Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu 11 réunions, dont les procédures de convocation et de vote sont conformes aux dispositions pertinentes du droit des sociétés et des statuts, comme suit:
1. Le 23 mars 2021, la compagnie a tenu la 28e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté les propositions suivantes: (1) Proposition d’acquisition d’une partie des capitaux propres et des opérations connexes d’anhui microcore Yangtze Semiconductor Materials Co., Ltd.; Proposition de modification du système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée.
2. Le 22 avril 2021, la compagnie a tenu la 29e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter les propositions suivantes: (1) Proposition concernant le rapport annuel de la compagnie pour 2020 et son résumé; Proposition relative au rapport de la société pour le premier trimestre de 2021; Proposition relative au « Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance» de la société pour 2020; Proposition relative au rapport financier final de la société pour 2020; Proposition relative au rapport d’audit annuel 2020 de la société; Proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020; Proposition relative au « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés par la société en 2020»; Proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise en 2020; Proposition relative aux « instructions spéciales pour l’occupation de fonds non opérationnels et d’autres opérations de fonds connexes» de la société; Proposition relative au régime de rémunération des administrateurs et des superviseurs de la société en 2021; Proposition de modification des conventions comptables.
3. Le 18 mai 2021, la compagnie a tenu la 30e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter les propositions suivantes: (1) Proposition relative à la deuxième période d’exercice / annulation d’une partie des actions restreintes du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2018.
4. Le 18 juin 2021, la compagnie a tenu la 31e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté les propositions suivantes: (1) Proposition d’ajustement des questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint aux actions en 2018; Proposition visant à mettre fin à certains projets d’investissement collectés et à utiliser les fonds collectés restants pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement.
5. Le 30 juin 2021, la compagnie a tenu la 32e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter les propositions suivantes: (1) Proposition de modification du système de gestion des fonds collectés; Proposition de modification du système de gestion des relations avec les investisseurs; Proposition de modification du système de gestion de la divulgation de l’information.
6. Le 20 août 2021, la compagnie a tenu la 33e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter les propositions suivantes: (1) Proposition concernant le rapport semestriel de la compagnie pour 2021 et son résumé; Proposition relative au « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021».
7. Le 13 septembre 2021, la compagnie a tenu la trente – quatrième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté les propositions suivantes: (1) Proposition relative à l’élection du Conseil des autorités de surveillance et à la nomination des candidats au poste de représentant non salarié du troisième Conseil des autorités de surveillance.
8. Le 29 septembre 2021, la société a tenu la première réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter les propositions suivantes: (1) Proposition d’élection du Président du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société.
9. Le 19 octobre 2021, la société a tenu la deuxième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter les propositions suivantes: (1) Proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) en 2021 et à son résumé; Proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2021; Proposition de vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021.
10. Le 25 octobre 2021, la compagnie a tenu la troisième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter les propositions suivantes: (1) Proposition concernant le rapport du troisième trimestre de 2021 de la compagnie; Proposition de renouvellement de l’institution d’audit pour 2021; Proposition relative à la demande d’une ligne de crédit auprès d’une institution financière garantie par un gage de droit de brevet.
11. Le 15 décembre 2021, la société a tenu la quatrième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter les propositions suivantes: (1) Proposition d’ajustement des questions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021; Proposition relative à l’octroi d’options d’achat d’actions aux objets d’incitation.
Surveillance quotidienne du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance, conformément aux droits et responsabilités conférés par le droit des sociétés et les statuts, a activement appuyé le Conseil d’administration et la direction dans l’exercice de leurs fonctions de surveillance avec une attitude sérieuse et responsable afin d’assurer la participation, la régularité et l’efficacité du travail de surveillance.
Les membres du Conseil des autorités de surveillance ont participé à la délibération et à la prise de décisions sur les questions importantes de la société en participant sans droit de vote aux réunions importantes du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires, et ont supervisé la procédure de convocation de l’assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration, les questions de résolution, la mise en œuvre des résolutions de l’assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration, la diligence raisonnable des cadres supérieurs de la société et le système de gestion de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’au cours de la période considérée, la procédure de prise de décisions de la société est légale et que les administrateurs et les cadres supérieurs sont diligents et consciencieux dans l’exercice de leurs fonctions, et qu’il n’y a pas eu de violation des lois, règlements administratifs, statuts ou dommages aux intérêts de la société. En prêtant une attention particulière à la situation financière de la société, le Conseil des autorités de surveillance vérifie et vérifie les états comptables, les rapports d’audit et d’autres informations financières afin de confirmer que leur contenu est authentique et légal.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes au cours de la période considérée
Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a assisté sans droit de vote au Conseil d’administration et à l’assemblée générale des actionnaires de la société conformément à la loi et a strictement surveillé les procédures de prise de décisions de la société et l’exercice de ses fonctions par les administrateurs et les cadres supérieurs. Les procédures de prise de décisions de la société sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts. L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement mature et continue de l’améliorer.
Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société peuvent s’acquitter fidèlement et diligemment de leurs fonctions conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État. Dans l’exercice de leurs fonctions, il n’y a pas de violation des lois, règlements, statuts ou actes préjudiciables aux intérêts de la société et des actionnaires.
Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé la situation financière et la gestion financière de la société et a estimé que le système financier de la société était solide et que la situation financière fonctionnait bien. Le rapport financier de la société reflète fidèlement et complètement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. Le rapport annuel 2021 préparé par le Conseil d’administration de la société reflète fidèlement, légalement et complètement la situation de la société, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions importantes.
Utilisation des fonds collectés par la société
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné l’utilisation des fonds collectés et la société a mis en place un système de gestion des fonds collectés, qui est conforme aux procédures normalisées d’utilisation des fonds collectés. Au cours de la période considérée, aucune violation de l’utilisation des fonds collectés n’a été constatée, aucune situation préjudiciable aux intérêts de tous les actionnaires, en particulier des petits et moyens investisseurs et de la société, et l’avancement normal des projets d’investissement des fonds collectés n’a été affecté, ce qui est conforme à la c
Investissement étranger, acquisition et vente d’actifs de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a soigneusement examiné la situation de l’investissement étranger, de l’acquisition et de la vente d’actifs de la société au cours de la période considérée. Au cours de la période considérée, les procédures de prise de décisions relatives à l’investissement étranger, à l’acquisition et à la vente d’actifs de la société étaient conformes au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions du GEM à la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et aux Statuts de la société. La mise en œuvre des plans pertinents est favorable à l’expansion des activités commerciales et à l’amélioration des performances commerciales de la société, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Opérations entre apparentés de la société
Les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021 sont conformes aux principes de la tarification du marché et des opérations gagnant – gagnant, aux besoins réels des deux parties en matière de production et d’exploitation et aux principes volontaires, justes et raisonnables. Les procédures de prise de décisions sont conformes aux lois et règlements pertinents, aux documents normatifs et aux Statuts de la société. Les prix des opérations sont justes et raisonnables, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires non liés.
Garantie externe de la société et remplacement des capitaux propres et des actifs
Au cours de la période considérée, la société a fourni une nouvelle garantie externe à la filiale Holding Suzhou Ruitai Heat Dissipation Technology Co., Ltd., dont le montant total ne dépasse pas 3 747,12 RMB. Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié l’état de la garantie externe de la société et a estimé que les nouveaux éléments de garantie externe au cours de la période considérée avaient satisfait aux procédures d’examen et d’approbation nécessaires et aux obligations de divulgation d’informations, et qu’ils étaient conformes à la circulaire sur la normalisation des transactions de fonds entre les sociétés cotées et les parties liées et à certaines questions relatives à la garantie externe des sociétés cotées (zjf [2003] No 56), Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires dans les documents normatifs tels que l’avis sur la réglementation des garanties externes des sociétés cotées (zjf [2005] no 120) et les dispositions pertinentes des statuts.
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de restructuration de la dette, de transactions non monétaires et de remplacement d’actifs de la société, ni d’autres circonstances qui ont porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société ou causé la perte d’actifs de la société.
Commentaires sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021, ainsi que la construction et l’exploitation du système de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que la société avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait en fonction de sa propre situation réelle et des exigences des lois et règlements et qu’elle pouvait le mettre en œuvre efficacement. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société était vrai. Il reflète objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise. Au cours de la période considérée, le système de contrôle interne de la société était normalisé, légal et efficace et il n’y a pas eu de violation du système de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera d’exercer fidèlement ses fonctions et de promouvoir le fonctionnement normal de la société en stricte conformité avec le droit des sociétés, les statuts et les lois et politiques nationales pertinentes.
Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la mise en place et la mise en œuvre par la société d’un système de gestion des initiés d’informations privilégiées au cours de la période considérée. Il a estimé que la société avait mis en place un système de gestion de l’enregistrement des initiés d’informations privilégiées et qu’elle était en mesure d’appliquer strictement ce système, de bien traiter la confidentialité des informations privilégiées, de divulguer équitablement les informations et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs. Au cours de la période considérée, les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés concernés de la société se sont strictement conformés au système de gestion des initiés à l’information privilégiée et n’ont constaté aucune situation dans laquelle les initiés à l’information privilégiée ont utilisé l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société.
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance renforcera encore l’apprentissage interne des autorités de surveillance, continuera d’améliorer la communication et les contacts avec les autorités de surveillance, s’adaptera aux besoins de surveillance des sociétés cotées, s’acquittera de ses fonctions avec diligence et fidélité en stricte conformité avec les lois, règlements et politiques pertinents, favorisera davantage le fonctionnement normalisé de la société, améliorera la structure de gouvernance d’entreprise et protégera efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) Conseil des autorités de surveillance
9 avril 2012
