Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) 2021 rapport d’évaluation du contrôle interne
Table des matières
Déclaration importante 1. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 3. Évaluation du contrôle interne 3
Portée de l’évaluation du contrôle interne 3
Base de travail et procédure d’évaluation du contrôle interne 9.
Norme d’identification des défauts de contrôle interne… (10)
Défauts de contrôle interne et rectification Description d’autres questions importantes liées au contrôle interne – 13.
Shenzhen Airport Co.Ltd(000089)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, il est impossible de prévenir et de détecter les inexactitudes, de sorte qu’il ne peut fournir qu’une assurance raisonnable pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Si les conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers sont efficaces
√ Oui □ Non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes.
3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Si des facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne se sont produits entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date de publication du rapport d’évaluation du contrôle interne
□ Oui √ non
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ Non
6. Si la divulgation des principales lacunes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société
√ Oui □ Non
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques.
1. Les principaux groupes visés par l & apos; évaluation sont les suivants:
Le siège social de la société et toutes les succursales et filiales.
2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
La proportion de l’actif total des unités incluses dans le champ d’évaluation par rapport à l’actif total des états financiers consolidés de la société est de 100%.
Le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
3. Les opérations et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Conclusion de l’évaluation de la construction du système de contrôle interne
Système 257 système de contrôle interne relativement parfait Oui \uf052 non \uf0a3
Ajouter 10 articles, modifier 25 articles et supprimer 39 articles
Les 138 processus de contrôle interne couvrent – ils les activités opérationnelles et de gestion importantes Oui \uf052 non \uf0a3
Ajout de 5, révision de 7 et suppression de 10
La compagnie a élaboré et publié le plan du quatorzième plan quinquennal du système de construction de systèmes Shenzhen Airport Co.Ltd(000089)
Changements institutionnels importants en 2021: 1. En ce qui concerne la discipline du parti et la Ligue des travailleurs, les mesures d’incitation à la construction de la civilisation spirituelle et cinq autres systèmes ont été révisés et trois autres systèmes ont été ajoutés, à savoir le système de la première question du Comité. 2. En ce qui concerne la gestion de la sécurité, réviser les règlements du Comité de gestion de la sécurité Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) ; 3. En ce qui concerne la gestion des services, trois nouveaux systèmes, dont le système de gestion de la marque de service, ont été ajoutés; 4. En ce qui concerne la gestion des urgences, réviser le manuel de sauvetage d’urgence; 5. En ce qui concerne le marketing, un nouveau système complet de gestion de la notation des clients de l’industrie aéronautique a été mis en place; 6. Améliorer l’innovation et ajouter des mesures de gestion des produits d’innovation en matière de services; 7. En ce qui concerne la gestion financière, réviser le système de gestion des produits financiers et deux autres systèmes; 8. En ce qui concerne la gestion des biens, réviser cinq systèmes, dont le système d’administration des biens fonciers; 9. En ce qui concerne la gestion du projet, réviser les règles de mise en œuvre de la gestion du changement technique; 10. En ce qui concerne les questions relatives aux valeurs mobilières, le système de gestion des fonds d’investissement en actions est ajouté; 11. En ce qui concerne l & apos; audit interne, deux systèmes, dont le système de gestion de l & apos; audit interne, ont été révisés; 12. En ce qui concerne le contrôle interne du contrôle des risques, deux systèmes, dont le système de gestion du système de contrôle interne, ont été révisés et des mesures de gestion de la base de données sur les risques ont été ajoutées.
I. environnement interne
Éléments indicateurs de base conclusion de l’évaluation
Existe – t – il une gouvernance d’entreprise avec des niveaux clairs, une structure raisonnable, un fonctionnement coordonné et un équilibre efficace? Oui \uf052 non \uf0a3
Mécanismes
Si les responsabilités, les pouvoirs et les conditions d’emploi du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction sont améliorés conformément à la loi Oui \uf052 non \uf0a3
Règlement intérieur et procédure de travail
Responsabilités et pouvoirs du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction, conditions d’emploi, règlement intérieur et travail Oui \uf052 non \uf0a3
Si les procédures sont strictement respectées
Si les procédures de création du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction sont légales et conformes Oui \uf052 non \uf0a3
Structure organisationnelle optimiser continuellement la structure organisationnelle Oui \uf052 non \uf0a3
Mettre en place un mécanisme de gouvernance d’entreprise avec des niveaux clairs, une structure raisonnable, un fonctionnement coordonné et un équilibre efficace des pouvoirs:
1. Achever l’élection générale du huitième Conseil d’administration / Conseil des autorités de surveillance de la société, achever l’élection partielle des administrateurs et des autorités de surveillance des employés pour le changement et s’assurer que la structure de gouvernance de la société est améliorée et normalisée en temps opportun.
2. Conformément aux exigences normales en matière de prévention et de contrôle des épidémies, étudier et mettre en place des organismes de prévention et de contrôle des épidémies et renforcer la gestion de la prévention et du contrôle des épidémies. Optimiser et ajuster la configuration du Bureau du Conseil d’administration (bureau). Optimiser et ajuster l’interface de responsabilité du Département du développement du marché.
