Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155)
Système de travail du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de promouvoir le fonctionnement normalisé de la société, de jouer pleinement le rôle du Secrétaire du Conseil d’administration et de renforcer l’orientation du travail du Secrétaire du Conseil d’administration, le système est formulé conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au Droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux Statuts de la société Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 le Secrétaire du Conseil d’administration est un cadre supérieur de la société et est responsable devant la société et le Conseil d’administration.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne de contact désignée entre la société et la Bourse de Shanghai.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration se conforme aux lois, règlements administratifs, règles départementales, statuts et dispositions pertinentes du présent système, assume les responsabilités juridiques correspondantes à l’égard des cadres supérieurs de la société, bénéficie des traitements pertinents, assume l’obligation d’honnêteté et de diligence à l’égard de la société et n’utilise pas son pouvoir de travail pour obtenir des avantages pour lui – même ou pour d’autres.
Article 5 lorsqu’un administrateur exerce simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et qu’un acte doit être accompli séparément par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui exerce simultanément les fonctions d’administrateur et de Secrétaire du Conseil d’administration ne peut le faire à double titre.
Article 6 le Secrétaire du Conseil d’administration possède les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions, a une bonne éthique professionnelle et une bonne moralité personnelle et a obtenu le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration délivré par la Bourse de Shanghai.
Aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration de la société dans l’une des circonstances suivantes:
L’incapacité ou la limitation de la capacité civile;
A été condamné à une peine d’emprisonnement d’au plus cinq ans à l’expiration de son mandat pour détournement de fonds, corruption, appropriation illicite de biens, détournement de biens ou atteinte à l’ordre socialiste de l’économie de marché, ou a été privé de ses droits politiques en raison d’une infraction pénale d’au plus cinq ans à l’expiration de son mandat;
« III) Lorsqu’un administrateur, un directeur d’usine ou un directeur d’une société ou d’une entreprise en faillite ou en liquidation est personnellement responsable de la faillite de la société ou de l’entreprise, il n’y a pas plus de trois ans à compter de la date d’achèvement de la faillite ou de la liquidation de La société ou de l’entreprise; »
Agir en tant que représentant légal d’une société ou d’une entreprise dont la licence d’exploitation a été révoquée ou dont la fermeture a été ordonnée en raison d’une violation de la loi et qui est personnellement responsable, dans un délai de trois ans à compter de la date à laquelle la licence d’exploitation de la société ou de L’entreprise a été révoquée;
Les dettes d’un montant relativement élevé dues par un particulier ne sont pas réglées à l’échéance;
Le délai n’a pas expiré après que la c
(Ⅶ) a été publiquement reconnu par la Bourse de Shanghai comme inapte à exercer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration de la société;
Avoir été publiquement réprimandé par la Bourse de Shanghai au cours des trois dernières années ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Le superviseur actuel de la société;
Autres circonstances jugées inappropriées par la Bourse de Shanghai pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration;
Après l’inscription de la société à la cote, si l’une des circonstances suivantes se produit dans l’intention d’employer le Secrétaire du Conseil d’administration, la société divulgue en temps opportun les raisons de l’emploi proposé de cette personne et indique s’il existe des circonstances qui influent sur le fonctionnement normal de la société et signale les risques pertinents:
Les sanctions administratives imposées par la c
Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des trois dernières années ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Il n’y a pas d’avis définitif sur la conclusion d’une enquête ouverte par un organe judiciaire sur une infraction présumée ou d’une enquête ouverte par la c
Article 7 Le représentant des valeurs mobilières de la société assiste le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions. Si le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières exerce ses droits et s’acquitte de ses fonctions.
Article 8 la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration pour des raisons suffisantes et ne le licencie pas sans motif valable. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne après la cotation, la société fait rapport à la Bourse de Shanghai en temps utile, en explique les raisons et fait une annonce publique; Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de présenter un rapport personnel à la Bourse de Shanghai en cas de licenciement abusif ou de démission de la société.
