Guangdong Huashang Law Office
À propos de Jiangsu Jicui yaokang Biotechnology Co., Ltd.
Vérification spéciale de l'offre publique initiale d'actions et de l'inscription des investisseurs stratégiques au Conseil d'administration de la science et de la technologie
Avis juridique
Guangdong Huashang Law Office
China Commercial Law Firm. Guang Dong
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Guangdong Huashang Law Office
À propos de Jiangsu Jicui yaokang Biotechnology Co., Ltd.
Vérification spéciale de l'offre publique initiale et de l'inscription des investisseurs stratégiques au Conseil d'administration de la science et de la technologie
De
Avis juridique
À: Huatai United Securities Co., Ltd.
Guangdong Huashang law firm (hereinafter referred to as “the office”) is entrusted by Huatai United Securities Co., Ltd. (hereinafter referred to as “huatai united” or “sponsor (principal Underwriter) ” or “principal underwriter”, Vérifier la participation de deux investisseurs stratégiques, y compris les filiales pertinentes de l'institution de recommandation (souscripteur principal), à l'offre publique initiale d'actions de Jiangsu Jicui yaokang Biotechnology Co., Ltd. (ci - après appelée « l'émetteur » ou « la société ») et à la distribution stratégique d'actions cotées au Conseil d'administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai (ci - après appelée « l'offre »), sur la base d'une vérification complète. L'avocat de la bourse (ci - après dénommé « l'avocat de la bourse») émet le présent avis juridique à cet égard. Les avocats de la bourse se conforment à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (décret No 37 du Président de la République populaire de Chine), aux mesures administratives pour l'émission et la souscription de valeurs mobilières (décret no 144 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières), aux règles de souscription pour les offres publiques initiales dans le cadre du système d'enregistrement (CSSF [2021] no 213) et aux mesures de mise en œuvre pour l'émission et la souscription d'actions du Conseil d'innovation scientifique de la Bourse de Shanghai (CSSF [2021] No 76) (ci - après dénommées « mesures de mise en œuvre»). Mesures de mise en œuvre) "Lignes directrices pour l'application des règles d'émission et de souscription du Conseil de création scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 - offre publique initiale d'actions (révisée en 2021) (SFF [2021] No 77)" (ci - après dénommées "Lignes directrices no 1") et D'autres lois, règlements et documents normatifs, conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d'éthique et à l'esprit de diligence raisonnable dans le secteur des avocats, le présent avis juridique est publié.
En ce qui concerne la publication de cet avis juridique, les avocats de la bourse font les conseils et déclarations importants suivants:
1. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des cabinets d'avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d'avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d'autres dispositions, ainsi qu'aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d'émission du présent avis juridique, l'échange et les avocats s'acquittent strictement de leurs fonctions légales, respectent les principes de diligence raisonnable et d'honnêteté et de crédit, et se conforment aux mesures d'application et à Conformément aux dispositions des règlements et des documents normatifs, les investisseurs stratégiques de cette émission doivent être vérifiés afin de s'assurer que les faits identifiés dans le présent avis juridique sont véridiques, exacts et complets, que les observations finales publiées sont légales et exactes, qu'il n'y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d'omissions importantes et qu'ils assument les responsabilités juridiques correspondantes.
2. Pour émettre cet avis juridique, les avocats de la bourse ont vérifié les questions relatives aux investisseurs stratégiques liées à l'émission et ont consulté les documents jugés nécessaires par les avocats de la bourse pour émettre cet avis juridique.
3. L’émetteur, l’institution de recommandation (souscripteur principal) et l’investisseur stratégique ont garanti que les documents et les documents qu’ils fournissent aux avocats de la bourse sont véridiques, exacts et complets et qu’il n’y a pas de dissimulation, d’omission, de fausse déclaration ou d’erreur; Ces informations et documents n'ont pas été modifiés à la date à laquelle ils ont été fournis à l'échange et à la date de publication du présent avis juridique. 4. For the facts that this Legal opinion is essential and cannot be supported by independent Evidence, The Lawyers of the Exchange shall give legal Opinion on evidence documents, testimonies, written statements or copies of documents issued or provided by relevant government departments, other units or individuals.
5. L'avis juridique n'est utilisé que par l'émetteur pour vérifier la qualification de l'investisseur stratégique dans l'émission et ne peut être utilisé par personne à d'autres fins sans l'autorisation écrite de la bourse.
6. The Lawyers of the Exchange agreed to file this Legal opinion as one of the necessary documents for this Issuance, together with other materials, and assume the corresponding legal responsibilities for this Legal opinion according to Law.
