Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous nous conformons strictement au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux statuts, au système de travail des administrateurs indépendants de la société et à d’autres règlements, et nous nous acquittons de nos fonctions d’administrateur indépendant avec diligence, diligence, honnêteté et indépendance dans nos travaux de 2021. Nous participons activement aux réunions pertinentes de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et des comités spéciaux du Conseil d’administration, et nous délibérons sérieusement sur toutes les propositions du Conseil d’administration. Exprimer des opinions indépendantes de manière impartiale et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Nous présentons ci – après notre rendement en 2021:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Zhao Wanhua, Male, born in 1965, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, graduated from Xi’an Jiaotong University Mechanical Engineering Major, Doctoral Degree. De juillet 1986 à aujourd’hui, il a été professeur au Département de mécanique et au collège de mécanique de l’Université Xi’an Jiaotong. De novembre 2014 à juin 2021, il a été administrateur indépendant de Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co.Ltd(000837) ; De janvier 2020 à aujourd’hui, il a été administrateur indépendant de la société, Président du Comité de nomination du deuxième Conseil d’administration et membre du Comité de stratégie; De juin 2021 à aujourd’hui, il a été Directeur exécutif et Directeur général de Shaanxi high end Machine Tool Innovation Research Co., Ltd. Sun jihui, femme, née en 1965, de nationalité chinoise, n’a pas de résidence permanente à l’étranger, diplômée de l’école du parti de Harbin, majeure en gestion économique, avec une maîtrise. De décembre 2006 à aujourd’hui, il a été professeur de comptabilité à l’Université Dalian. De janvier 2020 à aujourd’hui, il a été administrateur indépendant de la société, Président du Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration et membre du Comité de rémunération et d’évaluation.
Liu Xu, Male, born in 1974, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, graduated from Dalian Maritime University in International Law Major, Master Degree. De mai 2000 à aujourd’hui, il a successivement été avocat et Directeur du cabinet d’avocats Liaoning Haida. De janvier 2020 à aujourd’hui, il a été administrateur indépendant de la société, Président du Comité de rémunération et d’évaluation du deuxième Conseil d’administration, membre du Comité de nomination et membre du Comité d’audit.
En tant qu’administrateurs indépendants de la société, nous avons tous les deux les conditions requises pour agir en tant qu’administrateurs indépendants. Il n’y a pas de circonstances telles que l’interdiction d’agir en tant qu’administrateurs indépendants stipulée dans les règles sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, l’omission d’exercer d’autres fonctions que celles d’administrateurs indépendants dans la société et ses filiales, et il n’y a pas de relation avec la société et ses principaux actionnaires qui pourrait nous empêcher d’exercer un jugement indépendant et objectif. Il n’y a pas eu d’autres avantages supplémentaires non divulgués de la société et de ses principaux actionnaires ou des institutions et personnes intéressées, ni de services financiers, juridiques, de conseil en gestion, de conseil technique, etc., pour la société ou ses filiales, et il n’y a pas eu d’incidence sur l’indépendance.
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires
En 2021, la société a tenu 13 réunions du Conseil d’administration et 3 assemblées des actionnaires. Nous avons assisté en personne aux assemblées pertinentes. Les détails de la participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée des actionnaires sont les suivants:
Participation au Conseil d’administration (temps) Participation à l’Assemblée générale des actionnaires (temps) administrateurs indépendants en 2021 nom de l’Administrateur en personne en 2021 assister à l’Assemblée générale des actionnaires nombre d’absences de l’Administrateur en personne assister à l’Assemblée générale des actionnaires nombre d’absences de l’Administrateur en personne assister à l’Assemblée générale des actionnaires
Zhao Wanhua 13 13 0 0 3
Sun jihui 13 13 0 0 3
Liu Xu 13 13 0 0 3 3
Avant l’Assemblée, nous examinons attentivement les documents de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration, nous comprenons en temps opportun le contexte des propositions pertinentes et les conditions d’exploitation de la société, nous maintenons la communication avec la direction de l’exploitation et nous préparons pleinement à participer à la prise de décisions du Conseil d’Administration. Dans le processus de prise de décisions du Conseil d’administration, nous utilisons nos propres connaissances professionnelles et notre capacité de jugement indépendant, participons activement à la discussion et émettons des opinions et des suggestions raisonnables, assumons efficacement les responsabilités d’administrateur indépendant et protégeons les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier Les actionnaires minoritaires. En 2021, nous avons voté pour toutes les propositions soumises au Conseil d’administration pour délibération, sans opposition ni abstention.