La société nomme le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de trois mois à compter de la cotation des actions lors de l’offre publique initiale ou de la démission du Secrétaire initial du Conseil d’administration.
Lors de la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société signe un accord de confidentialité avec celui – ci et demande au Secrétaire du Conseil d’administration de s’engager à s’acquitter en permanence de l’obligation de confidentialité pendant et après son mandat jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées, à l’exception des informations concernant Les violations des lois et règlements de la société.
Pendant la période où le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant, la société nomme rapidement un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration. Si le poste est vacant depuis plus de trois mois, le représentant légal de la société exerce les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration.
Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration quitte son poste, il est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, ainsi qu’aux procédures de transfert des documents d’archives et des travaux spécifiques pertinents.
Chapitre II Fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 9 s’occuper des questions relatives à la divulgation de l’information, y compris la responsabilité de la divulgation externe de l’information de la société, la confidentialité des informations importantes non divulguées et la présentation de l’information privilégiée par les initiés, et formuler et améliorer le système de gestion des questions relatives à la divulgation de l’information de la société.
Article 10 exhorter les débiteurs de la société en matière de divulgation de l’information à se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information et à aider les parties et le personnel concernés à s’acquitter de leurs obligations en matière de divulgation de l’information.
Article 11 prêter attention aux reportages des médias, demander des preuves à la société et aux débiteurs de divulgation d’informations connexes, et exhorter le Conseil d’administration à divulguer ou à clarifier en temps opportun.
Article 12 organiser la préparation et la participation sans droit de vote aux réunions du Conseil d’administration, de ses comités spéciaux, du Conseil des autorités de surveillance et de l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 13 aider le Conseil d’administration à mettre en place et à améliorer le système de contrôle interne de la société, promouvoir activement la société afin d’éviter la concurrence horizontale, de réduire et de normaliser les transactions entre apparentés, d’établir et d’améliorer le mécanisme d’incitation et de restriction et d’assumer des responsabilités sociales. Article 14 Être responsable de la gestion des relations avec les investisseurs et améliorer le mécanisme de communication, d’accueil et de service des investisseurs de la société.
Article 15 Être responsable de la gestion des capitaux propres, y compris la conservation des données sur les actions détenues par les actionnaires, le traitement des questions relatives aux actions restreintes et la supervision des administrateurs, des superviseurs, des cadres supérieurs et d’autres personnes concernées pour qu’ils se conforment aux dispositions pertinentes de la société en matière de négociation d’actions.
Article 16 aider le Conseil d’administration à formuler la stratégie de développement du marché des capitaux de la société, à planifier ou à mettre en oeuvre des activités de refinancement, de fusion et de réorganisation.
Article 17 Être responsable de la formation à l’exploitation normalisée de la société et organiser la formation des administrateurs, des superviseurs, des cadres supérieurs et d’autres personnes concernées aux lois, règlements et autres documents normatifs pertinents.
Article 18 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs sont invités à s’acquitter de leurs obligations de loyauté et de diligence. S’ils savent que les personnes susmentionnées ont pris ou peuvent prendre des décisions pertinentes en violation des lois, règlements, documents normatifs ou statuts pertinents, ils sont avertis et font immédiatement rapport à la bourse.
Article 19 autres fonctions requises par la Bourse de Shanghai et les autorités de réglementation des valeurs mobilières.
Chapitre III système de travail
Article 20 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’organiser et de mener à bien les travaux relatifs à la divulgation de l’information, et les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les services compétents de la société coopèrent activement avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exécution de ses travaux.
Article 21 organiser et coordonner la préparation des rapports périodiques de la société et publier les rapports périodiques dans les délais prévus par la loi et convenus à l’avance avec la Bourse de Shanghai.
Article 22 les rapports provisoires sont publiés dans les délais prescrits par les lois et règlements pertinents de l’État.
