Shanghai Hansheng Law Firm
À propos de
Suzhou nacin micro Electronics Co., Ltd.
Avis juridique sur la conformité de l’offre publique initiale d’actions et du placement stratégique coté au Conseil d’administration
Shanghai Hansheng Law Firm
Adresse: étage 22 – 23, bâtiment 1, Century finance Plaza, 729 Yanggao South Road, Shanghai Code Postal: 200127 Téléphone: (021) 51877676 télécopieur: (021) 61859565
E – mail: [email protected].
Shanghai Hansheng Law Firm
À propos de Suzhou nachin micro Electronics Co., Ltd.
Conformité de l’offre publique initiale d’actions et des placements stratégiques cotés au Conseil d’administration
Avis juridique
À: Everbright Securities Company Limited(601788)
Shanghai Hansheng law firm (hereinafter referred to as the “stock exchange”) accepts the entrustment of Everbright Securities Company Limited(601788) (hereinafter referred to as the “principal underwriter”, “sponsor” or Everbright Securities Company Limited(601788) Vérifier la qualification du placement et l’existence d’une situation d’interdiction prévue à l’article 9 des lignes directrices pour l’application des règles d’émission et de souscription du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai No 1 – offre publique initiale d’actions (révision de 2021) (SFF [2021] No 77, ci – après dénommées « lignes directrices de souscription»). Conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (révisée en 2019) (ordonnance No 37 du Président de la République populaire de Chine), aux mesures administratives relatives à l’émission et à la souscription de valeurs mobilières (ordonnance no 144 de la c
1. The Exchange and Its lawyers have strictly performed their Legal Duties and followed the Principles of diligence, Responsibility and Honesty and Credit in accordance with the provisions of Laws, Regulations, rules and Regulatory documents such as the Securities Law of the People’s Republic of China, The measures for the Administration of Law Firms engaged in Securities Business, the Rules for the Practice of Law Firms engaged in Securities Business (trial) and the facts that occurred or exists before Une vérification et une vérification suffisantes ont été effectuées pour s’assurer que les faits identifiés dans l’avis juridique sont véridiques, exacts et complets, que les observations finales publiées sont légales et exactes, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et qu’il assume les responsabilités juridiques correspondantes.
2. The Exchange and the Lawyers of the Exchange shall express their views only on relevant matters such as the Selection criteria for Strategic Investors and the Qualification for Placement of the issuer listed in the Current Issuance, and not on Professional matters such as Accounting, Auditing, Asset Assessment and Internal Control. Les références faites dans le présent avis juridique à certaines données et conclusions figurant dans les états comptables, les rapports d’audit, les rapports d’évaluation des actifs et les rapports d’assurance du contrôle interne pertinents n’impliquent aucune garantie, expresse ou implicite, de l’authenticité et de l’exactitude de ces données et conclusions.
Dans le présent avis juridique, l’échange et ses avocats déterminent si certains événements sont légaux et efficaces sur la base des lois, règlements, règles et documents normatifs applicables au moment où ces événements se produisent.
L’émission de l’avis juridique a été garantie par l’émetteur, l’institution de recommandation (souscripteur principal) et l’investisseur stratégique comme suit:
Il a fourni les documents écrits originaux, les documents en double, les documents en double, les documents en double, les lettres de confirmation ou les certificats que l’échange est tenu de fournir à l’émetteur pour la délivrance du présent avis juridique.
Les documents et documents fournis à l’échange sont véridiques, exacts, complets et valides, sans dissimulation, faux ou omission majeure. Si les documents et documents sont des copies ou des photocopies, ils sont conformes à l’original.
5. In order to issue this Legal opinion, The Lawyers of the Exchange conducted a Verification of the relevant Matters involved by the Strategic Investor in the issuance and consulted the documents that the Lawyers of the Exchange considered necessary to issue this Legal opinion.
En ce qui concerne le fait que cet avis juridique est essentiel et ne peut être étayé par des éléments de preuve indépendants, la bourse émet un avis juridique sur la base des documents de certification délivrés par les autorités gouvernementales compétentes, l’émetteur ou d’autres unités concernées. 7. The Exchange agreed to take this Legal opinion as one of the necessary legal documents for the issuance and Listing of the issuer, to report it together with other materials, and to take corresponding legal responsibilities.
