Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Jong – woo)
Tous les actionnaires et leurs représentants:
En tant qu’administrateur indépendant de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) Jouer pleinement le rôle indépendant des administrateurs indépendants et protéger les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
L’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021 est signalé comme suit:
I. Participation aux réunions
1. Participation au Conseil d’administration
Au cours de mon mandat en 2021, le deuxième Conseil d’administration de la société a tenu neuf réunions au total, et j’ai assisté personnellement à chacune d’elles. Il n’y a pas eu deux réunions consécutives sans présence personnelle, et il n’y a pas eu d’absence ou de nomination d’autres administrateurs indépendants pour assister et exercer le droit de vote.
2. Participation à l’Assemblée générale
Au cours de mon mandat en 2021, la société a tenu cinq assemblées des actionnaires et j’ai assisté à une Assemblée des actionnaires sans droit de vote.
3. Objections aux questions pertinentes de la société
Au cours de mon mandat en 2021, conformément aux principes de diligence, de pragmatisme, d’honnêteté et de responsabilité, j’ai participé au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par la société, j’ai examiné attentivement les documents de l’Assemblée, j’ai participé à la discussion de diverses propositions et j’ai fait des suggestions raisonnables, et j’ai pleinement communiqué avec la direction de la société afin de jouer un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration. À mon avis, la convocation des conseils d’administration précédents de la société au cours de mon mandat en 2021 est conforme aux procédures légales et les principales décisions opérationnelles sont conformes aux procédures pertinentes et sont légales et efficaces.
Au cours de la période considérée, j’ai examiné attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration de la société et d’autres questions qui ne sont pas inscrites à l’ordre du jour de l’Assemblée des administrateurs, et j’estime qu’aucune des propositions ou questions susmentionnées n’a porté atteinte aux intérêts de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, et je n’ai soulevé aucune objection à toutes les propositions du Conseil d’administration de la société et à d’autres questions qui ne sont pas inscrites à l’ordre
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
Au cours de mon mandat en 2021, en tant qu’administrateur indépendant, j’a I pris l’initiative de comprendre et d’obtenir l’information et les documents nécessaires à la prise de décisions avant la tenue de la réunion du Conseil d’administration, examiné attentivement chaque proposition à la réunion, participé activement à la discussion et présenté des propositions de rationalisation, et j’ai émis des avis indépendants conformément aux lois, règlements et règlements pertinents. Il s’agit notamment:
1. Le 23 mars 2021, la compagnie a tenu la 32e réunion du deuxième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition d’acquisition d’une partie des capitaux propres et des transactions connexes d’anhui microcore Yangtze Semiconductor Materials Co., Ltd.
2. Le 22 avril 2021, la société a tenu la 33e réunion du deuxième Conseil d’administration. En ce qui concerne la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société en 2020, le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2020, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020, la proposition relative à l’explication spéciale de l’occupation des fonds non opérationnels et d’autres transactions de fonds connexes de la société et la proposition relative au plan de rémunération des administrateurs et des superviseurs de la société en 2021, Des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative au régime de rémunération des cadres supérieurs de la société pour 2021 et sur la proposition relative au changement de convention comptable.
3. Le 6 mai 2021, la société a tenu la trente – quatrième réunion du deuxième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition de nomination des candidats aux postes d’administrateur non indépendant du deuxième Conseil d’administration.
4. Le 18 mai 2021, la compagnie a tenu la trente – cinquième réunion du deuxième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition relative à la deuxième période d’exercice / période de levée des restrictions / conditions de levée des restrictions non remplies du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2018 et sur La proposition relative à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et au rachat d’une partie des actions restreintes annulées.
5. Le 18 juin 2021, la compagnie a tenu la 36e réunion du deuxième Conseil d’administration. J’ai émis des avis indépendants sur la proposition d’ajustement des questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions en 2018 et sur la proposition de mettre fin à certains projets d’investissement levés et d’utiliser les fonds levés restants pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement.
6. Le 9 août 2021, la société a tenu la 38e réunion du deuxième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition de nomination de candidats à des postes d’administrateur non indépendant au deuxième Conseil d’administration, la proposition de nomination du Contrôleur financier de la société et la proposition de garantie des filiales contrôlantes.
7. Le 20 août 2021, la société a tenu la trente – neuvième réunion du deuxième Conseil d’administration. J’ai émis des avis indépendants sur des questions telles que l’explication spéciale sur l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées, la garantie externe de la société et le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés au cours du semestre 2021.
