Everbright Securities Company Limited(601788)
Questions relatives au placement stratégique
De
Rapport spécial de vérification
Institution de recommandation (souscripteur principal)
(no 1508 Xinzha Road, Jing’an District, Shanghai)
Mars 2002
Suzhou nachin micro Electronics Co., Ltd. (ci – après dénommée « nachin micro», « émetteur» ou « société») a fait une offre publique initiale d’actions (ci – après dénommée « offre») et a obtenu l’approbation de la 80e réunion d’examen du Comité de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommée « bourse») le 1er novembre 2021 pour la cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie. Enregistré le 1er mars 2022 avec le consentement de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Everbright Securities Company Limited(601788) Mesures de mise en œuvre pour l’émission et la souscription d’actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai (SFC [2021] No 76) (ci – après dénommées « mesures de mise en œuvre») et lignes directrices pour l’application des règles de la Bourse de Shanghai pour l’émission et la souscription d’actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai (SFC [2021] No 77) (ci – après dénommées « lignes directrices de souscription») et publiées par la China Securities Association Les investisseurs stratégiques de cette offre ont été vérifiés et le rapport spécial de vérification a été publié conformément aux dispositions pertinentes du Règlement sur la souscription des actions de l’offre publique initiale dans le cadre du système d’enregistrement (zxf [2021] no 213). Les détails sont les suivants: 1. Informations de base sur les investisseurs stratégiques
Conformément à l’article 8 des lignes directrices sur la souscription, les investisseurs participant au placement stratégique de l’émetteur comprennent principalement: ⅰ) les grandes entreprises ou leurs filiales qui ont une relation de coopération stratégique ou une vision de coopération à long terme avec l’émetteur; Les grandes compagnies d’assurance ou leurs filiales qui ont l’intention d’investir à long terme, les grands fonds d’investissement nationaux ou leurs filiales; Iii) Les fonds d’investissement en valeurs mobilières établis par voie d’offre publique, dont la principale stratégie d’investissement consiste à investir dans des actions placées stratégiquement et qui fonctionnent de manière fermée; Les filiales liées des organismes de recommandation participant à l’investissement; Les cadres supérieurs et le personnel de base de l’émetteur participent au plan spécial de gestion des actifs établi dans le cadre de ce placement stratégique; Autres investisseurs stratégiques conformes aux lois, règlements et règles commerciales.
Au total, deux investisseurs stratégiques participent à l’émission, à savoir Everbright fuzun Investment Co., Ltd. (ci – après appelée « Everbright fuzun»), les cadres supérieurs de l’émetteur et le personnel clé participant au plan de gestion des actifs collectifs de placement stratégique No 1 de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Il n’existe pas d’autre arrangement stratégique pour les investisseurs.