L’avis juridique n’est utilisé que par l’émetteur pour vérifier la qualification de l’investisseur stratégique dans l’émission et ne peut être utilisé à aucune autre fin sans le consentement écrit de la bourse.
Sur la base de ce qui précède, l’échange et ses avocats délivrent cet avis juridique conformément aux lois, règlements, règles et documents normatifs pertinents, conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence et de responsabilité reconnus dans le secteur des avocats.
Texte
Informations de base sur les investisseurs stratégiques
Everbright fuzun Investment Co., Ltd. (ci – après dénommée « Everbright fuzun»)
1. Informations principales
Selon la licence commerciale, les statuts et les documents d’enregistrement pertinents fournis par Everbright fuzun et vérifiés par nos avocats, les informations de base de Everbright fuzun à la date d’émission de cet avis juridique sont les suivantes:
Nom de la société Everbright fuzun Investment Co., Ltd.
Adresse: Room 801 – 803, 1508 Xinzha Road, Jing’an District, Shanghai
Capital social: 2 millions de RMB
Code unifié de crédit social 9131010605459764×0
Représentant légal: Yu Huinan
Date d’établissement: 26 septembre 2012
Période d’exploitation du 26 septembre 2012 à aucune période déterminée
Investissements dans les produits financiers, les produits minéraux (y compris le minerai de fer), les matériaux métalliques (y compris les métaux précieux), les matériaux de construction (y compris l’acier), les produits chimiques (à l’exception des produits chimiques dangereux), les aliments pour animaux, le caoutchouc
Champ d’application colle, coton, bois, verre, comestible Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) (à l’exclusion des produits porcins), alcool, carburant
Commerce de gros de matières premières et de pétrole, importation et exportation des produits susmentionnés et des technologies connexes.
(sous réserve de l’approbation légale)
Les activités commerciales ne peuvent être menées qu’avec l’approbation des services compétents)
Actionnaires Everbright Securities Company Limited(601788) 100%
Selon la licence d’entreprise, les statuts, la lettre d’engagement, etc., fournis par Everbright fuzun et vérifiés par les avocats de cette bourse, Everbright fuzun est une société à responsabilité limitée légalement constituée et il n’y a pas de circonstances dans lesquelles il doit être mis fin conformément aux lois, règlements et statuts pertinents.
2. Actionnaire contrôlant et Contrôleur effectif
Selon la licence d’entreprise, les statuts et d’autres documents fournis par l’institution de recommandation (souscripteur principal) et Everbright fuzun et vérifiés par nos avocats, à la date de publication de cet avis juridique, la structure des capitaux propres de Everbright fuzun est la suivante:
À la date d’émission de l’avis juridique, l’actionnaire contrôlant de Everbright fuzun est 607788
3. Qualification de placement stratégique
Conformément à l’article 19 des mesures de mise en œuvre, le CSTC met à l’essai le système de suivi et d’investissement des filiales pertinentes de l’établissement de recommandation, et les filiales pertinentes légalement établies par l’établissement de recommandation de l’émetteur ou d’autres filiales pertinentes légalement établies par la société de valeurs mobilières qui contrôle effectivement L’établissement de recommandation participent au placement stratégique de cette émission.
Everbright fortune est une filiale à part entière de Everbright Securities Company Limited(601788) Par conséquent, Everbright fuzun a la qualification de placement stratégique en tant que filiale liée de l’Agence de recommandation.
4. Relation d’association avec l’émetteur et l’institution de recommandation (souscripteur principal)
Selon la licence d’entreprise et les statuts fournis par Everbright fuzun et vérifiés par nos avocats, Everbright fuzun est une filiale à part entière de l’institution de recommandation (souscripteur principal), Everbright fuzun a une relation d’association avec l’institution de recommandation (souscripteur principal), et Everbright fuzun’a aucune relation d’association avec l’émetteur.
5. Sources de financement participant au placement stratégique
Selon la lettre d’engagement émise par Everbright fuzun, la source de capital de Everbright fuzun participant à ce placement stratégique est son propre capital.