Sur la base des conseils et déclarations ci - dessus, conformément aux exigences pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières et conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d'éthique et à l'esprit de diligence raisonnable de la profession d'avocat, les avocats de la bourse consultent les documents et les faits pertinents fournis par l'émetteur, l'institution de recommandation (souscripteur principal) et l'investisseur stratégique, et donnent par la présente l'avis juridique suivant:
Informations de base sur les investisseurs stratégiques
Conformément à l’article 8 de l’orientation no 1, les investisseurs qui peuvent participer au placement stratégique de l’émetteur comprennent principalement: (i) les grandes entreprises ou leurs filiales qui ont une relation de coopération stratégique ou une vision à long terme de la coopération avec l’émetteur; Les grandes compagnies d'assurance ou leurs filiales qui ont l'intention d'investir à long terme, les grands fonds d'investissement nationaux ou leurs filiales; Iii) Les fonds d'investissement en valeurs mobilières établis par voie d'offre publique, dont la principale stratégie d'investissement consiste à investir dans des actions placées stratégiquement et qui fonctionnent de manière fermée; Les filiales liées des organismes de recommandation participant à l'investissement; Les cadres supérieurs et le personnel de base de l’émetteur participent au plan spécial de gestion des actifs établi dans le cadre de ce placement stratégique; Autres investisseurs stratégiques conformes aux lois, règlements et règles commerciales.
Selon le plan de placement stratégique de Jiangsu Jicui Pharmaceutical Kang Biotechnology Co., Ltd. Pour l'offre publique initiale et l'inscription au Conseil d'administration de la science et de l'innovation (ci - après dénommé « plan de placement stratégique») fourni par le souscripteur principal, deux investisseurs stratégiques ont participé au placement stratégique de cette offre. Les détails sont les suivants:
Numéro de série nom de l'investisseur stratégique type d'investisseur
1. Huatai innovation Investment Co., Ltd. (ci - après dénommée « filiale pertinente de l’institution de recommandation à laquelle la Chine participe et investit»)
Thai innovation ")
2. Les cadres supérieurs et le personnel clé de Huatai jiezui Pharmaceutical kangxiangying staff Holding collective Assets émetteur participent au plan spécial de gestion des actifs établi dans le cadre du placement stratégique secondaire du plan de gestion (ci - après dénommé « plan de gestion des actifs de xiangying»).
Huatai Innovation
1. Informations sur le sujet
Selon les informations fournies par Huatai innovation et vérifiées par nos avocats, les informations commerciales de Huatai innovation à la date de publication de cet avis juridique sont les suivantes: nom de la société Huatai innovation Investment Co., Ltd.
Type de société à responsabilité limitée (entreprise individuelle)
Domicile: 701 - 8 à 701 - 11, 7e étage, bâtiment 28, Fengsheng Hutong, district de Xicheng, Beijing
Représentant légal: Sun Ying capital social: 350 millions de RMB
Date d'établissement 21 novembre 2013
Période d'exploitation: 21 novembre 2013 - 20 novembre 2033
Investissements dans des projets; Gestion des investissements; La vente de métaux précieux; Gestion hôtelière; Exploitation dans une succursale de niveau inférieur: hébergement; Services de restauration; La vente de denrées alimentaires; Services de conditionnement physique; Piscine; Collecte des blanchisseries; Dactylographie et photocopie; Services de stationnement public pour véhicules automobiles; Services de conférence; Organiser des expositions; Consultation d'information touristique; Service de billetterie.
("1. Sans l'approbation des autorités compétentes, les fonds ne peuvent pas être collectés publiquement; 2. Les opérations sur titres et produits financiers dérivés dans le cadre des opérations sur titres ne peuvent pas être effectuées publiquement; 3. Les prêts ne peuvent pas être accordés; 4. Les garanties ne peuvent pas être fournies à D'autres entreprises que l'entreprise investie; 5. Les investisseurs ne peuvent pas promettre que le principal de l'investissement ne sera pas perdu ou que le revenu minimum sera promis." B) la question; L'entreprise choisit ses propres projets d'exploitation et exerce ses activités d'exploitation conformément à la loi; Les projets qui doivent être approuvés conformément à la loi doivent être exploités conformément au contenu approuvé après avoir été approuvés par les services compétents; Il n'est pas autorisé à exercer des activités commerciales dans le cadre de projets interdits ou restreints par la politique industrielle de cette municipalité.)
Les actionnaires Huatai Securities Co.Ltd(601688) (ci - après dénommés " Huatai Securities Co.Ltd(601688) ") détiennent 100% des actions.