Article 23 la divulgation d’informations véridiques et exactes par la société doit être faite de manière concise, claire et claire, en mettant l’accent sur l’essence de l’événement et en évitant les erreurs de mots ou de chiffres clés (y compris les documents électroniques); Il n’y a pas d’ambiguïté, d’erreur ou de fausse déclaration; Les informations spécifiques sont complètes et les documents électroniques sont conformes aux manuscrits; Le texte est précis et reflète réellement la situation réelle.
Article 24 la divulgation de l’information par la société doit être complète et exempte d’omissions importantes, et les documents fournis doivent être complets et conformes aux exigences pertinentes.
Article 25 le contenu et les procédures de la divulgation d’informations par la société sont conformes aux exigences des lois, règlements et autres documents normatifs.
Article 26 la divulgation de l’information est effectuée en stricte conformité avec le système de divulgation de l’information de la société.
Article 27 prêter attention aux rapports des médias publics (y compris les principaux sites Web) sur la société, ainsi qu’à la négociation des actions de la société, et les transmettre en temps opportun au Conseil d’administration et à la direction de la société.
Article 28 répondre aux demandes de renseignements et aux enquêtes de la Bourse de Shanghai dans les délais prescrits et présenter des rapports spéciaux aux autorités de réglementation des valeurs mobilières.
Article 29 assurer la liaison avec les organismes intermédiaires, organiser des entrevues avec la société par les médias et planifier, organiser et organiser diverses activités de gestion des relations avec les investisseurs.
Article 30 l’avis de réunion du Conseil d’administration est envoyé et les documents de réunion sont signifiés conformément au délai, aux modalités et aux exigences prescrits. Article 31 toutes les propositions soumises au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen font l’objet d’une communication préalable, coordonnent la vérification des données pertinentes et assurent la qualité des documents.
Article 32 dans l’exercice de ses fonctions de divulgation d’informations, le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis au contrôle du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance de la société.
Article 33 le Secrétaire du Conseil d’administration participe, au besoin, à la formation de suivi du Secrétaire du Conseil d’administration organisée par la Bourse de Shanghai pendant la durée de son mandat.
Chapitre IV responsabilité juridique
Article 34 si une résolution du Conseil d’administration contrevient aux lois, règlements ou statuts de la société et cause des pertes à la société, le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’indemnisation de la société, en plus des administrateurs participant à la prise de décisions conformément au droit des sociétés; Toutefois, il est exonéré de responsabilité s’il peut prouver qu’il a soulevé des objections à l’égard de la question mise aux voix.
Article 35 dans l’une des circonstances suivantes, la société révoque le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date des faits:
L’une des circonstances prévues à l’article 6 du présent système;
N’a pas participé à la formation de suivi du Secrétaire du Conseil d’administration pendant trois années consécutives;
Iii) Être incapable d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Une erreur ou une omission importante dans l’exercice de ses fonctions, avec de graves conséquences;
Violation des lois, règlements ou documents normatifs avec de graves conséquences.
Article 36 si le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas satisfait de la sanction infligée, il peut, dans le délai prescrit ou, à défaut, dans les 15 jours suivant la réception de l’avis de décision sur la sanction, déposer une plainte auprès de la c
Article 37 en cas de violation des lois, règlements ou statuts, le Secrétaire du Conseil d’administration, outre qu’il est licencié conformément à l’article 35, fait l’objet d’une enquête pour responsabilité conformément aux lois, règlements ou statuts pertinents.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 38 en cas d’incompatibilité entre le contenu pertinent du système et les dispositions des lois, règlements et statuts promulgués par l’État, les dispositions des lois, règlements et statuts pertinents de l’État sont suivies et immédiatement révisées et soumises au Conseil d’administration de la société pour examen et approbation.
Article 39 le système entre en vigueur et est mis en oeuvre après son adoption par le Conseil d’administration.
Article 40 le Conseil d’administration est chargé de l’interprétation et de la modification.
