Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Avis indépendants des administrateurs indépendants sur les questions relatives à la sixième réunion du troisième Conseil d’administration
En tant qu’administrateurs indépendants de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021
Après examen, nous croyons que le Conseil d’administration de la société tient pleinement compte de la situation actuelle de l’exploitation et du plan de développement futur de la société, et que le plan de distribution des bénéfices proposé pour 2021 est conforme à la situation réelle de la société et à la politique de dividende en espèces stipulée dans les Statuts de la société. Le plan de distribution des bénéfices est légal, conforme et raisonnable, et il n’y a pas de dommages aux droits et intérêts des actionnaires minoritaires, ce qui est propice au développement à long terme de la société. Par conséquent, nous acceptons le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 et nous acceptons de le soumettre à l’Assemblée générale annuelle de la société pour examen en 2021.
Avis indépendants sur le rapport spécial de la société sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés en 2021
Après examen, nous estimons que le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2021 sont conformes aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen concernant le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, ainsi qu’aux dispositions pertinentes du système de gestion des fonds collectés par la société, et qu’il n’y a pas de dépôt et d’utilisation illégaux des fonds collectés. Il n’y a pas non plus de changement déguisé dans l’orientation des fonds collectés ni de dommages aux intérêts des actionnaires de la société. Avis indépendants sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021
Après examen, nous croyons que la société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, qu’elle peut prêter une attention active aux dernières exigences en matière de contrôle interne publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et la Bourse de Shenzhen, réviser les systèmes pertinents en temps opportun et les mettre en œuvre efficacement, s’adapter aux exigences de la gestion de la société et aux besoins de développement de la société, et assurer le fonctionnement sain de toutes les activités de la société et le contrôle des risques opérationnels.
Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie en 2021 reflète de façon complète, objective et réelle la situation réelle de la construction et de l’exploitation du système de contrôle interne de la compagnie, sans maillons faibles évidents ni défauts majeurs. Avec les besoins du développement futur de l’entreprise, l’entreprise mettra à jour et améliorera continuellement le système de contrôle interne en fonction de l’environnement opérationnel afin d’assurer la mise en oeuvre du système de contrôle interne et le bon déroulement des activités commerciales de l’entreprise.
Notes spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et sur la garantie externe de la société
Conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 8 – exigences réglementaires relatives aux opérations en capital et à la garantie externe des sociétés cotées et à d’autres documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des Statuts (annonce de la c
Après vérification, les « instructions spéciales sur l’occupation de fonds non opérationnels et d’autres opérations de fonds connexes de la société en 2021» publiées par tianye Certified Public Accountants (Special General partnership) sont véridiques, exactes et complètes, et il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’autres violations majeures. En 2021, il n’y a pas eu d’occupation non opérationnelle des fonds de la société par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées, ni d’occupation illégale des fonds par des parties liées qui s’est produite au cours des années précédentes et qui s’est accumulée jusqu’au 31 décembre 2021. Toutes les transactions en capital entre la société et d’autres parties liées sont des transactions en capital d’exploitation normales. Les transactions en capital d’exploitation sont des transactions en capital d’exploitation effectuées conformément aux principes du marché et sont conformes aux exigences pertinentes des autorités de surveillance. La société a strictement respecté le droit des sociétés, les statuts et d’autres lois et règlements pertinents et a strictement contrôlé les risques pertinents. Par conséquent, nous sommes d’accord avec les instructions spéciales sur l’occupation des fonds non opérationnels et d’autres opérations de fonds connexes de la compagnie en 2021.
Après vérification, la société n’a fourni aucune garantie aux actionnaires contrôlants et à leurs parties liées, à aucune entité non constituée en société ou à aucune personne physique au cours de la période considérée. En 2021, les procédures de prise de décisions de la société en matière de garantie à l’égard des filiales étaient légales et efficaces, et les procédures d’approbation et de divulgation des garanties externes ont été mises en œuvre. Après une vérification prudente de la qualification de l’entité, de la situation de crédit et de la situation financière de la partie garantie, une évaluation objective et une divulgation complète des risques liés à la garantie externe, il n’y a aucune indication à la fin de la période de référence que la société peut assumer la responsabilité de la garantie en raison de la défaillance de la partie garantie.
Avis indépendants sur le régime de rémunération des administrateurs et des superviseurs de la société en 2022
Après examen, nous estimons que, conformément aux mesures de gestion de la rémunération de la société et à d’autres dispositions, la rémunération des administrateurs et des superviseurs de la société est conforme à la situation réelle de l’exploitation et de la gestion actuelles de la société, au niveau moyen de la région et de l’industrie dans lesquelles La société est située, ainsi qu’aux responsabilités et au travail réels des administrateurs et des superviseurs de la société dans la société, et qu’elle fait référence au rendement, à la situation actuelle de l’exploitation et du développement et au plan de développement de la société, ce qui est propice à la mobilisation de l’enthousiasme des administrateurs et des Favorable au développement à long terme de l’entreprise. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité des questions relatives au régime de rémunération des administrateurs et des superviseurs de la société en 2022 et nous convenons de les soumettre à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société en 2021 pour examen.
