Beijing Tianyuan Law Office
Concernant l’offre publique initiale d’actions de Shanghai canrui Technology Co., Ltd. Et son inscription au Conseil d’administration de la science et de la technologie
Avis juridique complémentaire (II)
Beijing Tianyuan Law Office
28 Fengsheng Hutong, Xicheng District, Beijing
10 / F, Insurance Building, The Pacific Securities Co.Ltd(601099)
Code Postal: 100032
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À propos de Shanghai canrui Technology Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Conseil d’administration
Avis juridique complémentaire (II)
Jty (2021) No 629 – 3 to: Shanghai canrui Technology Co., Ltd.
Conformément à l’Accord de service juridique conclu entre la bourse et l’émetteur, la bourse agit en tant que conseiller juridique spécial pour l’offre et la cotation de la société. Les avocats de cette bourse ont émis des avis juridiques, des rapports de travail des avocats et des avis juridiques supplémentaires I. Le 25 mars 2022, le Centre d’examen de la cotation du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai a publié la lettre d’examen de la deuxième ronde de Shanghai canrui Technology Co., Ltd. Concernant l’offre publique initiale d’actions et les documents de demande d’inscription au Conseil d’administration de la science et de la technologie (ci – après dénommée « lettre d’enquête») pour cette cotation, qui a été vérifiée et vérifiée. Conformément au droit des valeurs mobilières, au droit des sociétés, aux mesures administratives, aux règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés publiques de valeurs mobilières no 12 – avis juridiques et rapports de travail des avocats sur l’offre publique de valeurs mobilières, aux mesures administratives concernant l’exercice des activités juridiques des cabinets d’avocats Dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres lois pertinentes, Conformément aux règles et règlements pertinents de la c
Le présent avis juridique complémentaire modifie ou complète en conséquence le contenu divulgué dans l’avis juridique, le rapport de travail de l’avocat et l’avis juridique complémentaire I. En ce qui concerne le contenu inchangé de l’avis juridique, du rapport de travail de l’avocat et de l’avis juridique supplémentaire I, l’avis juridique supplémentaire ne sera pas répété.
Les déclarations faites par nos avocats dans l’avis juridique continuent également de s’appliquer à cet avis juridique supplémentaire. Sauf indication contraire, les termes utilisés dans le présent avis juridique complémentaire ont le même sens que ceux utilisés dans l’avis juridique, le rapport de travail des avocats et l’avis juridique complémentaire I.
Après vérification et vérification suffisantes de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu des documents sur lesquels l’avis juridique supplémentaire est fondé, les avocats de la bourse, conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, émettent l’avis juridique supplémentaire comme suit:
Vérification des flux de capitaux
Selon les documents de réponse, la vérification des flux de capitaux de l’investissement de Jingyang par l’intermédiaire comprend 5,12 millions de frais de service de conseil en paiement, principalement pour l’achat de conseils industriels et de rapports d’enquête, afin de préparer l’investissement futur de Jingyang.
Veuillez préciser si l’objet de paiement des frais de service de consultation et le flux final de fonds sont liés aux clients et aux fournisseurs de l’entreprise.
L’institution de recommandation et l’avocat de l’émetteur sont invités à vérifier les questions susmentionnées et à donner des avis clairs, ainsi qu’à décrire la vérification de la rationalité et de la conformité de cette consultation.
Objet:
En ce qui concerne les questions susmentionnées, l’avocat de la bourse obtient le flux du compte bancaire au cours de la période de déclaration des investissements de Jingyang et vérifie les objets spécifiques des dépenses de services d’investissement de Jingyang; Obtenir les documents originaux tels que les contrats et les factures signés par Jingyang Investment et les sociétés concernées, ainsi que les rapports de consultation pertinents fournis par l’autre partie pour l’exécution du contrat; Obtenir les documents d’enregistrement industriel et commercial des sociétés concernées et effectuer la vérification en ligne par l’intermédiaire du réseau national de crédit aux entreprises, du site Web de recherche sur les entreprises et d’autres sites Web, et effectuer la vérification croisée de la situation des actionnaires avec les parties liées de l’émetteur, le registre du personnel, les principaux clients de l’émetteur et les actionnaires et le personnel principal des fournisseurs; Obtenir une lettre d’engagement émise par la société concernée ou ses actionnaires, mener des entrevues avec certaines sociétés, obtenir leurs reçus bancaires concernant la réception et le paiement des fonds et les dossiers des dépenses courantes des actionnaires au cours de la même période, comprendre le flux final des fonds après la perception des frais de service, et confirmer que les services liés à l’investissement n’impliquent pas de corruption commerciale, de recherche abusive de possibilités d’affaires, de transfert d’intérêts incorrect ou d’autres arrangements d’intérêts incorrects; Interviewer le Contrôleur réel de Jingyang Investment et obtenir la lettre de confirmation émise par Jingyang Investment pour comprendre la rationalité commerciale de Jingyang Investment pour acheter des services liés à l’investissement.
Informations relatives à l’objet du paiement des frais de service de consultation
Après vérification, Jingyang Investment a payé 5,12 millions de RMB de frais de service liés à la consultation en investissement au cours de la période visée par le rapport. Jingyang Investment a signé un accord de service lié à la consultation en investissement avec les sociétés concernées. Selon l’Accord de service, le rapport de consultation publié par les sociétés concernées et confirmé par les deux parties, Jingyang Investment a engagé des contreparties pour fournir des services liés à la consultation en investissement tels que la recommandation de projet d’investissement, l’ajustement de projet et la négociation commerciale (ci – après dénommés « services liés à l’investissement»). Les sociétés liées ont fourni des services liés à l’investissement conformément au contrat et ont publié des rapports d’enquête et des rapports industriels et d’autres résultats de service. Le contrat est authentique et valide et il n’y a pas de différends ou de différends.