Situation de base de Guangda rich and respected
1. Informations principales
Les informations de base de Everbright Rich sont les suivantes:
Nom de l’entreprise Everbright fuzun Investment Co., Ltd. Code social unifié 9131010605459764×0
Numéro d’enregistrement
Type Limited Liability Company (Legal Representative of non – natural person Investment Yu Huinan)
Entreprise individuelle d’une personne morale détenue ou contrôlée)
Capital social: 2 millions de RMB date d’établissement: 26 septembre 2012
Adresse: Room 801 – 803, 1508 Xinzha Road, Jing’an District, Shanghai
Investissement dans les produits financiers, commerce de gros de produits minéraux (y compris le minerai de fer), de matériaux métalliques (y compris les métaux précieux), de matériaux de construction (y compris l’acier dans le champ d’activité), de produits chimiques (à l’exception des produits chimiques dangereux), d’aliments pour animaux, de caoutchouc, de coton, de bois, de verre et de produits comestibles Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) (à l’exclusion des produits porcins), d’alcool et de mazout, et importation et exportation des produits susmentionnés et des technologies connexes. (les projets soumis à l’approbation conformément à la loi ne peuvent être exploités qu’avec l’approbation des autorités compétentes)
Selon la licence d’entreprise, les statuts et d’autres documents fournis par Everbright fuzun, et après vérification, Everbright fuzun est une société à responsabilité limitée légalement constituée, il n’y a pas de circonstances dans lesquelles il doit être mis fin conformément aux lois, règlements et statuts pertinents, son capital d’exploitation est son propre capital, Il n’y a pas de circonstances dans lesquelles il est établi en recueillant des fonds auprès d’investisseurs de manière non publique, et il n’y a pas de circonstances dans lesquelles les actifs sont gérés par le gestionnaire de fonds. Il n’est pas non plus gestionnaire de fonds de capital – investissement. Par conséquent, Everbright Richmond n’est pas un fonds d’investissement privé ou un gestionnaire de placement privé conformément à la loi sur les fonds d’investissement en valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures provisoires de surveillance et d’administration des fonds d’investissement privés, aux mesures d’enregistrement des gestionnaires de fonds d’investissement privés et aux mesures d’enregistrement des fonds (pour la mise en œuvre à titre expérimental), et n’a pas besoin d’exécuter les procédures d’enregistrement et d’enregistrement conformément aux dispositions pertinentes.
2. Structure de propriété
Après vérification, Everbright fuzun est une filiale à part entière de l’institution de recommandation (souscripteur principal) Everbright Securities Company Limited(601788)
S / N nom de l’actionnaire proportion de participation
1 Everbright Securities Company Limited(601788) 100%
Total 100%
3. Qualification de placement stratégique
Conformément aux dispositions du chapitre III des lignes directrices sur la souscription relatives aux « filiales et investissements liés aux organismes de recommandation», Everbright fuzun, en tant que filiale d’investissement alternatif légalement établie par l’organisme de recommandation Everbright Securities Company Limited(601788)
4. Relations connexes
À la date de publication du présent rapport de vérification, Everbright fuzun est une filiale à part entière de l’institution de recommandation (souscripteur principal) Everbright Securities Company Limited(601788) Everbright Richmond n’est pas lié à l’émetteur.
5. Lettre d’engagement relative à cette émission
Conformément aux mesures de mise en œuvre, aux lignes directrices en matière de souscription et à d’autres lois et règlements, Everbright fuzun a émis une lettre d’engagement concernant la participation à ce placement stratégique, qui se lit comme suit:
« 1. La société est le détenteur effectif des actions de placement et il n’y a pas de cas où d’autres investisseurs confient ou confient à d’autres investisseurs la participation à ce placement stratégique.
2. L’entreprise jouit d’une bonne réputation et d’une influence sur le marché; Avoir une forte force financière; Reconnaître la valeur de placement à long terme de l’émetteur; Accepter de souscrire le nombre d’actions de l’émetteur que la société s’engage à souscrire au prix d’émission définitif.
3. Les sources de fonds utilisées par la société pour participer au placement stratégique sont les fonds propres.
4. La société est une filiale d’investissement alternatif légalement établie par Everbright Securities Company Limited(601788) . La société utilise ses propres fonds pour participer à des placements stratégiques et n’utilise pas de produits pour recueillir des fonds ou pour déposer des fonds privés.
5. Il n’y a pas de transfert d’intérêts illégitimes entre la société et l’émetteur.
6. La société n’utilise pas le statut d’actionnaire acquis par les actions attribuées pour interférer avec la production et l’exploitation normales de l’émetteur et ne cherche pas à obtenir le droit de contrôle de l’émetteur pendant la période de restriction à la vente des actions attribuées.