3. Achever l’optimisation de la structure organisationnelle des unités liées à l’inspection de sécurité conformément aux dernières exigences du CAAC. Optimiser et ajuster l’Organisation du secteur de l’ingénierie des locomotives de la compagnie de services locaux et créer un nouveau centre de contrôle des opérations (COC) dans la gare de fret de la Chine.
4. Compiler Shenzhen Airport Co.Ltd(000089)
5. Formuler et mettre en œuvre trois systèmes d’appui, à savoir les mesures de gestion de la supervision des appels d’offres et des achats, les procédures de traitement des plaintes et des rapports et le système de travail des dossiers d’intégrité des cadres, afin d’améliorer encore le système de supervision.
Élaborer et publier une stratégie de développement de l’entreprise Oui \uf052 non \uf0a3
Stratégie de développement mise en oeuvre efficace de la stratégie de développement Oui \uf052 non \uf0a3
Élaborer et mettre en oeuvre des objectifs de développement à long terme et une planification stratégique:
1. Préparer et publier un plan d’action pour l’amélioration de la gestion de première classe.
2. Préparer le plan stratégique de développement du 14e plan quinquennal de la société par actions et former trois stratégies: l’étalonnage des performances, le renforcement de l’extension principale et auxiliaire et l’excellence de la gestion.
Si la structure des ressources humaines répond aux besoins de développement stratégique de l’entreprise Oui \uf052 non \uf0a3
Si le mécanisme d’introduction, de mise en valeur, d’utilisation et de sortie des ressources humaines répond aux besoins de développement stratégique de l’entreprise Oui \uf052 non \uf0a3
Doit être raisonnable
Optimiser continuellement le mécanisme d’incitation et de restriction des ressources humaines Oui \uf052 non \uf0a3
Optimiser la qualité des ressources humaines Oui \uf052 non \uf0a3
Renforcer constamment la construction des ressources humaines et jouer pleinement le rôle important des ressources humaines dans la mise en œuvre de la stratégie de développement de l’entreprise:
1. Réviser et publier les mesures de sélection et de nomination du personnel de direction Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) afin d’améliorer encore le système de gestion de la sélection et de la nomination des cadres.
2. Le 2021 « Programme de stagiaires en gestion » a franchi les limites de la discipline et a établi une nouvelle orientation pour la formation au commandement des opérations et à la gestion de l’équipement électromécanique. Entre – temps, il a ajouté de nouvelles étapes générales de formation et d’apprentissage des affaires pour prolonger le cycle d’exercice de rotation des postes afin que les stagiaires en gestion puissent bien comprendre les activités aéroportuaires et cultiver la pensée du système afin de devenir plus complets. Lancement de la huitième phase du « projet bidirectionnel de formation professionnelle continue » et de la deuxième phase du « projet spécial de formation professionnelle continue des talents de l’opérateur ».
3. Optimiser et formuler le plan de mise en œuvre relatif à la répartition indépendante des salaires par les unités de base afin d’améliorer le niveau de gestion de base.
Si les responsabilités en matière de protection de l’environnement et d’économie de ressources sont effectivement exécutées Oui \uf052 non \uf0a3
Promotion de l’emploi et protection des droits et intérêts des travailleurs Oui \uf052 non \uf0a3
S’acquitter activement de la responsabilité sociale des entreprises Oui \uf052 non \uf0a3
Promouvoir efficacement l’emploi et protéger les droits et intérêts des employés, s’acquitter activement de la responsabilité sociale des entreprises, protéger l’environnement, réduire les coûts et accroître l’efficacité:
1. Conformément à l’avis du Département d’organisation du Comité municipal du Parti communiste de Shenzhen sur la sélection de cadres pour aider Shantou, Heyuan et Shanwei (Shenzhen Group Social Responsibility Tong [2021] No 27), la société a sélectionné deux employés pour effectuer des travaux spéciaux de revitalisation rurale dans la ville de jiantou, Comté de Dongyuan, ville de Heyuan. 2. Parmi les produits de consolation des employés pour les vacances, la priorité est donnée à l’achat de produits de consommation pour lutter contre la pauvreté Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061)
3. Mobiliser pleinement les employés pour qu’ils participent à la gouvernance d’entreprise. Lors de la planification de la stratégie de l’entreprise et de la formulation d’un système important, les employés sont largement consultés et le système du Congrès des employés de l’entreprise est sérieusement mis en œuvre.
4. Mettre en place un mécanisme de visite pour les lettres quotidiennes du personnel afin de protéger vigoureusement les droits et intérêts légitimes du personnel.
5. Combiner le service volontaire avec la pratique des jeunes et organiser et mener des activités de classe mobile « connaissance de l’aviation civile sur le campus ».
6. Plus de 20 activités de bien – être public, telles que la « publicité sur les connaissances en matière d’extension de l’aviation», « l’action de nettoyage des aéroports» et la « banque de bien – être public des aéroports sains», ont été menées.
7. Mettre en œuvre l’activité « Rhythm Airport Music Corner» dans le terminal et inviter des bénévoles du piano et des groupes d’art social à se produire dans le terminal afin de créer un environnement de voyage confortable.
8. Organiser des bénévoles du parti et de la Ligue des jeunes pour appuyer le service volontaire de prévention des épidémies à la gare u de l’aéroport et fournir des conseils aux passagers pendant la période épidémique. 9. Utilisation de l’écran électronique du terminal, de l’écran LED et de la télévision pour la diffusion continue