8. Le 13 septembre 2021, la compagnie a tenu la 40e réunion du deuxième Conseil d’administration. J’ai émis des avis indépendants sur la proposition de nomination de candidats à des postes d’administrateur non indépendant au troisième Conseil d’administration et sur la proposition de nomination de candidats à des postes d’administrateur indépendant au troisième Conseil d’administration.
Travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
Au cours de mon mandat en 2021, en tant que Président du Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration, j’ai convoqué et présidé la réunion en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration. Au cours de son mandat, il a prêté une attention particulière à la production, à l’exploitation et à la situation financière de l’entreprise, à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, à la communication et à l’orientation du développement de l’entreprise, au travail du Département de l’audit interne et à la qualité de l’audit, à l’examen de la construction et de l’amélioration du système de contrôle interne de l’entreprise et à la présentation Il a examiné les rapports périodiques de la société, s’est acquitté efficacement des fonctions d’administrateur indépendant et a exercé les fonctions professionnelles et de supervision du Comité d’audit.
Au cours de mon mandat en 2021, j’a i fourni au Conseil d’administration de la société une base de décision et un soutien solide de mon point de vue professionnel, amélioré l’efficacité de la prise de décisions du Conseil d’administration de la société et fidèlement rempli les fonctions d’administrateur indépendant.
Conditions de travail sur place
En 2021, lorsque j’étais administrateur indépendant de la société, j’a i profité de l’occasion de participer au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour effectuer de nombreuses visites sur place et communications avec la société afin de comprendre la production, l’exploitation et la situation financière de la société, et j’ai maintenu Des contacts étroits avec d’autres administrateurs, directeurs financiers, cadres supérieurs et membres du personnel concernés de la société au moyen de discussions et d’échanges avec les cadres supérieurs de la société, d’enquêtes téléphoniques et de courriels. Toujours prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, être informé en temps opportun de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise, maîtriser les tendances de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’acquitter efficacement des responsabilités des administrateurs indépendants.
V. Mesures prises pour protéger les droits et intérêts des investisseurs
1. J’accorde une attention active à la situation de production et d’exploitation et à la situation financière de l’entreprise, je comprends en temps opportun les risques d’exploitation possibles de l’entreprise, j’examine attentivement les documents et les données pertinents, j’enquête en temps opportun sur les propositions soumises au Conseil d’administration pour examen, Je comprends les ministères et le personnel concernés, j’utilise mes propres connaissances professionnelles pour exercer le droit de vote de manière indépendante, objective et impartiale et je maintiens une indépendance suffisante dans mon travail. Protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires.
2. Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de la société et exhorter la société à se conformer strictement aux mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées du GEM et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts et du système de gestion de la divulgation de l’information, afin d’être véridique, exacte et complète. Terminer la divulgation de l’information en temps opportun pour la période de mandat 2021.
3. Renforcer continuellement l’auto – apprentissage et améliorer la capacité de s’acquitter de ses responsabilités. J’adhère toujours aux principes de prudence, de diligence et de loyauté, j’étudie activement les lois, règlements et règles pertinents, en particulier pour approfondir ma compréhension et ma compréhension des lois et règlements relatifs à la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise et à la protection des droits et intérêts des petits et moyens investisseurs, afin d’améliorer encore mon niveau professionnel, de renforcer la communication avec les autres administrateurs, superviseurs et gestionnaires, d’améliorer ma capacité de délibération et de protéger objectivement et équitablement les droits et intérêts légitimes de la majorité des investisseurs, en particulier des petits et moyens actionnaires. Afin de promouvoir le fonctionnement stable de l’entreprise. Vi. Autres travaux
1. Au cours de la période visée par le rapport, je n’ai pas soulevé d’objection à l’égard du projet de réunion des administrateurs et d’autres questions qui n’ont pas fait l’objet d’un projet de réunion des administrateurs au cours de l’année en cours;
2. Au cours de la période considérée, je n’ai pas proposé de convocation du Conseil d’administration;
3. Au cours de la période considérée, je n’ai pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
4. Au cours de la période considérée, je n’ai pas proposé d’engager des vérificateurs externes des comptes et des consultants.
En tant qu’administrateur indépendant de l’entreprise, je peux m’acquitter fidèlement de mes fonctions pendant mon mandat, participer activement à la prise de décisions sur les questions importantes de l’entreprise et fournir des conseils et des suggestions pour le développement sain de l’entreprise.
Mon mandat d’administrateur indépendant du deuxième Conseil d’administration de la société a expiré et je ne serai plus administrateur indépendant de la société à compter du 29 septembre 2021. Je tiens à exprimer mes sincères remerciements à tous les actionnaires, à la direction et au personnel concerné pour leur coopération active dans l’exercice de mes fonctions.
Directeur indépendant: Zhong Yu 9 avril 2002