Participation aux comités spéciaux du Conseil d’administration
En 2021, la compagnie a tenu une réunion du Comité de nomination, une réunion du Comité de rémunération et d’évaluation et quatre réunions du Comité de vérification. Nous avons participé activement à la réunion sans aucune absence injustifiée et avons joué un rôle important dans l’examen et la prise de décisions sur des questions importantes. Notre participation aux comités spécialisés est la suivante:
Nom des administrateurs indépendants Comité spécial présent en personne (temps) délégué (temps) absent (temps)
Zhao Wanhua nomination Committee 1 0
Comité de vérification Sun jihui 4 0 0
Comité de rémunération et d’évaluation 1 0 0
Comité de mise en candidature 1 0 0
Comité de vérification Liu Xu 4 0 0
Comité de rémunération et d’évaluation 1 0 0
Enquête sur place
En 2021, nous nous acquittons de nos fonctions d’administrateur indépendant avec diligence et diligence, nous comprenons la production, l’exploitation et la gestion de l’entreprise en participant aux réunions de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de tous les comités spéciaux du Conseil d’administration, en consultant les documents pertinents de l’entreprise, en écoutant l’information de la direction sur les conditions d’exploitation et les questions examinées de l’entreprise, etc., et nous comprenons en temps opportun les conditions réelles de production, d’exploitation et d’exploitation normalisée de l’entreprise. Prendre des décisions et des jugements indépendants sur des questions importantes.
Les services et le personnel compétents de l’entreprise coopèrent activement avec les administrateurs indépendants pour s’assurer que nous avons le même droit d’information que les autres administrateurs, que nous fournissons en temps opportun les documents de réunion pertinents et que nous transmettons les informations pertinentes, ce qui nous facilite l’exercice de nos fonctions sans aucune ingérence dans l’exercice de nos fonctions.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Opérations entre apparentés
Nous avons examiné les propositions pertinentes de la société concernant les opérations entre apparentés en 2021 et émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants. Nous croyons que les opérations entre apparentés quotidiennes pertinentes de la société sont nécessaires à la production et à l’exploitation normales et que les procédures de délibération ont été mises en œuvre conformément aux lois et règlements pertinents, aux statuts et aux règlements pertinents. Les opérations entre apparentés pertinentes sont conformes aux principes d’une tarification juste, équitable et équitable axée sur le marché et sont volontaires, équitables et équitables. Coopérer dans le but d’obtenir des avantages mutuels et de s’acquitter de ses obligations conformément aux dispositions de l’accord. Le prix ou la méthode de tarification des opérations entre apparentés est juste et raisonnable, n’aura pas d’incidence négative sur la capacité d’exploitation continue de la société et ne nuira pas aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Garantie externe et occupation des fonds
En 2021, la société n’a pas ajouté d’élément de garantie externe et n’a pas occupé de fonds par les actionnaires contrôlants et leurs parties liées.
Utilisation des fonds collectés
Nous avons examiné les propositions relatives au dépôt et à l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 et émis des avis indépendants. Nous croyons que la société a déposé, géré et utilisé les fonds collectés en stricte conformité avec les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, le système de gestion des fonds collectés par la société et d’autres règlements pertinents, et qu’il n’y a pas eu de dépôt illégal ou d’utilisation des fonds collectés. Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts généraux de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Fusion et réorganisation
En 2021, la société n’a pas mis en œuvre la fusion et la réorganisation.
Régime de rémunération et nomination des cadres supérieurs
1. La rémunération des cadres supérieurs de la société pour 2020 et la détermination du régime de rémunération pour 2021 sont déterminées de façon exhaustive en fonction du niveau de rémunération de l’industrie et de la région dans lesquelles la société est située et en combinaison avec les conditions d’exploitation réelles, le système d’évaluation et les responsabilités professionnelles de La société, qui sont évalués par le Département des ressources humaines de la société et examinés par le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société. Nous convenons à l’unanimité de la rémunération des cadres supérieurs de la société pour 2020 et de la détermination du régime de rémunération pour 2021. La rémunération des cadres supérieurs de la société est conforme aux conditions d’exploitation réelles de la société et au niveau de rémunération de l’industrie et de la région où ils se trouvent, sans préjudice des intérêts généraux de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
2. Au cours de la période considérée, M. Wang Yan, Secrétaire du Conseil d’administration et Directeur financier de la société, a proposé de quitter son poste pour des raisons personnelles. Nous avons examiné attentivement les données des candidats à la haute direction de la société (Secrétaire du Conseil d’administration Zhu Lihua et Directeur financier yin Yunzhong) et avons convenu que les qualifications des candidats à la haute direction étaient conformes au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes. Il n’y a pas de situation dans laquelle la société ne peut pas agir en tant que cadre supérieur en vertu du droit des sociétés et des statuts, et il n’y a pas de situation dans laquelle la c
(Ⅵ) Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
En 2021, la compagnie n’a pas divulgué d’avis de rendement et d’avis de rendement.
