Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Kong Tao)
Tous les actionnaires et leurs représentants:
En tant qu’administrateur indépendant de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) Jouer pleinement le rôle indépendant des administrateurs indépendants et protéger les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
L’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021 est signalé comme suit:
I. Participation aux réunions
1. Participation au Conseil d’administration
Au cours de mon mandat en 2021, le deuxième Conseil d’administration de la société a tenu neuf réunions et le troisième Conseil d’administration a tenu quatre réunions, et j’ai assisté personnellement à ces réunions. Il n’y a pas eu deux cas consécutifs de non – participation à ces réunions, et il n’y a pas eu d’absence ou de nomination d’autres administrateurs indépendants pour assister à ces réunions et exercer le droit de vote en leur nom.
2. Participation à l’Assemblée générale
Au cours de mon mandat en 2021, la société a tenu six assemblées des actionnaires et j’ai assisté à deux assemblées des actionnaires sans droit de vote.
3. Objections aux questions pertinentes de la société
Au cours de mon mandat en 2021, conformément aux principes de diligence, de pragmatisme, d’honnêteté et de responsabilité, j’ai participé au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par la société, j’ai examiné attentivement les documents de l’Assemblée, j’ai participé à la discussion de diverses propositions et j’ai fait des suggestions raisonnables, et j’ai pleinement communiqué avec la direction de la société afin de jouer un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration. À mon avis, la convocation des conseils d’administration précédents de la société au cours de mon mandat en 2021 est conforme aux procédures légales et les principales décisions opérationnelles sont conformes aux procédures pertinentes et sont légales et efficaces.
Au cours de la période considérée, j’ai examiné attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration de la société et d’autres questions qui ne sont pas inscrites à l’ordre du jour de l’Assemblée des administrateurs, et je crois que ces propositions ou questions n’ont pas porté atteinte aux intérêts de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
Au cours de mon mandat en 2021, en tant qu’administrateur indépendant, j’a I pris l’initiative de comprendre et d’obtenir l’information et les documents nécessaires à la prise de décisions avant la tenue de la réunion du Conseil d’administration, examiné attentivement chaque proposition à la réunion, participé activement à la discussion et présenté des propositions de rationalisation, et j’ai émis des avis indépendants conformément aux lois, règlements et règlements pertinents. Il s’agit notamment:
1. Le 23 mars 2021, la compagnie a tenu la 32e réunion du deuxième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition d’acquisition d’une partie des capitaux propres et des transactions connexes d’anhui microcore Yangtze Semiconductor Materials Co., Ltd.
2. Le 22 avril 2021, la société a tenu la 33e réunion du deuxième Conseil d’administration. En ce qui concerne la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société en 2020, le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2020, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020, la proposition relative à l’explication spéciale de l’occupation des fonds non opérationnels et d’autres transactions de fonds connexes de la société et la proposition relative au plan de rémunération des administrateurs et des superviseurs de la société en 2021, Des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative au régime de rémunération des cadres supérieurs de la société pour 2021 et sur la proposition relative au changement de convention comptable.
3. Le 6 mai 2021, la société a tenu la trente – quatrième réunion du deuxième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition de nomination des candidats aux postes d’administrateur non indépendant du deuxième Conseil d’administration.
4. Le 18 mai 2021, la compagnie a tenu la trente – cinquième réunion du deuxième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition relative à la deuxième période d’exercice / période de levée des restrictions / conditions de levée des restrictions non remplies du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2018 et sur La proposition relative à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et au rachat d’une partie des actions restreintes annulées.
5. Le 18 juin 2021, la compagnie a tenu la 36e réunion du deuxième Conseil d’administration. J’ai émis des avis indépendants sur la proposition d’ajustement des questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions en 2018 et sur la proposition de mettre fin à certains projets d’investissement levés et d’utiliser les fonds levés restants pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement.
6. Le 9 août 2021, la société a tenu la 38e réunion du deuxième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition de nomination de candidats à des postes d’administrateur non indépendant au deuxième Conseil d’administration, la proposition de nomination du Contrôleur financier de la société et la proposition de garantie des filiales contrôlantes.