Président: Sun Ying
Membre principal Directeur général: Jin Haibo
Responsable du contrôle des risques de conformité: Zhang Hua
Selon le questionnaire et d'autres documents fournis par Huatai innovation et vérifiés par les avocats de cette bourse, Huatai innovation est une société à responsabilité limitée légalement constituée, qui n'a pas besoin d'être résiliée conformément aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société. Les fonds qu'elle participe à ce placement stratégique sont des fonds propres, et il n'y a pas de collecte de fonds privés auprès des investisseurs, et il n'y a pas de gestion d'actifs par le gestionnaire de fonds. Il n'est pas non plus gestionnaire de fonds de capital - investissement. Par conséquent, Huatai innovation ne fait pas partie d'un fonds d'investissement privé ou d'un gestionnaire de placement privé conformément à la loi sur les fonds d'investissement en valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures provisoires pour la surveillance et l'administration des fonds d'investissement privés et aux mesures pour l'enregistrement des gestionnaires de Fonds d'investissement privés et l'enregistrement des fonds (pour la mise en œuvre à titre expérimental), et n'a pas besoin d'exécuter les procédures d'enregistrement et d'enregistrement conformément aux dispositions
2. Structure de la propriété
Selon les informations fournies par Huatai innovation et vérifiées par nos avocats, à la date de publication de cet avis juridique, le seul actionnaire et Contrôleur effectif de Huatai innovation est Huatai Securities Co.Ltd(601688) . La structure de propriété de Huatai innovation est la suivante: 3. Admissibilité au placement stratégique
Selon la confirmation de Huatai innovation et la vérification par les avocats de cette bourse, Huatai innovation est une filiale d'investissement alternatif à part entière de Huatai Securities Co.Ltd(601688)
4. Relations avec l'émetteur et le souscripteur principal
Selon les documents fournis par l'émetteur, le souscripteur principal et Huatai innovation et vérifiés par nos avocats, Huatai innovation et Huatai innovation sont des filiales sous le même contrôle que Huatai Securities Co.Ltd(601688) à la date d'émission du présent avis juridique, et Huatai innovation et Huatai innovation sont liées au souscripteur principal; Huatai innovation n'est pas liée à l'émetteur.
5. Sources de financement de la souscription pour la participation à des placements stratégiques
Après vérification de l'engagement écrit de Huatai innovation et de l'Accord de placement stratégique signé avec l'émetteur, Huatai innovation s'engage à participer au placement stratégique à l'aide de fonds propres, qui sont les détenteurs effectifs des actions de placement, et il n'y a pas de cas où d'autres investisseurs confient ou confient à d'autres investisseurs la participation au placement stratégique.
6. Lettre d'engagement relative à cette émission
Conformément aux mesures de mise en œuvre, aux lignes directrices no 1 et à d'autres lois et règlements, Huatai innovation a publié une lettre d'engagement concernant la participation à ce placement stratégique, qui se lit comme suit:
« 1. La société possède les qualifications juridiques correspondantes en tant qu'entité d'investissement en valeurs mobilières et a mis en œuvre les procédures d'approbation interne et externe conformément à la loi pour participer à ce placement stratégique.
2. La société est le détenteur effectif des actions de placement et n'est pas autorisée par d'autres investisseurs à participer au placement stratégique. Les fonds utilisés par la société pour participer au placement stratégique proviennent de ses propres fonds et la participation à ce placement stratégique est conforme à l'orientation d'investissement de ces fonds.
3. La société ne transfère pas, sous quelque forme que ce soit, les actions détenues dans le cadre de ce placement au cours de la période de restriction.
Il n'y a pas de transfert d'intérêts illégitimes entre la société et l'émetteur ou d'autres parties intéressées.
5. La durée de détention des actions de la société qui ont obtenu ce placement est de 24 mois à compter de la date de l'offre publique initiale et de la cotation de l'émetteur. À l'expiration de la période de restriction à la vente, les dispositions pertinentes de la c
La société est une filiale à part entière de Huatai Securities Co.Ltd(601688) La société utilise pleinement ses propres fonds pour participer à la souscription de nouvelles actions et n'utilise pas de produits pour recueillir des fonds ou enregistrer des placements privés.
7. La société n'affecte pas la production et l'exploitation normales de l'émetteur en n'utilisant pas le statut d'actionnaire acquis par les actions attribuées et ne cherche pas à obtenir le droit de contrôle de l'émetteur pendant la période de restriction à la vente des actions attribuées.
8. La société ouvre un compte de titres spécial pour le dépôt des actions attribuées et les sépare effectivement des titres de la société et d'autres entreprises telles que Huatai Securities Co.Ltd(601688) Les comptes spéciaux de titres susmentionnés ne peuvent être utilisés qu'après l'expiration de la période de restriction à la vente, ou conformément aux dispositions pertinentes de la c
La société n'a pas de lois, de règlements, de documents normatifs ou de dispositions contractuelles connexes qui interdisent ou limitent la participation à ce placement stratégique.
Plan de gestion des actifs de Xiangying
1. Informations de base
Selon les documents fournis par l'émetteur et Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd. (ci - après dénommée « Huatai Asset Management») et vérifiés par nos avocats, le plan de gestion d'actifs de Xiangying existe légalement à la date de publication du présent avis juridique et les procédures de dépôt pertinentes ont été achevées. Les informations de base sont les suivantes:
Nom Huatai Jicui Medicine kangxiangying Employee Shareholding collective Assets Management Plan
Date d'établissement: 15 février 2022
Date de dépôt: 18 février 2022
Code de dépôt sva896
Le montant de la participation au placement stratégique est de 68 430000 RMB (à l'exclusion des intérêts sur les fruits).
Gestionnaire Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd.
Dépositaire Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009)
Entité dominante réelle Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd.
2. Sujet dominant effectif
Xiangying asset management plan actually dominated main body is Huatai asset management.
Selon les actions détenues par les employés de Huatai Jicui kangxiangying
