Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 2021 restricted stock Incentive plan (Draft) (Second Revision)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Avril 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3. Interprétation du chapitre II 5 Chapitre III hypothèses de base 6 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 7. Source des actions du régime d’incitation 2. Nombre d’actions restreintes à accorder 3. La période de validité, la date d’octroi, la période de restriction des ventes, l’annulation de l’Arrangement de restriction des ventes et la période de restriction des ventes du régime d’incitation restreint aux actions…………………………….. 4. Prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination du prix d’attribution 5. Conditions d’octroi et de levée des actions restreintes Autres éléments du régime d’encouragement restreint aux actions Chapitre V avis du Conseiller financier indépendant Avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation au capital aux politiques et règlements 16 II Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) Avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation 4. Avis de vérification sur le montant accordé par le régime d’incitation au capital – actions Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société Avis de vérification sur l’influence du plan d’incitation au capital sur Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) La capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires… 7. Vérifier si Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 8. Avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. Avis sur le caractère raisonnable du système d’évaluation du rendement et des mesures de gestion de l’évaluation de l’entreprise 10. Autres questions à expliquer Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter Liste des documents à consulter 2. Emplacement des documents à consulter 25 ans.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Accepte le mandat d’agir en tant que conseiller financier indépendant (ci – après dénommé « Conseiller financier indépendant») pour Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est soumis à l’avis du Conseiller financier indépendant conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) et Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the equity Incentive Matters in accordance with the Principles of objective and impartiality, with a diligent, prudent and Responsible attitude to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter de toutes leurs obligations de bonne foi et conformément aux modalités du régime d’incitation et des accords pertinents; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement les documents divulgués publiquement par les sociétés cotées concernées, tels que le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) (deuxième révision) de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 2021.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le présent rapport vise à donner des avis professionnels sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement continu de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires. Il ne constitue pas une proposition d’investissement pour Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes et régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2021
Plan actuel
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. In Relation to Sichuan Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Independent Financial Advisor and this Independent Financial Advisor refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Les actions restreintes désignent les actions de la société dont certains droits, tels que le transfert, sont restreints par l’objet de l’incitation conformément aux conditions énoncées dans le présent plan d’incitation.
L’objet de l’incitation est le personnel de direction, le personnel de direction de base et le personnel technique (commercial) de base de la société (y compris les filiales) qui acquiert des actions restreintes conformément au présent plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
Les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation fixées dans le présent plan d’incitation n’ont pas été remplies. La période pendant laquelle l’instrument d’option restreinte d’achat d’actions ne peut être transféré, utilisé pour garantir ou rembourser la dette commence à la date d’enregistrement de l’achèvement de l’octroi des Actions restreintes à l’objet d’incitation.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation sont libérées des restrictions à la vente et peuvent être cotées et mises en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
La période de validité commence à la date d’octroi des actions restreintes et se termine à la date à laquelle toutes les actions restreintes sont libérées de la vente restreinte ou à la date d’annulation du rachat.
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation (version révisée) pour la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions en 2021.
RMB / RMB 10000 / RMB signifie RMB / RMB 10000 / RMB, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les données et informations fournies et divulguées publiquement par Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) sont vraies, exactes et complètes;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation au capital peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du régime d’incitation restreint aux actions
Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Source des actions du régime d’incitation
Les actions restreintes accordées dans le cadre de ce régime d’incitation sont les actions ordinaires de la société a rachetées par la société sur le marché secondaire.
Au cours de la période du 16 décembre 2019 au 31 octobre 2021, la société a racheté 19 145880 actions de la société, comme suit:
La société a annoncé l’achèvement du rachat d’actions de la société (2020 – 026) Le 7 mars 2020. Dans le cadre de ce programme de rachat, 8511480 actions de la société ont été effectivement achetées et il est proposé d’annuler cette partie des actions après délibération et confirmation à la 6e réunion du septième Conseil d’administration tenue par la société le 29 novembre 2021;
La compagnie a annoncé l’achèvement du rachat d’actions de la compagnie et le changement d’actions (2021 – 016) Le 27 janvier 2021. Dans le cadre de ce programme de rachat, 5223800 actions d’actions de la compagnie ont été effectivement achetées. L’objectif de ce rachat d’actions est l’incitation au capital ou le régime d’actionnariat des employés;
La société a annoncé le 24 juillet 2021 l’achèvement du rachat d’actions de la société et le changement d’actions (2021 – 131) et a effectivement acheté 3 194000 actions de la société. L’objectif de ce rachat d’actions est l’incitation au capital ou le plan d’actionnariat des employés.
La société a tenu la deuxième réunion du septième Conseil d’administration le 28 juillet 2021 et a examiné et adopté la proposition de rachat d’actions de la société. Il a été convenu que la société rachèterait les actions de la société par voie d’appel d’offres centralisé à condition que le montant total du capital de rachat ne dépasse pas 60 millions de RMB et ne soit pas inférieur à 40 millions de RMB et que le prix de rachat ne dépasse pas 24 RMB / action pour être utilisé dans le plan de participation des employés ou le plan d’incitation au capital. Au 31 octobre 2021, le nombre cumulé d’actions rachetées par la société dans le cadre d’une opération centralisée d’appel d’offres était de 2216600, ce qui représentait 01555% du capital social total de la société.
En résum é, les actions de la société à utiliser dans le cadre de ce régime d’incitation proviennent de l’avis public du 27 janvier 2021 sur
Annonce de l’achèvement du rachat d’actions et du changement d’actions de la société (2021 – 016), annonce de l’achèvement du rachat d’actions et du changement d’actions de la société (2021 – 131) Le 24 juillet 2021 et convocation du septième Administrateur le 28 juillet 2021
