China Securities Co.Ltd(601066)
À propos de Qingyan Environmental Technology Co., Ltd.
Rapport spécial de vérification des investisseurs stratégiques pour les offres publiques initiales
Qingyan Environmental Technology Co., Ltd. (ci – après appelée « Qingyan Environment » ou « émetteur ») a l’intention d’offrir ses actions au public pour la première fois et de les inscrire au Gem (ci – après appelée « offre »). China Securities Co.Ltd(601066) (ci – après dénommé ” China Securities Co.Ltd(601066) Dispositions spéciales relatives à l’offre publique initiale et à la souscription de titres par Gem (annonce de la c
Plan de distribution stratégique
Quantité de placement stratégique
Cette offre publique d’actions s’élève à 27,01 millions d’actions, soit environ 25,01% du capital social total après l’offre. Le nombre initial d’actions émises dans le cadre de ce placement stratégique est de 40515 millions, soit 15,00% du nombre d’actions émises. Parmi eux, les cadres supérieurs et le personnel de base de l’émetteur participant au plan spécial de gestion des actifs mis en place dans le cadre de ce placement stratégique estiment que le montant de la souscription ne dépassera pas 41 906000 RMB et que le montant de la souscription ne dépassera pas 10,00% du montant de ce placement, soit 2 710000 actions; Le nombre de filiales liées de l’institution de recommandation qui suivent l’investissement est estimé à 5,00% du nombre de cette émission. C’est – à – dire 1 350500 actions (si le prix de l’offre dépasse la médiane et la moyenne pondérée des cotations des investisseurs hors ligne après l’exclusion de la cotation la plus élevée et la médiane et la moyenne pondérée des cotations des fonds publics, des fonds de sécurité sociale, des pensions, des fonds de pension d’entreprise et des fonds d’assurance après l’exclusion de la cotation la plus élevée, la plus faible de ces deux valeurs étant retenue, les filiales concernées de l’institution de recommandation participeront au placement stratégique de l’offre conformément aux dispositions pertinentes), La différence entre le montant final des placements stratégiques des investisseurs stratégiques et le montant initial des placements stratégiques est d’abord reportée à l’émission hors ligne.
Participants
Les objectifs stratégiques de placement de cette émission sont les suivants:
Les cadres supérieurs et le personnel de base de l’émetteur participent à deux plans spéciaux de gestion des actifs établis dans le cadre de ce placement stratégique: China Securities Co.Ltd(601066)
Les filiales liées de l’institution de recommandation suivent l’investissement (si le prix d’émission dépasse la médiane et la moyenne pondérée des cotations des investisseurs hors ligne après l’exclusion de la cotation la plus élevée et la médiane et la moyenne pondérée des cotations des fonds publics, des fonds de sécurité sociale, des fonds de pension, des Fonds de pension d’entreprise et des fonds d’assurance après l’exclusion de la cotation la plus élevée, la plus faible de ces deux valeurs étant retenue, les filiales liées de l’institution de recommandation participeront au placement stratégique de l’émission conformément aux dispositions pertinentes).
Échelle de participation
Le montant total proposé pour le placement stratégique de China Securities Co.Ltd(601066)
Le nombre de filiales liées de l’institution de recommandation qui suivent l’investissement est estimé à 5,00% du nombre de cette émission. L’établissement d’investissement suivant est China Securities Co.Ltd(601066) Securities Alternative Investment Subsidiary China Securities Co.Ltd(601066) Investment Co., Ltd. (si le prix d’émission dépasse la valeur médiane et la moyenne pondérée des cotations des investisseurs hors ligne après l’exclusion de la cotation la plus élevée, ainsi que la valeur la plus faible des cotations médianes et moyennes pondérées des fonds publics, des fonds de sécurité sociale, des pensions, des fonds de pension d’entreprise et des Fonds d’assurance après l’exclusion de la cotation la plus élevée, les filiales concernées de l’institution de recommandation participeront à l’allocation stratégique de l’émission conformément aux dispositions pertinentes).
Conditions de placement
Après vérification par l’institution de recommandation (souscripteur principal) et le cabinet d’avocats Jingtian Gongcheng de Beijing (ci – après dénommé « l’avocat Jingtian gongcheng»), les investisseurs stratégiques participant à ce placement stratégique ont signé l’Accord de placement avec l’émetteur, ne participent pas à l’enquête préliminaire sur l’émission et s’engagent à souscrire le nombre d’actions qu’ils se sont engagés à souscrire au prix d’émission déterminé par l’émetteur et l’institution de recommandation (souscripteur principal).
Période de restriction des ventes
Les objets de placement stratégique de cette émission sont China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan Environment No.1 et China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan Environment No.2, avec une période limitée de 12 mois pour les actions attribuées; Les filiales d’investissement liées à l’institution de recommandation (si le prix d’émission dépasse la médiane et la moyenne pondérée des cotations des investisseurs hors ligne après l’exclusion de la cotation la plus élevée et la médiane et la moyenne pondérée des cotations des fonds publics, des fonds de sécurité sociale, des fonds de pension, des fonds de pension d’entreprise et des fonds d’assurance après l’exclusion de la cotation la plus élevée, la plus faible de ces deux valeurs étant retenue, les filiales liées de l’institution de recommandation participeront au placement stratégique de l’émission conformément aux dispositions pertinentes) sont China Securities Co.Ltd(601066) Les actions attribuées sont limitées à 24 mois. La période de restriction à la vente commence à la date à laquelle les actions offertes au public sont cotées à la Bourse de Shenzhen.