6. Engagements liés à cette émission
Conformément aux mesures de mise en œuvre, aux lignes directrices en matière de souscription et à d’autres lois et règlements, Everbright fuzun a publié une lettre d’engagement concernant la participation à ce placement stratégique, qui se lit comme suit:
« 1. La société est le détenteur effectif des actions de placement et il n’y a pas de cas où d’autres investisseurs confient ou confient à d’autres investisseurs la participation à ce placement stratégique.
2. L’entreprise jouit d’une bonne réputation et d’une influence sur le marché; Avoir une forte force financière; Reconnaître la valeur de placement à long terme de l’émetteur; Accepter de souscrire le nombre d’actions de l’émetteur que la société s’engage à souscrire au prix d’émission définitif.
3. Les sources de fonds utilisées par la société pour participer au placement stratégique sont les fonds propres.
4. La société est une filiale d’investissement alternatif légalement établie par Everbright Securities Company Limited(601788) . La société utilise ses propres fonds pour participer à des placements stratégiques et n’utilise pas de produits pour recueillir des fonds ou pour déposer des fonds privés.
5. Il n’y a pas de transfert d’intérêts illégitimes entre la société et l’émetteur.
6. La société n’utilise pas le statut d’actionnaire acquis par les actions attribuées pour interférer avec la production et l’exploitation normales de l’émetteur et ne cherche pas à obtenir le droit de contrôle de l’émetteur pendant la période de restriction à la vente des actions attribuées.
7. La société ouvre un compte de titres spécial pour le dépôt des actions attribuées et les sépare effectivement des titres détenus par d’autres secteurs d’activité tels que l’auto – exploitation et la gestion d’actifs de la société, les gère et les comptabilise séparément, et ne les mélange pas avec d’autres secteurs d’activité. Les comptes spéciaux de titres susmentionnés ne peuvent être utilisés qu’après l’expiration de la période de restriction à la vente, ou conformément aux dispositions pertinentes de la c
8. La période de restriction à la vente des actions que la société obtient ce placement est de 24 mois à compter de la date de l’offre publique initiale et de la cotation de l’émetteur. La société ne transfère en aucune façon les actions détenues dans le cadre de ce placement au cours de la période de restriction.
9. Après l’expiration de la période de restriction à la vente, les dispositions pertinentes de la c
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
1. Informations principales
Conformément au contrat de gestion de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Les renseignements de base sur le plan de gestion des actifs de nanocore micro 1 sont les suivants:
Nom du produit Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Date d’établissement 15 mars 2022
Date de dépôt: 16 mars 2022
Échéance 14 mars 2027
Code de dépôt svg615
Gestionnaire: Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Assets Management Co., Ltd.
Dépositaire China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
Type d’investissement catégorie de capitaux propres
2. Entité dominante effective
Conformément aux dispositions pertinentes du contrat de gestion, le gestionnaire gère et utilise indépendamment les biens du plan de gestion des actifs conformément au contrat de gestion des actifs; Exercer les droits découlant de l’investissement dans les biens du plan de gestion des actifs conformément aux dispositions pertinentes et au contrat de gestion des actifs. Par conséquent, Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd. (ci – après dénommée Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
3. Qualification de placement stratégique
Le 16 mars 2022, le plan de gestion des actifs de naxinwei no 1 a obtenu le certificat d’enregistrement de l’Association chinoise des fonds d’investissement en valeurs mobilières et est qualifié pour ce placement stratégique.
4. Délibérations du Conseil d’administration et composition du personnel
Le nom, le poste, le montant de l’abonnement et la proportion de participation au plan de gestion des actifs correspondant de naxinwei 1 sont les suivants:
Numéro de série nom signature emploi catégorie d’employé montant de l’abonnement proportion de participation de l’entité contractuelle du plan de gestion des actifs (10 000 RMB)
1. Wang Sheng, Président du Conseil d’administration de Yang Nanxin Microenterprise et cadre supérieur du Directeur général 8 140,00 18,01%
2. Microdirector, Deputy General Manager and Executive of shengyun nanosilicon Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 13.27%
Responsable de la recherche et du développement
Numéro de série nom signature emploi catégorie d’employé montant de l’abonnement proportion de participation de l’entité contractuelle du plan de gestion des actifs (10 000 RMB)
3 Wang Yifeng nanocore micro – Director, Deputy General Manager Executive Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 13.27%
4 Jiang Chaoshan nanocore micro – Director and Secretary Executive of Board 600.00 1.33%
Les livres
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