Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(ma shuoming)
Actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant du deuxième Conseil d’administration de Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) Les réunions pertinentes du Conseil d’administration et des comités spéciaux, l’examen attentif des documents de la réunion du Conseil d’administration, l’examen attentif des propositions du Conseil d’administration et l’émission d’avis d’approbation préalable et d’avis indépendants sur les questions pertinentes de la société; Comprendre et prêter une attention particulière à l’exploitation de l’entreprise, faire des suggestions constructives sur la gouvernance d’entreprise, la gestion des opérations, le contrôle interne et la gestion des risques, et protéger efficacement les intérêts généraux de l’entreprise et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
En 2021, j’ai été en mesure de comprendre en profondeur et en temps opportun toutes les conditions d’exploitation de l’entreprise sur place, d’accorder une attention globale à la macro – situation de l’industrie d’essai et aux objectifs de développement à moyen et à long terme de l’entreprise, de comprendre activement l’évolution des questions d’exploitation telles que la détection de nouvelles énergies de l’entreprise et de fournir des suggestions positives pour la croissance stable de l’ Entre – temps, il a maintenu une position objective, indépendante et impartiale, exercé activement et prudemment les droits des administrateurs indépendants et s’est acquitté de ses fonctions conformément à la loi.
Le rendement des administrateurs indépendants au cours de l’année en cours (i) Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires
En 2021, la société a tenu trois assemblées générales des actionnaires et sept assemblées du Conseil d’administration. J’ai participé activement à chaque Assemblée en stricte conformité avec les règlements pertinents, j’ai exercé mon droit de vote avec une attitude scientifique et rigoureuse sur la base d’une compréhension sérieuse et complète de la proposition, j’ai pleinement joué le rôle d’administrateur indépendant et j’ai protégé les intérêts généraux de la société et les intérêts des actionnaires minoritaires.
En 2021, j’assisterai 7 fois au Conseil d’administration, 7 fois en personne (6 fois par téléphone et 1 fois sur place), 0 fois par procuration et 0 fois par absence; Assister à l’Assemblée générale des actionnaires 3 fois (tous par téléphone). Les participants étaient les suivants:
Tableau 1: participation à la réunion du Conseil d’administration en 2021
Réunions du Conseil d’administration
Le nom doit être présent en personne. La présence autorisée est – elle deux absences consécutives?
Nombre de fois nombre de fois absence
Ma suoming 7 7 0 0 Non
Tableau 2: participation à l’Assemblée générale des actionnaires en 2021
Assemblée générale
Le nom doit être présent en personne. La présence autorisée est – elle deux absences consécutives?
Nombre de fois nombre de fois absence
Ma suoming 3 3 0 0 Non
Participation aux comités spéciaux du Conseil d’administration
En 2021, la société a tenu 9 réunions du Comité spécial du Conseil d’administration (dont 6 réunions du Comité des finances et de la vérification, 1 réunion du Comité de rémunération et d’évaluation et 2 réunions du Comité de stratégie). En tant que membre du Comité des finances et de l’audit et du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration, j’assiste 7 fois aux réunions du Comité spécial du Conseil d’administration, 7 fois aux réunions du Comité spécial du Conseil d’administration en personne, 0 fois à la Commission et 0 fois à l’absence. Les participants étaient les suivants:
Tableau 3: participation aux réunions des comités spéciaux du Conseil d’administration en 2021
Réunions des comités spéciaux du Conseil d’administration
Le nom doit être présent en personne. La présence autorisée est – elle deux absences consécutives?
