Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
Rapport spécial de vérification sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021
Citic Securities Company Limited(600030) Conformément aux lois et règlements pertinents, tels que les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, les mesures de gestion des fonds collectés par les sociétés cotées de la Bourse de Shanghai, les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les lignes directrices réglementaires pour l’autorégulation des sociétés cotées du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, etc. Le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés par la société cotée en 2021 ont été vérifiés comme suit:
Informations de base sur les fonds collectés
Montant des fonds collectés et moment de leur mise en place
Approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’enregistrement de Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) Le montant net réel des fonds collectés est de 191524459,16 RMB. Les fonds collectés ci – dessus ont été vérifiés par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) et un rapport de vérification du capital a été publié sous le numéro zg11706 de Xin Hui Shi Bao Zi [2021].
Utilisation et solde des fonds collectés en 2021
Au 31 décembre 2021, l’utilisation cumulée et le solde des fonds collectés étaient les suivants:
Unit é: RMB
Montant du projet
Montant total des fonds collectés 25 016400,00
À déduire: paiement des frais d’émission 5863594084
Montant net des fonds collectés pour la première fois 191524459,16
À déduire: 92342954,97 fonds collectés utilisés au cours de la période en cours
Y compris: remplacement de projets financés par des fonds propres 31 864144,74
Montant des investissements directs dans des projets financés 20 478810,23
Montant du Fonds de roulement supplémentaire permanent 4 000000,00
À ajouter: intérêts créditeurs nets des frais de manutention 758335,76
À déduire: solde du compte de gestion financière pour l’achat de fonds collectés temporairement inutilisés 90 000000,00
Solde du compte des fonds collectés au 31 décembre 2021993983995
Solde du compte des fonds collectés au 31 décembre 2021:
Unit é: RMB
Nom du compte nom de la Banque numéro du compte solde à la date de clôture
Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
Dalian Free Trade 34 Shaanxi Xinghua Chemistry Co.Ltd(002109) 29000323627 – test zone sub – Branch
Shaanxi Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
Total 993983995
Note: À l’exception du compte de fonds collectés ci – dessus, la société utilise actuellement des fonds collectés temporairement inutilisés pour acheter des dépôts à terme et des produits de gestion financière d’un solde de 90 millions de RMB. Pour plus de détails, voir le rapport III. Utilisation réelle des fonds collectés cette année (IV) pour la gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés et l’investissement dans des produits connexes. Au 31 décembre 2021, le solde total des fonds collectés était de 99 93983995 RMB.
Gestion des fonds collectés en 2021
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, la société se conforme aux dispositions et exigences pertinentes des lois, règlements et documents normatifs tels que le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022) et les lignes directrices sur l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé. En combinaison avec la situation réelle de la société, le système de gestion des fonds collectés par Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
La société a conservé, utilisé et géré les fonds collectés en stricte conformité avec les dispositions pertinentes du système de gestion des fonds collectés.
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Conformément aux lois et règlements pertinents et aux dispositions pertinentes du système de gestion des fonds collectés, la société, les banques commerciales qui mettent en œuvre des fonds collectés Citic Securities Company Limited(600030) Il n’y a pas de différence significative entre le contenu de l’Accord et l’Accord de surveillance tripartite (modèle) du compte spécial de collecte de fonds établi par la Bourse de Shanghai. Les détails sont les suivants:
Le 5 juillet 2021, la société a signé un accord de surveillance tripartite pour le stockage du compte spécial de collecte de fonds avec l’institution de recommandation et China Citic Bank Corporation Limited(601998) Dalian Branch, avec le numéro de compte bancaire 81104013200549706; Le même jour, la société a signé un accord de surveillance tripartite pour le stockage du compte spécial de collecte de fonds avec l’institution de recommandation Citic Securities Company Limited(600030) et Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Dalian Free Trade Zone Sub – Branch, avec le numéro de compte bancaire 34 Shaanxi Xinghua Chemistry Co.Ltd(002109) 2900323627.
Le 26 novembre 2021, la société et sa filiale à part entière, Shaanxi KEDE, ont signé l’Accord de surveillance quadripartite pour le dépôt du compte spécial de collecte de fonds avec l’institution de recommandation et China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Xianyang Branch, avec le numéro de compte bancaire 910900426210123.
Utilisation effective des fonds collectés en 2021
L’utilisation des fonds collectés par la société au cours de l’année est la suivante:
Utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par des fonds collectés (ci – après dénommés « projets d’investissement collectés»)
Voir l’annexe 1, tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés, pour plus de détails sur l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2021.
Investissement initial et remplacement des projets financés
Conformément à la résolution adoptée à la 14e réunion du deuxième Conseil d’administration et à la 14e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance en 2021, au plan d’investissement des fonds collectés divulgué dans le prospectus et au rapport spécial d’audit sur le remplacement des fonds collectés publié par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) Le 6 août 2021 sous le numéro de rapport Xin Hsi Bao Zi [2021] zg11762, Le montant total des fonds investis par la société dans des projets d’investissement collectés à l’avance et des dépenses d’émission payées à l’avance avec des fonds collectés à l’avance s’élève à 37 059791,23 RMB, dont 31 864144,74 RMB pour des projets d’investissement collectés à l’avance avec des fonds collectés à l’avance. Iii) Utilisation des fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
Gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés et investissement dans des produits connexes
La société a tenu la 13e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 13e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 20 juillet 2021, a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et a convenu que la société n’affecterait pas la mise en œuvre de la construction du Projet levé, le plan d’utilisation des fonds collectés et la sécurité des fonds collectés. La gestion de la trésorerie est effectuée à l’aide de fonds collectés temporairement inutilisés ne dépassant pas 120 millions de RMB et l’achat de produits d’investissement garantis (y compris, sans s’y limiter, les dépôts structurés, les dépôts à terme, les certificats de dépôt de grande valeur et les produits de gestion financière) vendus par des institutions financières dotées d’une sécurité élevée, d’une bonne liquidité et d’une qualification opérationnelle légale est valable pour une période de 12 mois à compter de la date d’approbation par le Conseil d’administration. Les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable dans les limites et les délais susmentionnés.
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, la société gère une partie des fonds collectés temporairement inutilisés jusqu’au 31 décembre 2021. Voir le tableau ci – dessous pour plus de détails:
Unit é: RMB
Nom du produit de l’organisme fiduciaire montant de l’investissement date d’échéance de la souscription type de revenu attendu type de rendement à terme
China Citic Bank Corporation Limited(601998)
China Citic Bank Corporation Limited(601998)
China Citic Bank Corporation Limited(601998)
Utilisation des fonds surlevés
L’entreprise n’a pas de fonds surlevés.
Utilisation des fonds collectés économisés
Il n’y a pas de cas où l’entreprise utilise les fonds économisés des projets d’investissement levés pour d’autres projets d’investissement levés ou non levés.
Autres conditions d’utilisation des fonds collectés
La société n’a pas d’autres circonstances dans lesquelles les fonds collectés sont utilisés.
Modification de l’utilisation des fonds pour les projets financés
Il n’y a pas de changement de projet d’investissement dans la société.
Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
La société stocke et utilise les fonds collectés en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision 2022), les lignes directrices sur la surveillance de L’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi que les dispositions et exigences pertinentes du système de gestion des fonds collectés. En outre, la divulgation de l’information pertinente doit être effectuée en temps opportun, de façon véridique, exacte et complète sans violation.
