Beijing haiwen Law Office
À propos de Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotation au Gem
Vérification spéciale des investisseurs stratégiques
Avis juridique
Mars 2002
Haiwen Law Firm haiwen & Partners Beijing haiwen Law Firm
Adresse: 20 / F, fortune Financial Center, No. 5 East Third Ring Middle Road, Chaoyang District, Beijing 100020
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Beijing haiwen Law Office
À propos de Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotation au Gem
Vérification spéciale des investisseurs stratégiques
Avis juridique
À: China International Capital Corporation Limited(601995)
Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd. (ci – après appelée « l’émetteur » ou « la société ») a demandé l’offre publique initiale d’actions a et a été cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après appelée « l’offre »), China International Capital Corporation Limited(601995) (ci – après appelée « China International Capital Corporation Limited(601995) » ou « le souscripteur principal ») en tant que souscripteur principal de l’offre. Beijing haiwen law firm (hereinafter referred to as “the exchange” or “we”) is entrusted by the main Underwriter to issue Legal Opinion on relevant matters such as whether the Qualification of Placement of Investors involved in this Strategic placement (hereinafter referred to as “strategic investors”) meets the requirements of Laws and Regulations (hereinafter referred to as “the Legal opinion”).
Afin de fournir cet avis juridique, la bourse a vérifié les documents nécessaires fournis par le souscripteur principal et l’investisseur stratégique conformément aux exigences de la bourse et a obtenu l’assurance suivante du souscripteur principal et de l’investisseur stratégique: toutes les licences / certificats et autres documents fournis par le souscripteur principal et l’investisseur stratégique pour participer au placement stratégique sont véridiques, complets, valides et légaux.
Sur la base de l’examen des documents susmentionnés, Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives relatives à l’émission et à la souscription de valeurs mobilières, aux mesures administratives relatives à l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental), aux dispositions spéciales relatives à l’émission et à la souscription de valeurs mobilières pour l’offre publique initiale d’actions du GEM (ci – après dénommées « dispositions spéciales») et aux règles détaillées relatives à la mise en œuvre des activités d’émission et de souscription de valeurs mobilières pour l (modifié en 2021) (ci – après dénommé « règles de mise en œuvre de l’émission initiale») et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que les exigences pertinentes des règles de fonctionnement de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles applicables pertinentes») et les avis réglementaires de la Bourse de Shenzhen, ont vérifié les Questions relatives au placement stratégique et ont émis le présent avis juridique. Aux fins du présent avis juridique, nous déclarons ce qui suit:
En ce qui concerne les faits essentiels à l’émission de cet avis juridique qui ne peuvent être étayés par des preuves indépendantes, l’échange s’appuie sur les documents justificatifs ou les déclarations orales des organismes de réglementation, des émetteurs, des souscripteurs principaux, des investisseurs stratégiques ou d’autres organismes compétents, ainsi que sur les informations publiées par La sector – forme d’information pertinente pour émettre des avis correspondants.
La bourse émet cet avis juridique sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission de l’avis juridique, des lois, règlements administratifs et documents normatifs pertinents en vigueur en Chine et des dispositions de la Bourse de Shenzhen. La détermination par la Bourse de la légalité et de la validité de certaines questions est fondée sur les lois, règlements administratifs et documents normatifs applicables au moment où ces questions se produisent, ainsi que sur les règles commerciales de la Bourse de Shenzhen, et tient pleinement compte des approbations, confirmations et instructions pertinentes données par les autorités de surveillance, qu’elles soient écrites ou orales.
Conformément aux lois, règlements administratifs, documents normatifs pertinents et aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par l’industrie juridique, l’échange a effectué les vérifications et les vérifications nécessaires et s’est assuré qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans L’avis juridique.
Cet avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de ce placement stratégique. En outre, le présent avis juridique ne peut être utilisé par aucune autre personne ou à d’autres fins sans l’autorisation écrite de la bourse.