Nombre de fois nombre de fois absence
Ma suoming 7 7 0 0 Non
Je m’acquitte de mes fonctions de membre en stricte conformité avec les statuts, les règles de travail du Comité de nomination, les règles de travail du Comité des finances et de l’audit et les règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation, et je fais un jugement indépendant en fonction de mes connaissances et de mes capacités professionnelles conformément aux lois et règlements nationaux et aux règles et règlements de l’entreprise, examine les questions pertinentes de manière objective et impartiale et donne des avis indépendants. Délibérer sérieusement sur chaque proposition, participer activement à la discussion et proposer des suggestions raisonnables, et fournir des avis et des suggestions professionnels pour la prise de décisions scientifiques de l’entreprise. Iii) Exercice du droit de vote
En 2021, le Conseil d’administration de la société peut s’acquitter de ses fonctions conformément au droit des sociétés, aux statuts et au règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs. La convocation, la convocation et le règlement intérieur de chaque Assemblée des actionnaires et du Conseil d’administration sont conformes aux règlements pertinents. Le procès – verbal de L’Assemblée des actionnaires et du Conseil d’administration est complet. J’ai voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration, du Comité des finances et de l’audit et du Comité de rémunération et d’évaluation auxquelles j’assisterai en 2021, sans opposition ni abstention. Iv) État de l’opinion indépendante
En 2021, je me suis strictement conformé aux lois, règlements et documents normatifs, à l’éthique professionnelle et à l’éthique des administrateurs indépendants, j’ai effectivement rempli tous les droits et obligations des administrateurs indépendants et j’ai procédé à des délibérations sérieuses, indépendantes et objectives sur des questions importantes telles que la distribution des bénéfices de la société, la rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs, l’estimation du montant des transactions entre apparentés, le renouvellement de l’institution d’audit et la gestion des fonds collectés. En outre, il a émis 12 avis indépendants et 2 avis d’approbation préalable sur les questions importantes susmentionnées, s’est strictement acquitté des responsabilités des administrateurs indépendants, a fourni un appui à la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration de la société et a joué un rôle positif dans le renforcement de la gouvernance d’entreprise et le développement stable et sain de la société. Voir le tableau 4 ci – dessous pour plus de détails sur l’opinion indépendante:
Tableau 4: opinions indépendantes émises en 2021
Avis indépendant sur le temps et les questions
Avis indépendant sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020
Avis indépendant sur les prévisions des opérations entre apparentés de la société en 2021
Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020
8 avril 2021 (Quatrième avis indépendant du deuxième Conseil d’administration sur le renouvellement de l’institution d’audit en 2021)
Avis indépendants sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés en 2021
Avis indépendants sur les modifications des conventions comptables
Avis indépendants sur les fonds occupés par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et sur la garantie externe de la société
19 août 2021 rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021 (deuxième avis indépendant du Conseil d’administration)
Notes spéciales et avis indépendants sur les questions relatives à l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et à la garantie externe de la société dans le cadre des délibérations de la sixième Assemblée
Avis indépendant du 23 septembre 2021 sur l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie (deuxième proposition du Conseil d’administration)
Avis indépendants sur la proposition relative à l’achat d’une assurance responsabilité civile des administrateurs et des superviseurs lors des délibérations de la septième réunion
Item)
Voir le tableau 5 ci – dessous pour plus de détails sur les avis d’approbation préalable émis:
Tableau 5: avis de reconnaissance préalable émis en 2021
Avis d’approbation préalable sur le calendrier et les questions
8 avril 2021 (avis d’approbation préalable sur l’estimation des opérations entre apparentés de la société en 2021)
Quatrième session du deuxième Conseil d’administration
Avis d’approbation préalable sur le renouvellement de l’institution d’audit pour 2021
Aucune objection n’a été soulevée en 2021.
Bureau du site et enquête sur le terrain
Conformément aux règles pour les administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen et aux règlements pertinents, en 2021, je me suis rendu activement à la société pour effectuer des travaux de bureau et des enquêtes sur place. En outre, dans des circonstances particulières de gestion et de contrôle des épidémies, j’ai communiqué avec la société par téléconférence à plusieurs reprises. Effectuer des enquêtes et des inspections sur place sur la construction et la mise en œuvre de systèmes de production, d’exploitation et de gestion de l’entreprise (y compris la gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise), de contrôle interne et d’autres systèmes, ainsi que sur la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration, afin de mieux comprendre l’évolution de toutes les questions importantes de l’entreprise et de saisir l’information sur place. Premièrement, j’ai supervisé le travail de l’institution d’audit externe. En tant que membre du Comité d’audit, j’ai mené des enquêtes détaillées et communiqué pleinement avec l’institution d’audit externe de la société, Daxin Certified Public Accountants, sur la mise en œuvre du plan d’audit du rapport financier annuel et sur les principales Questions d’audit liées à l’audit financier annuel, coordonné les relations de travail de coopération entre l’institution d’audit interne et l’institution d’audit externe et supervisé l’institution d’audit externe Convoquer en temps opportun une réunion du Comité d’audit et faire rapport au Conseil d’administration des événements à risque et des situations d’alerte rapide découverts au cours de l’audit.
Deuxièmement, au cours de la visite sur place et de l’enquête sur le terrain, j’ai communiqué avec les administrateurs et la haute direction de l’entreprise sur la planification stratégique du développement de l’entreprise, les opérations quotidiennes, l’audit des rapports financiers annuels et le système de rémunération, et j’ai écouté les rapports de la haute direction et des chefs de département concernés sur les conditions d’exploitation, la situation financière et le fonctionnement normalisé du contrôle interne de l’entreprise et le projet de construction de la base de Chine du Sud (Zhuhai). Il s’est principalement enquis de la gestion financière, de l’audit interne et du contrôle interne de l’entreprise, a été informé en temps opportun de l’évolution de diverses questions importantes et a formulé des observations et des suggestions positives pertinentes. En outre, prendre l’initiative de comprendre l’état d’avancement des nouvelles questions d’exploitation de l’énergie et des essais photovoltaïques de l’entreprise, donner le plein jeu à l’expertise et au rôle indépendant des administrateurs indépendants et présenter des suggestions constructives pour le développement de l’entreprise.