Après l’expiration de la période de restriction à la vente, les dispositions pertinentes de la c
Qualification de l’objet participant au placement stratégique
(Ⅰ) China Securities Co.Ltd(601066)
1. Informations de base
Conformément au contrat de gestion d’actifs (ci – après dénommé « contrat de gestion d’actifs no 1») et à la lettre d’enregistrement du plan de gestion d’actifs du plan de gestion d’actifs pour le placement stratégique No 1 de China Securities Co.Ltd(601066) Les informations de base sur l’allocation stratégique de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan Environment No.1 sont les suivantes:
Nom du produit China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan Environment No.1 Strategic distribution Collection asset management plan
Code du produit svj067
Nom du gestionnaire China Securities Co.Ltd(601066)
Nom du dépositaire Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926)
Date de dépôt: 23 mars 2022
Date d’établissement 21 mars 2022
Date d’expiration 21 mars 2027
Type d’investissement catégorie de capitaux propres
La participation de la haute direction et du personnel clé de l’émetteur à la distribution stratégique dans le cadre du plan spécial de gestion des actifs établi a été examinée et approuvée à la 14e réunion du premier Conseil d’administration de la société; Le nom, le titre, le montant et la proportion des participants au plan spécial de gestion des actifs sont les suivants:
Montant de l’abonnement de la haute direction plan de gestion des actifs numéro de série nom de l’unit é d’emploi poste personnel / personnel de base (10 000 RMB) Proportion (%)
1. Deputy General Manager and Senior Executive Officer of Qingyan Environmental Technology of Tan Limin issuer 150.00 8.40% Secretary of the Board of Directors of Co., Ltd.
2. Director of Qingyan Environmental Technology and Financial senior manager of Zheng Xin issuer 208.00 11.65% Director of Co., Ltd.
3 Zhang qidian issuer Qingyan Environmental Technology Supervisor and Technical core staff 130.00 7.28% Director of Department of Co., Ltd.
4. Zhang weizhao, Directeur de Qingyan Environmental Technology Marketing Department sales core staff 230,00 12,88% Co., Ltd.
5. Assistant core staff of General Manager of Qingyan Environmental Technology, issuer of shihang 130.00 7.28% Co., Ltd.
Montant de l’abonnement de la haute direction plan de gestion des actifs numéro de série nom de l’unit é d’emploi poste personnel / personnel de base (10 000 RMB) Proportion (%)
6 Shi xuchuan issuer Qingyan Institute of Environmental Science and Technology No.2 core staff 218.00 12.21% Director of Co., Ltd.
Issuer: Deputy Institute of Qingyan Environmental Science and Technology Research Institute
7. Le Directeur de Li Tan Co., Ltd. Et le personnel de base de l’Institut no 1 130,00 7,28% de long
8. However, Jinfeng issuer Qingyan Environmental Technology Marketing Department sales core staff 130.00 7.28% Co., Ltd. Manager
9. Personnel de base de l’émetteur Li Hua Qingyan Environmental Technology Equipment Department 200,00 11,20% Co., Ltd.
10 Ran Haibo émetteur Qingyan Environmental Technology Marketing Department sales core staff 130.00 7.28% manager of Co., Ltd.
11. Wu bingqi issuer Qingyan Environmental Science and Technology Supervisor and Comprehensive core staff 130.00 7.28% manager of Department of Co., Ltd.
Total – 1 786,00 100,00%
Note 1: China Securities Co.Ltd(601066)
Note 2: le nombre final d’actions souscrites est confirmé après confirmation du prix d’émission.
2. Entité dominante effective
Conformément au contrat de gestion d’actifs no 1, le gestionnaire gère et utilise les actifs du régime de gestion d’actifs de manière indépendante conformément au contrat de gestion d’actifs, signe les documents d’investissement du régime de gestion d’actifs au nom du gestionnaire pour le compte du régime de gestion d’actifs et d’autres tiers, et exerce les droits découlant de l’investissement des actifs du régime de gestion d’actifs conformément aux dispositions pertinentes et au contrat de gestion d’actifs. Par conséquent, China Securities Co.Ltd(601066)
3. Qualification de placement stratégique
Conformément à l’article 18 des dispositions spéciales, « les cadres supérieurs et le personnel de base de l’émetteur peuvent participer au placement stratégique de l’émission en établissant un plan de gestion des actifs. Le nombre de titres attribués au plan de gestion des actifs susmentionné ne doit pas dépasser 10% du nombre de titres offerts au public et s’engager à détenir les titres de placement pendant au moins douze mois à compter de la date de cotation des titres offerts au public.»
China Securities Co.Ltd(601066) China Securities Co.Ltd(601066)
4. Sources de financement participant au placement stratégique
Conformément à la lettre d’engagement émise par China Securities Co.Ltd(601066)
5. Période de verrouillage
Après vérification, China Securities Co.Ltd(601066)
(Ⅱ) China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan Environment No.2 Strategic distribution Collection asset management
1. Informations de base
Conformément au contrat de gestion d’actifs (ci – après dénommé « contrat de gestion d’actifs no 2») et à la lettre d’enregistrement du plan de gestion d’actifs du plan de gestion d’actifs du plan de gestion d’actifs pour le placement stratégique No 2 de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan Environment, Les informations de base sur l’allocation stratégique de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan Environment No.2 sont les suivantes:
Nom du produit China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan Environment No.2 Strategic distribution Collection asset management plan
Code du produit svj068
Nom du gestionnaire China Securities Co.Ltd(601066)
Nom du dépositaire Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926)
Date de dépôt
