Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) Ainsi que les pouvoirs et obligations conférés par le système de travail des administrateurs indépendants et d’autres systèmes pertinents tels que les statuts de la société (ci – après dénommés « Statuts»), participer activement à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration et à toutes les réunions des comités spéciaux de la société, s’acquitter de leurs fonctions avec diligence, examiner activement toutes les propositions, donner le plein jeu à leurs compétences professionnelles, présenter des propositions raisonnables pour le développement de l’exploitation de la société et faire preuve de prudence sur les questions importantes examinées par le Conseil d’administration. Des opinions objectives et indépendantes fournissent un soutien solide à la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration, favorisent le développement stable, normalisé et durable de l’entreprise et protègent efficacement les intérêts légitimes de l’entreprise et des actionnaires minoritaires. Voici notre rapport de travail pour 2021:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Curriculum vitae personnel, antécédents professionnels et situation à temps partiel
M. Lu Peng (directeur indépendant): de nationalité chinoise, sans résidence permanente à l’étranger, né en août 1968, titulaire d’un doctorat. De 1990 à 1993, il a été Procureur adjoint du parquet populaire de la Préfecture autonome de Changji Hui au Xinjiang. Depuis 1996, il est professeur à la faculté de droit de l’Université Tongji. De 2003 à 2004, chercheur invité à l & apos; Institut de droit étranger et de droit international privé de l & apos; Université de Cologne (Allemagne); De 2007 à 2010, il a été chercheur postdoctoral au centre de recherche sur l’histoire du droit étranger de l’Université des sciences politiques et du droit de Chine orientale; De 2011 à 2013, il a été assistant du doyen de l’Université normale de Guizhou. Depuis janvier 2016, il est administrateur indépendant de la société.
Mr. Wang Hongxiang (Independent Director): Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, born in March 1956, with Master Degree. De juillet 1983 à décembre 1998, il a été professeur et professeur agrégé au Département de comptabilité de l’Université des finances et de l’économie de Shanghai. De décembre 1998 à septembre 2016, il a successivement été comptable en chef adjoint et Directeur du Département financier de shenneng (Group) Co., Ltd., a également occupé le poste de Président du Conseil d’administration de shenneng Group finance Co., Ltd., et a pris sa retraite en octobre 2016. Depuis juin 2016, il est administrateur indépendant de la société.
M. Wang Zhong (directeur indépendant): de nationalité chinoise, sans droit de résidence permanente à l’étranger, né en octobre 1967, titulaire d’un baccalauréat. De 1990 à 1993, il a travaillé au Département juridique du Bureau de l’industrie et du commerce de Fushun. De 1993 à 1997, il a travaillé au premier cabinet d’avocats de Fushun. De 1997 à 2000, il a travaillé au cabinet d’avocats Fushun Bida. De 2000 à 2002, il a travaillé au cabinet d’avocats Guanghai de Shanghai. Depuis 2002, il est Directeur du cabinet d’avocats Beijing Kyoto (Shanghai). Depuis juin 2017, il est administrateur indépendant de la société.
