Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) Board of Directors
Rapport sur le rendement du Comité des commissaires aux comptes pour 2021
Conformément aux exigences pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, des statuts, des règles de travail des organes subsidiaires du Conseil d’administration et d’autres documents, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a exercé ses fonctions avec diligence et diligence en 2021. Le rendement de 2021 est indiqué ci – dessous:
Informations de base du Comité des commissaires aux comptes
Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société est composé de trois administrateurs indépendants. Les membres du Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration sont Chen Shimin, Tan Jinsong et Zhang liguo. La société a procédé à une élection générale en mai 2021 et les membres du Comité de vérification du 10e Conseil d’administration étaient Wang Yuetang, Gao zicheng et Xie Gang. Réunion du Comité d’audit en 2021
En 2021, le Comité de vérification de la compagnie a tenu six réunions, dont les détails sont les suivants:
Résultat du vote sur la proposition de temps de réunion
Proposition relative à la première réunion du Conseil d’administration de la société en 2021 pour l’adoption des états financiers de la société en 2020, adoptée par le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration le 5 février 2021
Proposition d’avis d’examen préliminaire de la deuxième réunion de 2021 du Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration sur l’adoption du rapport d’audit annuel de la société pour 2020, en date du 30 mars 2021
À propos du rapport annuel 2020 de l’entreprise
Proposition de texte intégral et de résumé
Avis sur le rapport sur les comptes financiers annuels de 2020
Rapport du 9ème Comité d’audit du Conseil d’administration sur les finances de la société en 2021
Proposition du rapport budgétaire du 13 avril 2021 de la troisième réunion de la Commission en 2021 et rapport sur les travaux d’inspection et de supervision du contrôle interne de la société en 2020
Proposition relative au contrôle interne de l’entreprise
Proposition relative à la préparation du rapport d’audit
Proposition du cabinet comptable
Rapport sur le rendement du Comité d’audit de la Division en 2020
Projet de loi
Rapport du Comité de vérification du 9e Conseil d’administration sur le premier trimestre de 2021
Proposition de modification des conventions comptables de la société adoptée à la quatrième réunion de la Commission en 2021 le 29 avril 2021
Proposition relative au rapport semestriel 2021 et au résumé de la première réunion de 2021 adoptée par le Comité d’audit du dixième Conseil d’administration le 19 août 2021
Le 26 octobre 2021, le Comité d’audit du 10e Conseil d’administration a adopté la proposition de la deuxième réunion du Conseil d’administration en 2021 concernant le rapport du troisième trimestre de 2021.
Rendement du Comité d’audit en 2021
Examen des rapports périodiques et communication des rapports annuels
Au cours de l’audit du rapport annuel 2020, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société vérifie et supervise le rapport annuel en temps opportun et de manière ordonnée conformément aux statuts, au système de travail des rapports annuels des administrateurs indépendants et à d’autres systèmes pertinents; Communiquer pleinement avec les vérificateurs au sujet du plan de travail de vérification du rapport annuel, préciser les responsabilités des vérificateurs, l’Organisation de la vérification, la portée de la vérification et les principales questions de vérification, et superviser régulièrement les vérificateurs conformément au plan de vérification afin d’assurer le succès de la vérification.
Après avoir examiné les états financiers de la société pour 2020, le Comité d’audit estime que les données pertinentes des états financiers de la société reflètent essentiellement l’actif et le passif de la société au 31 décembre 2020 et les résultats de la production et de l’exploitation en 2020, et il convient d’effectuer l’audit en 2020 sur la base des états financiers. Après que le vérificateur a émis une opinion préliminaire conformément à l’Arrangement général en matière d’audit, le Comité d’audit a examiné les états financiers après l’opinion préliminaire susmentionnée et a convenu de préparer le rapport annuel 2020 de la société sur la base de ces états financiers et de le soumettre au Conseil d’administration pour examen. Entre – temps, il a demandé au cabinet d’experts – comptables d’achever l’audit dès que possible conformément au plan général d’audit afin de s’assurer que la société divulgue le rapport annuel 2020 comme prévu. Une fois que le cabinet comptable a finalisé le rapport d’audit et les rapports connexes conformément au plan d’audit global, la société a préparé le texte intégral et le résumé du rapport annuel 2020. Après avoir examiné les rapports susmentionnés et les propositions connexes, le Comité d’audit accepte de soumettre les rapports susmentionnés et les propositions pertinentes à la réunion du Conseil d’administration pour examen. Jusqu’à présent, l’audit de 2020 de la société a été achevé avec succès.
Le Comité de vérification a examiné attentivement les rapports trimestriels, semestriels et trimestriels de 2021 de la compagnie et d’autres rapports périodiques, et il est d’avis que les rapports périodiques susmentionnés peuvent refléter fidèlement la situation opérationnelle et financière actuelle de la compagnie.
Contrôle interne et supervision
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a pleinement joué son rôle professionnel en exhortant l’entreprise à mettre en œuvre les exigences pertinentes, à évaluer la pertinence de la conception du système de contrôle interne de l’entreprise, à renforcer la supervision et l’inspection de la mise en œuvre du système de contrôle interne et à Promouvoir activement la construction du système de contrôle interne de l’entreprise, conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents en matière de contrôle interne. Le Comité d’audit a activement exhorté l’entreprise à achever l’auto – évaluation du contrôle interne et a examiné le rapport d’évaluation du contrôle interne et le rapport d’audit du contrôle interne publié par l’institution d’audit externe.
Le Comité d’audit estime que le rapport d’évaluation du contrôle interne publié par la société reflète objectivement la situation réelle de la construction et de la mise en œuvre actuelles du système de contrôle interne de la société et qu’il n’y a pas de défauts majeurs dans le système de contrôle interne.
Iii) supervision et évaluation des travaux des auditeurs externes
Depuis la création du Comité d’audit de la société, tous les membres du Comité d’audit de la société exercent activement leurs fonctions et jouent un rôle important dans le processus de coordination entre la direction de la société, le Département de l’audit interne et les institutions d’audit externe. Le Coordonnateur du Comité d’audit est chargé de convoquer et de présider chaque réunion de communication annuelle avant l’audit, d’écouter le rapport de la haute direction de l’entreprise, le résumé du Service d’audit et le plan de travail du cabinet comptable, de coordonner activement la communication entre la direction, le Service d’audit interne et L’audit externe, ce qui constitue une bonne base pour le développement de l’audit annuel et la préparation harmonieuse du rapport annuel de l’entreprise.
Le Comité d’audit a supervisé et évalué les travaux d’audit effectués par Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) en 2021 et a estimé qu’il avait un bon niveau de pratique, qu’il était diligent et consciencieux et qu’il pouvait exprimer une opinion d’audit objective et impartiale sur le rapport comptable de la société. Le Comité de vérification propose au Conseil d’administration de renouveler le mandat de l’Institut en tant qu’organisme d’audit financier et de contrôle interne de la société pour 2022. Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions conformément aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, ainsi qu’au mandat et aux règles de mise en œuvre du Comité d’audit. En 2022, le Comité d’audit continuera de faire preuve de diligence raisonnable et d’expertise, de promouvoir continuellement le fonctionnement normalisé de l’entreprise, d’améliorer le contrôle interne, d’améliorer l’efficacité opérationnelle et la qualité de l’exploitation de l’entreprise et de promouvoir le développement durable, sain et stable de l’entreprise.
Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) Comité de vérification du Conseil d’administration
8 avril 2022