7. Le 20 août 2021, la société a tenu la trente – neuvième réunion du deuxième Conseil d’administration. J’ai émis des avis indépendants sur l’explication spéciale sur l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées, la garantie externe de la société et le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés Au cours du semestre 2021.
8. Le 13 septembre 2021, la compagnie a tenu la 40e réunion du deuxième Conseil d’administration. J’ai émis des avis indépendants sur la proposition de nomination de candidats à des postes d’administrateur non indépendant au troisième Conseil d’administration et sur la proposition de nomination de candidats à des postes d’administrateur indépendant au troisième Conseil d’administration.
9. Le 29 septembre 2021, la société a tenu la première réunion du troisième Conseil d’administration. J’ai émis des avis indépendants sur la proposition de nomination du Directeur général de la société, la proposition de nomination du Directeur financier de la société et la proposition de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration de la société.
10. Le 19 octobre 2021, la société a tenu la deuxième réunion du troisième Conseil d’administration, et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) et à son résumé en 2021 et sur la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2021 de la société.
11. Le 25 octobre 2021, la société a tenu la troisième réunion du troisième Conseil d’administration et j’ai émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur la proposition de renouvellement de l’institution d’audit pour 2021.
12. Le 15 décembre 2021, la société a tenu la quatrième réunion du troisième Conseil d’administration. J’ai émis des avis indépendants sur la proposition d’ajustement du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 et la proposition d’octroi d’options d’achat d’actions aux objets d’incitation.
Travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
Au cours de mon mandat en 2021, j’ai été membre du Comité de rémunération et d’évaluation, du Comité de nomination et du Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration, du Comité de stratégie, du Comité d’audit et du Comité de nomination du troisième Conseil d’administration, et j’ai principalement assumé les fonctions suivantes au cours de mon mandat:
En tant que Président du Comité de rémunération et d’évaluation du deuxième Conseil d’administration, j’ai convoqué et présidé la réunion en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les règles détaillées du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration.
Au cours de son mandat, il supervise et examine la rémunération et l’évaluation du rendement des administrateurs et des dirigeants de la société, annule une partie des options d’achat d’actions et rachète une partie des actions restreintes annulées, ajuste les options d’achat d’actions et le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2018, et s’acquitte efficacement des fonctions des membres du Comité de rémunération et d’évaluation.
En tant que membre du Comité de nomination du deuxième Conseil d’administration et membre du Président du Comité de nomination du troisième Conseil d’administration, je participe activement, convoque et préside les réunions pertinentes en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les règles de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration. Prêter attention à l’exécution des fonctions et à la qualification des administrateurs et des cadres supérieurs de l’entreprise à tout moment au cours de leur mandat, effectuer des recherches sur les questions professionnelles et présenter des avis et des suggestions, et s’acquitter efficacement des fonctions du Comité de nomination du Conseil d’administration.
En tant que membre du Comité d’audit des deuxième et troisième sessions du Conseil d’administration, j’ai participé activement aux réunions pertinentes en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration. Au cours de son mandat, il a prêté une attention particulière à la production, à l’exploitation et à la situation financière de l’entreprise, à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, à la communication et à l’orientation du développement de l’entreprise, au travail du Département de l’audit interne et à la qualité de l’audit, à l’examen de la construction et de l’amélioration du système de contrôle interne de l’entreprise et à la présentation Après avoir examiné le rapport périodique de la société, il a communiqué avec le cabinet comptable vérifié par la société en 2021, ainsi qu’avec l’ACP et la direction de la société sur les questions pertinentes, s’est acquitté efficacement des fonctions d’administrateur indépendant et a exercé les fonctions professionnelles et de supervision du Comité d’audit.