Description de l’indépendance
En tant qu’administrateurs indépendants de la société, ni nous – mêmes, ni les membres de notre famille immédiate, ni les principales relations sociales n’avons occupé de poste dans la société ou ses sociétés affiliées, ni dans les sociétés affiliées de la société, ni fourni de services financiers, juridiques et de consultation à la société ou à ses sociétés affiliées. Nous avons l’indépendance requise par le règlement sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, les statuts et les règles de travail des administrateurs indépendants de la c
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation du Conseil d’administration
Au cours de la période considérée, la société a tenu 12 réunions du Conseil d’administration, avec les participants suivants:
Participation au Conseil d’administration
Directeurs
Nom assister à la réunion du Conseil d’administration assister en personne à la réunion du Conseil d’administration
Nombre de fois participation en personne
Lu Peng 12 12 0 0 Non
Wang Hongxiang 12 12 0 0 Non
Wang Zhong 12 12 0 0 Non
En outre, au cours de la période considérée, les comités spéciaux du Conseil d’administration ont tenu 10 réunions, dont 4 réunions du Comité de vérification, 4 réunions du Comité de rémunération et 2 réunions du Comité de nomination, comme suit:
Date de la réunion contenu de la réunion examen de la proposition
Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration
2. Vérification du deuxième Conseil d’administration en 2021 1 1. Proposition de la dixième réunion du Comité le 24 février sur le rapport annuel et le résumé de la société en 2020;
2. Proposition de modification des conventions comptables de la société;
3. Proposition relative au rapport sur le rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société en 2020
4. Vérification du deuxième Conseil d’administration en 2021 1 1. Procès – verbal de la 11e réunion du Comité sur le rapport du premier trimestre de 2021
Observations
8 août 2021 vérification du deuxième Conseil d’administration 1. Proposition de la 12e réunion du Comité le 24 août 2021 sur le rapport semestriel et le résumé de la société
Observations
La vérification du deuxième Conseil d’administration en octobre 2021 1 1. La 13e réunion du Comité sur le rapport du troisième trimestre 2021 de la société en date du 27 septembre;
Proposition de renouvellement du cabinet comptable
Comité de rémunération du deuxième Conseil d’administration
2. Rémunération du deuxième Conseil d’administration en 2021 1 1. Proposition de confirmation de la rémunération des administrateurs de la société à la cinquième réunion du Comité le 24 février 2020;
2. Proposition de confirmation de la rémunération des cadres supérieurs de la société en 2020;
3. Proposition de confirmation de la rémunération des superviseurs de la société en 2020
La rémunération de la deuxième session du Conseil d’administration en mars 2021 1 1. La proposition relative au plan (projet) de la sixième réunion du Comité le 19 mars 2021 du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société et son résumé;
2. Proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021;
3. Proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation partiels accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021
La rémunération de la deuxième session du Conseil d’administration en avril 2021 1 1. La proposition d’ajustement de la liste et du nombre d’objets d’incitation accordés pour la première fois à la 7e réunion du Comité le 6 avril 2021 du plan d’incitation restreint aux actions;
2. Proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes à des objets d’incitation
La rémunération de la deuxième session du Conseil d’administration en novembre 2021 1, la proposition d’ajustement du prix d’attribution prévu à la huitième réunion du Comité le 11 novembre 2020 pour l’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société;
2. Proposition relative à l’annulation de certaines actions restreintes accordées en 2020 qui n’ont pas encore été attribuées;
3. Proposition relative aux conditions d’attribution de la première période d’attribution du plan d’incitation restreint aux actions en 2020
Comité de nomination du deuxième Conseil d’administration
Nomination au deuxième Conseil d’administration en juin 2021 1 1. Proposition de nomination du Vice – Directeur général exécutif de la société; 2. Proposition de nomination du Directeur général adjoint de la société
Proposition de nomination du Directeur général adjoint de la société par le deuxième Conseil d’administration en novembre 2021
29 mars 3e séance du Comité
Au cours de la période considérée, nous avons exercé pleinement nos fonctions professionnelles respectives avec diligence et responsabilité, conformément au principe de prudence et d’objectivité.
Avant la réunion du Conseil d’administration et de chaque comité spécial, nous effectuons une enquête et une compréhension plus complètes des questions examinées lors de la réunion, et nous interrogeons la société si nécessaire. La société peut coopérer activement et répondre en temps opportun. Au cours de l’Assemblée, nous avons eu des discussions approfondies avec d’autres administrateurs sur les questions examinées, nous avons fait des suggestions raisonnables à la société en fonction de nos connaissances professionnelles et de notre expérience pratique accumulées, et nous avons émis des avis écrits pertinents conformément au mandat des administrateurs indépendants et de chaque comité spécial, afin de promouvoir activement l’objectivité et la scientificité de la prise de décisions du Conseil d’administration et de protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires. Au cours de la période considérée, nous avons voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration en 2021 et toutes les propositions examinées par le Conseil d’administration en 2021 ont été adoptées.