7. La société ouvre un compte de titres spécial pour le dépôt des actions attribuées et les sépare effectivement des titres détenus par d’autres secteurs d’activité tels que l’auto – exploitation et la gestion d’actifs de la société, les gère et les comptabilise séparément, et ne les mélange pas avec d’autres secteurs d’activité. Les comptes spéciaux de titres susmentionnés ne peuvent être utilisés qu’après l’expiration de la période de restriction à la vente, ou conformément aux dispositions pertinentes de la c
8. La période de restriction à la vente des actions que la société obtient ce placement est de 24 mois à compter de la date de l’offre publique initiale et de la cotation de l’émetteur. La société ne transfère en aucune façon les actions détenues dans le cadre de ce placement au cours de la période de restriction.
9. Après l’expiration de la période de restriction à la vente, les dispositions pertinentes de la c
Informations de base sur le plan de gestion des actifs de nanocore micro 1
1. Informations principales
Nom spécifique: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Date d’établissement: 15 mars 2022
Échelle des fonds collectés: 452,03 millions de RMB
Gestionnaire: Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Assets Management Co., Ltd.
Le nom, le titre, le montant de l’abonnement au plan de gestion des actifs et la proportion correspondante d’abonnement à l’unit é du plan de gestion des actifs sont les suivants:
Nom de l’ordre titre montant de l’abonnement plan de gestion des actifs type d’employé signature numéro de main – d’oeuvre (10 000 RMB) montant de l’abonnement proportion objet du contrat
1 Wang Shengyang Président et Directeur général 8 140,00 18,01% cadres supérieurs nanocore micro
2. Directeur, Directeur général adjoint de shengyun, responsable de la recherche et du développement de microsilicon pour 6 000,00 13,27% des cadres supérieurs
3 Wang Yifeng directeur et Directeur général adjoint 6 000,00 13,27% cadres supérieurs nanocore micro
4 Jiang Chaoshan Directeur, Secrétaire du Conseil d’administration 600,00 1,33% cadres supérieurs nanocore micro
5 ye jian Isolation and Interface Products 600.00 1.33% core staff nanosilicon microwire Director
6 Yu Haiyan Directeur de la conception IC 600,00 1,33% personnel de base nanosilicium micro
7. Mr. Huang Zhigang Head of nanocore microcenter, 600.00 1.33% core staff in South China Sales (Shenzhen)
8 Yao Di North China Sales 600,00 1,33% core staff Nano – Core microcenter Director
9 Zhang fangwen Technology Marketing Deputy total 600.00 1.33% core staff nanocore microsupervision
10 Yang Bo Test Engineering Manager 600,00 1,33% core staff nanosilicon micro
11 Yan Fei superviseur, administration du personnel total 450,00 1,00% personnel de base nanosilicium microsupervision
12 ma Guibin Sensor Sales Center 410,00 0,91% core staff nanosilicon micro Director
13 ma qingjie Product Line Director 400.00 0.88% core staff nanosilicon micro
14 Fang Yichen Senior Sales Engineer 400,00 0,88% core staff nanosilicon micro
15 XIE Hui gestionnaire du personnel 400,00 0,88% personnel de base nanosilicon micro
16 Zhu Xiao Field Application Department Manager 400,00 0,88% core staff Nano Core micro
17 Zhou pengchao Directeur des ventes 400,00 0,88% personnel de base nanosilicium micro
18 Wang Yifei Securities Representative 400,00 0,88% core staff nanocore micro
19 Yuan Zhuang Sales Department Manager 400,00 0,88% core staff Nano micro
20 semaines Tonglin Sales Manager 400,00 0,88% core staff nanosilicon micro
21 Zeng Jianguo Sales Department Manager 400.00 0.88% core staff Nano micro (Shenzhen)
22 Chen Jiangang Supply Chain Management Department by 400.00 0.88% core staff
23 Lu huiqun Warehouse Management Department Manager 400,00 0,88% core staff nanocore micro
24 xujuan Engineering Management Engineer 400,00 0,88% core staff nanocore micro
25 Yuji Layout Manager 390,00 0,86% core staff nanosilicon micro
26 Liao dongjun manager of Manufacturing Quality Department 360.00 0.80% core staff nanocore micro
27 Cui xulong