Avis indépendants sur le régime de rémunération des cadres supérieurs de la société en 2022
Après examen, nous pensons que, conformément aux mesures de gestion de la rémunération de la société et à d’autres dispositions, la rémunération des cadres supérieurs de la société est conforme à la situation réelle de la gestion opérationnelle actuelle de la société, ce qui est propice au renforcement de la diligence raisonnable des cadres supérieurs de la société, à la promotion de l’amélioration du niveau global de gestion et des avantages opérationnels de la société, aux intérêts des investisseurs et aux dispositions des lois et règlements pertinents et des Statuts de la société. Par conséquent, nous sommes d’accord sur le plan de rémunération des cadres supérieurs de la compagnie pour 2022.
Avis indépendants sur l’inachèvement des conditions d’exercice / de levée des restrictions à la vente pour la troisième période d’exercice / de levée des restrictions à la vente du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes en 2018
Après vérification, nous croyons que, selon le rapport d’audit annuel 2021 de la société publié par notaire tianye Certified Public Accountants (Special General partnership), le bénéfice net de la société attribuable aux actionnaires de la société cotée en 2021 est de – 127478 millions de RMB, et le bénéfice net attribuable aux actionnaires de la société cotée Après déduction du coût payé par les actions de ce régime d’incitation et d’autres régimes d’incitation est de – 141693 millions de RMB. Par rapport au bénéfice net de 444142 millions de RMB après déduction des frais de paiement des actions en 2018, le bénéfice net a diminué de 131,90%. La troisième période d’exercice / période de levée des restrictions de vente du plan d’incitation aux actions n’a pas satisfait aux conditions d’exercice / de levée des restrictions de vente au niveau de la société. Les éléments non remplis de la troisième période d’exercice / période de levée des restrictions à la vente / conditions de levée des restrictions à la vente du plan d’incitation au capital de la société sont conformes aux dispositions pertinentes des mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées, du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de 2018 (projet) et des mesures de gestion de l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de 2018, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Avis indépendants sur l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et le rachat d’une partie des actions restreintes annulées
Après examen, nous croyons que, compte tenu du fait que le taux de croissance du bénéfice net de la société en 2021 n’a pas satisfait aux exigences d’évaluation du rendement au niveau de la société, conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de 2018 (projet) et des mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2018, la société a décidé d’annuler 891240 options d’achat d’actions accordées à des objets d’incitation qui ne satisfont pas aux conditions d’exercice et de levée La société rachètera et annulera 760200 actions restreintes qui lui ont été attribuées au prix d’attribution plus les intérêts sur les dépôts bancaires au cours de la même période.
L’annulation par la société des options d’achat d’actions correspondantes des personnes susmentionnées et le rachat et l’annulation par la société des actions restreintes correspondantes des personnes susmentionnées sont conformes aux dispositions pertinentes des mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées et à d’autres dispositions pertinentes. Les procédures sont légales et conformes, n’affectent pas Le fonctionnement continu de la société et ne nuisent pas aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Les administrateurs indépendants ont convenu à l’unanimité d’annuler une partie des options d’achat d’actions et de racheter une partie des actions restreintes annulées et ont convenu de soumettre cette question à l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société pour examen.
Les avis indépendants sur les questions relatives à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’Assemblée générale des actionnaires pour le microfinancement rapide ont été examinés. Nous croyons que la société a demandé à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au microfinancement et au financement rapide conformément aux lois et règlements pertinents, tels que les mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de titres par les sociétés cotées au Gem (essai), les règles d’examen de l’émission et de la cotation de titres par les sociétés cotées au Gem à la Bourse de Shenzhen et les règles d’application pour l’émission et la souscription de titres par les sociétés cotées au Gem à la Bourse Les procédures de résolution sont légales et efficaces conformément aux documents normatifs et aux statuts. Cette demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions liées au microfinancement et au financement rapide aidera la société à tirer pleinement parti de la fonction de financement du marché des capitaux, à développer ses activités et à promouvoir le développement durable. Le Conseil d’administration met en œuvre le microfinancement dans le cadre de l’autorisation de l’Assemblée générale des actionnaires, avec des risques contrôlables et sans préjudice des intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires. Par conséquent, nous sommes d’accord sur cette question et convenons de la soumettre à l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société pour examen.
Après examen des avis indépendants sur le plan de rendement des dividendes des actionnaires pour les trois prochaines années (2022 – 2024), nous croyons que le plan de rendement des dividendes des actionnaires pour les trois prochaines années (2022 – 2024) formulé par le Conseil d’administration de la société est conforme aux lignes directrices réglementaires No 3 de La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur les sociétés cotées – dividendes en espèces des sociétés cotées (annonce de la Commission de réglementation des valeurs mobilières [2022] No 3), L’avis sur la poursuite de la mise en œuvre des questions relatives aux dividendes en espèces des sociétés cotées (zjf [2012] No 37) et les dispositions pertinentes des statuts sont conformes à la situation réelle de la société, ce qui est propice à l’amélioration des procédures et des mécanismes de prise de décisions en matière de distribution des bénéfices de la société, à l’amélioration de la transparence et de l’opérabilité de la prise de décisions en matière de distribution des dividendes et au retour positif aux investisseurs. Par conséquent, nous sommes d’accord sur cette question et convenons de la soumettre à l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société pour examen. (aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Kong Tao Chang Junfeng Lin yingxue