Enquête sur place
Au cours de la période considérée, nous avons pleinement profité de l’occasion de participer au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour effectuer des visites sur le terrain de la société. En outre, nous avons maintenu des contacts étroits avec d’autres administrateurs, dirigeants et membres du personnel concernés de la société par le biais de réunions, de téléphones et d’autres moyens, afin de maîtriser le fonctionnement et la normalisation de la société, et de comprendre pleinement et profondément la situation de gestion, la situation financière, l’état d’avancement des projets d’investissement des fonds collectés et d’autres questions importantes. Prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise et promouvoir l’amélioration du niveau de gestion de l’entreprise.
La direction de l’entreprise attache une grande importance à la communication et à l’échange avec nous, fait rapport en temps opportun sur l’état d’avancement de la production et de l’exploitation de l’entreprise et des questions importantes, sollicite des commentaires et des suggestions, met en œuvre et corrige les problèmes que nous avons soulevés en temps opportun et nous fournit les conditions nécessaires et un soutien solide pour mieux s’acquitter de nos fonctions.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
En 2021, conformément aux exigences des lois, règlements et règles de la société en ce qui concerne les fonctions et les responsabilités des administrateurs indépendants, nous avons mis l’accent sur l’examen des opérations quotidiennes entre apparentés de la société, l’emploi d’un cabinet comptable, la garantie externe et d’autres questions, et nous avons émis Des opinions objectives et impartiales indépendantes du point de vue de l’exploitation continue et du développement à long terme de la société, ainsi que du maintien des intérêts des actionnaires, qui ont joué un rôle important dans le renforcement de la normalisation du fonctionnement du Conseil d’administration et de l’efficacité de la prise de Les détails sont les suivants:
Opérations entre apparentés
Le 26 février 2021, la compagnie a tenu la 18e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 13e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a adopté la proposition sur l’estimation des opérations quotidiennes liées de la compagnie en 2021. Après vérification, nous croyons que l’estimation des opérations quotidiennes liées de la compagnie en 2021 est un comportement d’exploitation normal de la compagnie et répond aux besoins réels de la production, de l’exploitation et du développement de la compagnie. Le comportement quotidien de la société en matière de transactions entre apparentés est conforme aux lois et réglementations nationales pertinentes, et la politique de tarification est conforme aux principes d’équité, d’équité et de bonne foi, sans préjudice des intérêts des actionnaires minoritaires. Les procédures de convocation et de convocation des réunions pour examiner les propositions quotidiennes relatives aux opérations entre apparentés sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents. Lors de l’examen de cette transaction liée, les administrateurs liés ont mis en œuvre l’évitement initial.
Garantie externe et occupation des fonds
Au 31 décembre 2021, le solde de la garantie externe de la compagnie était de 0 RMB. La société n’a pas fourni de garantie aux actionnaires contrôlants et aux autres parties liées, aux unités non constituées en société ou aux particuliers, ni n’a occupé de fonds.
Utilisation des fonds collectés
Au cours de la période visée par le rapport, la compagnie a tenu la dix – septième réunion du deuxième Conseil d’administration et la douzième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 22 janvier 2021, et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds surlevés pour investir dans la construction de projets de recherche, de développement et de fabrication d’équipements de fabrication intelligents haut de gamme à Changsha. En tant qu’administrateur indépendant de la société, il a donné son avis indépendant sur la question.
La société a tenu la 24e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 19e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 26 août 2021, a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et a accepté que la société utilise certains fonds collectés temporairement inutilisés jusqu’à 380 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie.
La société doit se conformer strictement aux lois et règlements pertinents tels que les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées.