Le flux final des frais de service pertinents n’est pas lié aux clients et aux fournisseurs de l’entreprise.
Obtenir et consulter les reçus bancaires concernant la réception et le paiement des fonds et les registres des dépenses courantes de ses actionnaires au cours de la même période. Après avoir reçu les frais de service payés par Jingyang Investment, la société concernée les utilisera finalement pour ses propres dépenses d’exploitation et de gestion. Le flux des fonds pertinents est légal et conforme. Il n’y a pas de fonds provenant du Bureau d’investissement de Jingyang qui seront de nouveau fournis à Jingyang Investment, à l’émetteur et aux parties liées des deux sociétés ou à tout tiers désigné par Jingyang Investment. Il n’y a pas de cas où les fonds obtenus du Bureau d’investissement de Jingyang seront fournis aux employés, aux clients et aux fournisseurs de l’émetteur.
Rationalité et conformité des services d’investissement achetés par Jingyang Investment
Après vérification, Jingyang Investment est une sector – forme d’investissement établie par le Contrôleur effectif de l’émetteur, et son achat de services liés à l’investissement est raisonnable sur le plan commercial, comme suit:
1. Jingyang Investment est la sector – forme d’investissement établie par le Contrôleur effectif de l’émetteur. Après avoir consulté la licence d’exploitation et les statuts de Jingyang Investment, le champ d’activité de Jingyang Investment comprend la consultation en investissement, la gestion des investissements, la consultation en affaires (à l’exclusion du courtage) et la planification du marketing.
Après vérification de l’ensemble complet des dossiers industriels et commerciaux de l’émetteur et entrevue avec Luo Liquan, le Contrôleur effectif de Jingyang Investment, le prix de transfert des capitaux propres de Jingyang Investment provenant du transfert des actions de l’émetteur au cours de la période considérée est de 145 millions de RMB, avec beaucoup de fonds, et Il est proposé d’entreprendre des activités d’investissement connexes pour la protection et l’appréciation des actifs. Compte tenu des risques liés à l’investissement en capitaux propres, Jingyang Investment n’a pas mis en place son propre équipe d’investissement. L’achat de services liés à l’investissement est une préparation raisonnable au comportement d’investissement.
2. According to interview with Luo Liquan, the actual Controller of Jingyang Investment, it is reasonable that Jingyang investment has not conducted relevant Investment for the moment. Jingyang investment has not found appropriate Investment targets and invested during the reporting period. In one hand, there are some Risks in Investment and Jingyang Investment is still further Understanding and carefully Evaluating investment opportunities; D’autre part, en raison du développement rapide de l’industrie des circuits intégrés, l’activité de l’émetteur est sur la voie du développement rapide, l’énergie principale et l’objectif du Contrôleur réel de Jingyang Investment sont encore l’exploitation et la gestion de l’activité de l’émetteur; Entre – temps, en raison de la fréquence des épidémies en Chine, il existe de nombreuses restrictions aux voyages et à la recherche, ce qui a également affecté les investissements connexes.
Selon la lettre de confirmation émise par Jingyang Investment, les sociétés liées ou leurs actionnaires, les avocats de cette bourse ont interrogé certaines sociétés et ont obtenu et consulté leurs reçus bancaires concernant la réception et le paiement des fonds et les dossiers de dépenses courantes de leurs actionnaires au cours de la même période. Après avoir reçu les frais de Service, les sociétés liées les utilisent principalement pour leurs propres dépenses d’exploitation et de gestion. L’utilisation des fonds pertinents est légale et conforme, et il n’y a pas de parties liées, de clients et de fournisseurs transférés à l’émetteur. Entre – temps, les sociétés liées ou leurs actionnaires et Jingyang Investment ont confirmé que les services liés à l’investissement n’impliquent pas de corruption commerciale, de recherche abusive d’opportunités commerciales, de transfert d’intérêts injustifiés ou d’autres arrangements d’intérêts injustifiés. Sur la base de ce qui précède, les avocats de cette bourse estiment que Jingyang Investment achète des services liés à l’investissement conformément à la loi.
En résum é, l’avocat de la bourse estime qu’au cours de la période considérée, Jingyang Investment a plus de fonds par le transfert des capitaux propres de l’émetteur et que son achat de services liés à l’investissement est raisonnable pour la préparation des futurs comportements d’investissement; Une fois que Jingyang Investment a payé les frais de service de consultation aux sociétés concernées, le flux final de fonds est les dépenses de gestion de l’exploitation de l’autre partie et n’est pas lié aux clients et aux fournisseurs de l’émetteur.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature scellée de l’avis juridique supplémentaire (Ⅱ) de Beijing Tianyuan law firm concernant l’offre publique initiale d’actions de Shanghai canrui Technology Co., Ltd. Et l’inscription au Conseil d’administration de la science et de la technologie) personne responsable de Beijing Tianyuan law firm (sceau):
Zhu Xiaohui
Avocat (signature):
Zhang yajuan
Merci.
Li Hua
Adresse: 10 / F, Insurance Building, 28 Fengsheng Hutong, Xicheng District, Beijing 100032