Troisièmement, dans mon travail quotidien, je suis en mesure d’exercer activement les fonctions d’administrateur indépendant, de maintenir des contacts étroits avec les autres administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné de la société par téléphone, Wechat, courrier et d’autres moyens, de comprendre activement les conditions d’exploitation pertinentes de la société et l’état d’avancement des grands événements, de mettre l’accent sur la mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et des résolutions du Conseil d’administration, et de jouer pleinement les connaissances professionnelles et le rôle indépendant des administrateurs indépendants. Faire des recommandations positives à l’entreprise. Amélioration de la capacité d’auto – exécution
Afin de bien faire le travail des administrateurs indépendants avec diligence et diligence, je fais attention à suivre et à étudier les règles et règlements pertinents, les documents normatifs et d’autres documents pertinents récemment publiés par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et la Bourse de Shenzhen, en particulier les nouvelles règles et règlements pertinents publiés après la fusion du Conseil principal de la Bourse de Shenzhen, à recevoir la formation de suivi des administrateurs indépendants de la Bourse de Shenzhen à temps et à participer à la formation spéciale sur la gouvernance d’entreprise (phase III) en 2021. Le 126e cours de formation des administrateurs indépendants des sociétés cotées (formation de suivi) et d’autres activités d’éducation et de formation ont obtenu un certificat de qualification. Mettre à jour les connaissances, maintenir la capacité de rendement et s’adapter aux exigences du travail.
Dans le même temps, prêter une attention active à la situation macro économique et aux perspectives de développement de l’industrie internationale de l’essai en Chine, apprendre à connaître les politiques macro économiques et les nouvelles possibilités de développement de l’industrie de l’essai soutenue par l’État, connaître la situation actuelle et les tendances de développement futures de l’étalonnage de l’industrie ou des sociétés cotées, comparer les avantages et les inconvénients concurrentiels de l’entreprise, afin d’améliorer sa capacité de jugement professionnel. Coopération de la société avec les administrateurs indépendants
Dans le cadre de ses travaux, la société organise soigneusement les réunions pertinentes, transmet en temps voulu les documents et les documents et rend compte des activités pertinentes de la société, fournit les conditions de travail nécessaires à l’exercice des fonctions des administrateurs indépendants et fournit un soutien et une coopération actifs à son propre travail, sans entraver l’exercice des fonctions des administrateurs indépendants. Les administrateurs, les cadres supérieurs, les ministères des finances, des ressources humaines, de la gestion générale, des affaires des valeurs mobilières et leur personnel ont maintenu une communication continue et efficace avec moi, ce qui m’a permis de me tenir au courant de l’exploitation et du développement de l’entreprise et de fournir des conditions de travail avantageuses pour l’enquête sur place des administrateurs indépendants.
Iii. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai participé activement à la prise de décisions importantes de la société, j’ai fait de mon mieux pour m’acquitter de mes responsabilités et jouer pleinement le rôle professionnel d’administrateur indépendant, en stricte conformité avec le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le Droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et d’autres lois et règlements, les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants, conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité et d’indépendance. Protéger efficacement les intérêts de la société et les droits et intérêts légitimes des actionnaires.
En 2022, je continuerai d’exercer les fonctions d’administrateur indépendant, de jouer pleinement le rôle d’administrateur indépendant et de défendre fermement les intérêts de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires dans un esprit de bonne foi et de diligence et en stricte conformité avec les lois, règlements et statuts. Entre – temps, des efforts supplémentaires seront déployés pour apprendre et mettre à jour les connaissances professionnelles, améliorer les capacités et le niveau professionnels, tirer pleinement parti de l’expertise professionnelle, effectuer des recherches approfondies sur place, garantir pleinement le temps de travail sur place des administrateurs indépendants, fournir des conseils et des suggestions pour le fonctionnement stable et le bon développement de l’entreprise, afin d’améliorer continuellement la capacité de décision scientifique et le leadership du Conseil d’administration et de promouvoir le développement durable et sain de l’entreprise.
Au cours de l’année 2021, les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les ministères et le personnel concernés de la société ont fourni un soutien solide et une coopération étroite aux administrateurs indépendants dans l’exercice de leurs fonctions, et je tiens à exprimer mes sincères remerciements!
Directeur indépendant: Ma suoming