Emploi d’un cabinet comptable
En 2021, la compagnie a continué d’employer Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci – après appelée « lixin») comme vérificateur de la compagnie pour 2021. Nous croyons que Lixin est en mesure de s’acquitter consciencieusement de ses fonctions, de s’acquitter de ses responsabilités avec diligence, de suivre des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales et de mener à bien les travaux d’audit de l’entreprise avec diligence. Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
En 2021, compte tenu du stade de développement de la société, de la situation actuelle du Fonds et des besoins de développement de la production et de l’exploitation réelles à l’avenir, la société n’a pas distribué de bénéfices. Conformément au droit des sociétés et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, et compte tenu des conditions d’exploitation réelles de la société, nous estimons que le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020 est conforme aux exigences du développement à long terme de la société, qu’Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, et que la procédure de prise de décisions est légale et conforme.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
En 2021, la société, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif n’ont pas violé les engagements.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
En 2021, nous avons continué de prêter attention et de superviser la divulgation de l’information de l’entreprise et examiné attentivement le contenu pertinent de la divulgation de l’information de l’entreprise. La société s’acquitte de l’obligation de divulgation de l’information en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, le système de gestion de la divulgation de l’information de la société et d’autres règlements pertinents. Le contenu de l’annonce de divulgation de l’information est vrai, exact et complet, et il n’y a pas de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions majeures, assurant ainsi la rapidité et l’équité de la divulgation de l’ Veiller à ce que les investisseurs soient informés en temps opportun des questions importantes pertinentes de l’entreprise et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes des investisseurs.
Mise en œuvre du contrôle interne
En 2021, la société a mis en place un système et un système de contrôle interne relativement solides conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux exigences de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shanghai. Après avoir examiné le rapport d’évaluation du contrôle interne préparé par le Conseil d’administration en fonction des conditions de contrôle interne de la société, nous n’avons constaté aucune lacune importante dans la conception ou la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société. Le fonctionnement réel du mécanisme de contrôle interne de la société est conforme aux exigences pertinentes et peut être mis en œuvre efficacement afin de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires. Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
Le Conseil d’administration se compose d’un comité stratégique, d’un Comité de nomination, d’un Comité de vérification et d’un Comité de rémunération et d’évaluation. En 2021, le Conseil d’administration et ses comités spéciaux subordonnés ont fonctionné conformément aux exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des statuts et du Règlement intérieur de chaque comité spécial, et les administrateurs de la société ont pu assister à la réunion à temps et examiner attentivement diverses propositions. Le Conseil d’administration et ses comités spéciaux ont joué un rôle professionnel et ont joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration et le développement sain de l’entreprise.
Développement de nouvelles entreprises
En 2021, l’entreprise s’est concentrée sur la conception, la recherche et le développement, la production, la vente et le Service de machines – outils CNC à cinq axes, a développé des modèles de produits, a élargi le champ d’application des produits et a réalisé une large application des produits dans les domaines de l’aérospatiale, de l’automobile, de l’équipement mécanique, des moules de précision, des outils de coupe, de l’énergie nucléaire des navires de guerre, etc.
Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
En 2021, nous nous sommes strictement conformés aux lois et règlements, aux statuts, au système de travail des administrateurs indépendants de la société et à d’autres dispositions pertinentes, nous nous sommes conformés aux principes d’objectivité, d’impartialité et d’indépendance, nous avons exercé efficacement les fonctions d’administrateurs indépendants, nous avons joué le rôle d’administrateurs indépendants et nous avons protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. En 2022, nous continuerons d’accorder une attention particulière à la production et à l’exploitation de l’entreprise, à la prise de décisions sur des questions importantes, à la divulgation d’informations et à d’autres questions, à renforcer l’apprentissage, à faire preuve de diligence raisonnable, à tirer pleinement parti de nos connaissances professionnelles et de Notre capacité de jugement indépendant, à contribuer à la prise de décisions importantes de l’entreprise, à défendre résolument les droits et intérêts légitimes de l’entreprise et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, et à promouvoir le développement sain et durable de
Il est signalé ci – après.
Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) administrateurs indépendants du Conseil d’administration: Zhao Wanhua, Sun jihui et Liu Xu