En tant que membre du Comité stratégique du troisième Conseil d’administration, j’ai participé activement aux réunions pertinentes en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les règles de travail du Comité stratégique du Conseil d’administration. Au cours de son mandat, il a pleinement utilisé ses connaissances et son expérience professionnelles pour contribuer au développement de l’entreprise, a donné des avis et des opinions sur la stratégie de développement de l’entreprise et la planification du développement des produits, a joué le rôle de niveau technique et de connaissances dans les domaines professionnels, a encouragé Le développement stable de la production et de l’exploitation de l’entreprise, et a exercé avec diligence les fonctions professionnelles et le rôle de supervision du Comité stratégique.
En 2021, j’a i fourni une base de décision et un soutien solide au Conseil d’administration de la société de mon point de vue professionnel, amélioré l’efficacité de la prise de décision du Conseil d’administration de la société et j’ai fidèlement rempli les fonctions d’administrateur indépendant.
Conditions de travail sur place
En 2021, lorsque j’étais administrateur indépendant de la société, j’a i profité de l’occasion de participer au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour effectuer de nombreuses visites sur place et communications avec la société afin de comprendre la production, l’exploitation et la situation financière de la société, et j’ai maintenu Des contacts étroits avec d’autres administrateurs, directeurs financiers, cadres supérieurs et membres du personnel concernés de la société au moyen de discussions et d’échanges avec les cadres supérieurs de la société, d’enquêtes téléphoniques et de courriels. Toujours prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, être informé en temps opportun de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise, maîtriser les tendances de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’acquitter efficacement des responsabilités des administrateurs indépendants.
V. Mesures prises pour protéger les droits et intérêts des investisseurs
1. J’accorde une attention active à la situation de production et d’exploitation et à la situation financière de l’entreprise, je comprends en temps opportun les risques d’exploitation possibles de l’entreprise, j’examine attentivement les documents et les données pertinents, j’enquête en temps opportun sur les propositions soumises au Conseil d’administration pour examen, Je comprends les ministères et le personnel concernés, j’utilise mes propres connaissances professionnelles pour exercer le droit de vote de manière indépendante, objective et impartiale et je maintiens une indépendance suffisante dans mon travail. Protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires.
2. Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de la société et exhorter la société à se conformer strictement aux mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées du GEM et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts et du système de gestion de la divulgation de l’information, afin d’être véridique, exacte et complète. Terminer la divulgation de l’information en 2021 en temps opportun.
3. Renforcer continuellement l’auto – apprentissage et améliorer la capacité de s’acquitter de ses responsabilités. J’adhère toujours aux principes de prudence, de diligence et de loyauté, j’étudie activement les lois, règlements et règles pertinents, en particulier pour approfondir ma compréhension et ma compréhension des lois et règlements relatifs à la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise et à la protection des droits et intérêts des petits et moyens investisseurs, afin d’améliorer encore mon niveau professionnel, de renforcer la communication avec les autres administrateurs, superviseurs et gestionnaires, d’améliorer ma capacité de délibération et de protéger objectivement et équitablement les droits et intérêts légitimes de la majorité des investisseurs, en particulier des petits et moyens actionnaires. Afin de promouvoir le fonctionnement stable de l’entreprise. Vi. Autres travaux
1. Au cours de la période visée par le rapport, je n’ai pas soulevé d’objection à l’égard du projet de réunion des administrateurs et d’autres questions qui n’ont pas fait l’objet d’un projet de réunion des administrateurs au cours de l’année en cours;
2. Au cours de la période considérée, je n’ai pas proposé de convocation du Conseil d’administration;
3. Au cours de la période considérée, je n’ai pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
4. Au cours de la période considérée, je n’ai pas proposé d’engager des vérificateurs externes des comptes et des consultants.
En tant qu’administrateur indépendant de l’entreprise, je continuerai d’exercer fidèlement mes fonctions pendant mon mandat, de participer activement à la prise de décisions sur les questions importantes de l’entreprise et de fournir des conseils et des suggestions pour le développement sain de l’entreprise.
En 2022, je continuerai d’exercer consciencieusement, prudemment, fidèlement et diligemment les fonctions d’administrateur indépendant, de jouer le rôle d’administrateur indépendant et de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, conformément aux dispositions et aux exigences des lois et règlements pertinents concernant les administrateurs indépendants.
Directeur indépendant: Kong Tao 9 avril 2002