Sur la base de ce qui précède, l’échange donne l’avis juridique suivant:
Critères de sélection des investisseurs stratégiques et qualification des placements
Conformément à l’article 32 des règles de mise en œuvre de l’émission initiale, les investisseurs participant au placement stratégique de l’émetteur comprennent principalement: (i) les grandes entreprises ou leurs filiales qui ont une relation de coopération stratégique ou une vision à long terme de la coopération avec l’émetteur; Les grandes compagnies d’assurance ou leurs filiales qui ont l’intention d’investir à long terme, les grands fonds d’investissement nationaux ou leurs filiales; Iii) Les fonds d’investissement en valeurs mobilières établis par voie d’offre publique, dont les principales stratégies d’investissement comprennent le placement stratégique de titres et le fonctionnement fermé; Une filiale d’investissement alternatif légalement établie par l’institution de recommandation ou une filiale d’investissement alternatif légalement établie par une société de valeurs mobilières qui contrôle effectivement l’institution de recommandation (ci – après dénommée « filiale pertinente de l’institution de recommandation») Si l’investissement suivant est effectué conformément aux présentes règles; Les cadres supérieurs et le personnel de base de l’émetteur participent au plan spécial de gestion des actifs établi dans le cadre de ce placement stratégique; Autres investisseurs stratégiques conformes aux lois, règlements et règles commerciales. Conformément à l’article 39 des règles de mise en œuvre de l’émission initiale, dans l’une des circonstances suivantes, le système de suivi des investissements des filiales concernées de l’institution de recommandation est mis à l’essai: (1) Les entreprises sans but lucratif; Les entreprises ayant des droits de vote différents; Les entreprises à puce rouge; Les entreprises dont le prix d’émission (ou la limite supérieure de l’intervalle de prix d’émission) dépasse la médiane et la moyenne pondérée des cotations des investisseurs hors ligne après l’exclusion de la cotation la plus élevée, la médiane des cotations des fonds publics, des fonds de sécurité sociale, des fonds de pension, des fonds de pension d’entreprise et des fonds d’assurance après l’exclusion de la cotation la plus élevée et la moyenne pondérée (ci – après dénommées « quatre valeurs»), la valeur la plus faible étant retenue. Si l’émetteur est l’une des entreprises susmentionnées, les filiales concernées de l’institution de recommandation participent à l’offre publique d’actions et fixent une période de restriction à la vente des titres attribués. Conformément à l’article 15 des dispositions spéciales, les investisseurs participant à un placement stratégique souscrivent le nombre de titres qu’ils se sont engagés à souscrire au prix d’émission définitif et détiennent effectivement les titres du placement. Les investisseurs participant à un placement stratégique utilisent leurs propres fonds pour souscrire et ne peuvent accepter ou confier à d’autres personnes la participation à un placement, à l’exception des fonds d’investissement en valeurs mobilières légalement établis et conformes à des objectifs d’investissement spécifiques.
Conformément aux dispositions spéciales, aux règles de mise en œuvre de l’offre initiale, au plan de placement stratégique de Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Gem (ci – après dénommé « plan de placement stratégique») et à d’autres documents pertinents fournis par le souscripteur principal et vérifiés par les avocats de la bourse, les critères de sélection de l’émetteur et du souscripteur principal pour les investisseurs stratégiques sont les suivants:
Les grandes entreprises ou leurs filiales qui ont une relation de coopération stratégique ou une vision à long terme de la coopération avec l’émetteur dans l’exploitation de ses activités;
Si le prix d’émission (ou la limite supérieure de l’intervalle de prix d’émission) de l’émetteur dépasse quatre valeurs, la plus faible de ces deux valeurs étant retenue, la CICC fortune Securities Co., Ltd. Participera à ce placement stratégique en tant que filiale liée de l’institution de recommandation;
Les cadres supérieurs et le personnel de base de l’émetteur participent au plan spécial de gestion des actifs établi dans le cadre de ce placement stratégique.
