autres documents relatifs aux activités d’exploitation et de gestion de l’entreprise, superviser les opérations financières de l’entreprise, les investissements à l’étranger, les garanties à l’étranger, la gestion des fonds collectés et les opérations connexes, renforcer la communication de travail avec le Conseil d’administration et la direction, maîtriser en temps opportun la légalité et la conformité des principales questions de prise de décisions et des procédures de prise de décisions de l’entreprise, et assurer l’authenticité et l’exactitude des rapports financiers et comptables. Intégrité.
Iii) Maintenir la communication avec les services d’audit interne et les institutions d’audit externe et renforcer la supervision et l’inspection de la gestion des risques et du contrôle interne
Communiquer activement avec le Ministère ou l’organisme d’audit, en mettant l’accent sur la construction et la mise en oeuvre du système de gestion des risques et de contrôle interne de l’entreprise. Sur la base de la supervision et de l’inspection effectuées par le siège social de la société, renforcer la supervision des filiales à part entière, des filiales contrôlantes et des sociétés par actions, promouvoir l’efficacité de la rectification des problèmes, améliorer l’efficacité de la supervision, prévenir les risques opérationnels, assurer le fonctionnement efficace du système de contrôle interne et promouvoir le développement sain et stable de la société.
Organiser, convoquer et assister régulièrement à des réunions sans droit de vote pour superviser la procédure de prise de décisions scientifique et efficace
Renforcer la fonction de surveillance, organiser régulièrement des réunions du Conseil des autorités de surveillance, assister et assister aux réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société conformément à la loi, superviser la légalité et la conformité de toutes les procédures de prise de décisions, ainsi que la conformité et l’efficacité de L’exécution des décisions, et superviser les administrateurs et les cadres supérieurs dans l’exercice consciencieux de leurs fonctions conformément à la loi.
Assurer activement la formation et améliorer la capacité des membres du Conseil des autorités de surveillance à s’acquitter de leurs fonctions
Afin de mieux s’acquitter des fonctions du Conseil des autorités de surveillance et de jouer pleinement son rôle, les membres du Conseil des autorités de surveillance renforceront encore l’apprentissage des lois et règlements, de la gestion financière, de la construction du contrôle interne, de la gestion des risques et de la gouvernance d’entreprise, participeront activement à La formation pertinente dispensée par les organismes de surveillance et les organisations de la société, amélioreront leur capacité de s’acquitter de leurs fonctions et protégeront mieux les droits et intérêts de la société et des actionnaires.
Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) Conseil des autorités de surveillance
7 avril 2022