Selon le plan de placement stratégique et d’autres documents pertinents fournis par le souscripteur principal et vérifiés par nos avocats, quatre investisseurs stratégiques participent à ce placement stratégique. La liste et le type de ces investisseurs stratégiques sont indiqués dans le tableau suivant:
Préface
No. Strategic Investor name Strategic Investor type
1. Une grande entreprise ou une filiale de Ningbo Meishan Bonded Port Area Weiding Investment Co., Ltd. Qui a une relation de coopération stratégique ou une vision de coopération à long terme de la société (ci – après dénommée « Weiding investment») dans l’exploitation des activités de l’émetteur
2. Jiangsu yueda Motor Group Co., Ltd. (une grande entreprise ou une filiale de Jiangsu yueda Motor Group Co., Ltd. (qui a une relation de coopération stratégique avec l’émetteur ou une vision de coopération à long terme appelée « yueda motor»)
China CICC Wealth Securities Co., Ltd. (filiale liée de l’institution de recommandation participant à l’investissement)
Ci – après dénommée « fortune de la cicc» (« éventualité»)
L’employé no 1 de la CICC participe à l’entrepreneuriat
Les cadres supérieurs et le personnel de base de l’émetteur du plan de gestion des actifs collectifs de placement stratégique du Conseil d’administration participent à ce plan spécial de gestion des actifs (ci – après dénommé « Plan spécial de gestion des actifs établi par le placement stratégique No 1 de la CICC – Sci – tech»).
Plan de gestion des actifs “)
Informations de base sur les investisseurs stratégiques
1. Ningbo Meishan Bonded Port Area wending Investment Co., Ltd.
Informations de base
Selon la licence d’entreprise, les statuts et d’autres documents de Weiding Investment et la confirmation de Weiding Investment, et par l’intermédiaire du système national d’information sur le crédit des entreprises (www.gsxt.gov.cn.) Les informations de base sur l’investissement sont les suivantes:
Nom de l’entreprise Ningbo Meishan Bonded Port Area wending Investment Co., Ltd.
Date d’établissement: 6 avril 2017
Code unifié de crédit social 91330206ma28yrym3f
Représentant légal: Wu yingming
Capital social: 1 900 millions de RMB
Registered address Room 401, Room a, Building 1, No. 88, Qixing Road, Meishan District, Ningbo City, Zhejiang Province h0939
Investissement industriel, gestion des investissements, Conseil en investissement. (sans l’approbation des autorités de surveillance financière et autres, il est interdit d’exercer des activités financières telles que l’absorption de dépôts, la garantie de financement, la gestion financière pour le compte de clients et la collecte de fonds (financiers) auprès du public)
Après vérification par les avocats de cette bourse, Weiding Investment est une société à responsabilité limitée légalement constituée et il n’y a pas de circonstances dans lesquelles elle doit être résiliée conformément aux lois, règlements et statuts pertinents.
Structure de la contribution et Contrôleur effectif
Selon la licence d’entreprise, les statuts et d’autres documents de Weiding Investment et la confirmation de Weiding Investment, et par l’intermédiaire du système national d’information sur le crédit des entreprises (www.gsxt.gov.cn.) Selon l’enquête, à la date d’émission du présent avis juridique, Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) La structure de propriété de l’investissement de Weiding est la suivante:
Zeng yuqun Pei Zhenhua
100% 79,91%
Ningbo Meishan Free Trade port Zone Ningbo United Group Co.Ltd(600051)
Hong Kong central Clearing Corporation Huang Shilin ruiting Investment Co., Ltd. Li Pingyuan Investment Management Partnership enterprises are less than 5%
Industrie (société en commandite)
7,16% 11,20% 24,54% 4,81% 6,78% 47,1%
Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750)
( Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) .sz)
100%
Ningbo Meishan Free Trade port zone shending Investment Co., Ltd.
Division
Conformément au prospectus publié le 17 janvier 2022 par Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750)
