Xiangcai Securities Co., Ltd.
À propos de Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008)
Rapport d’inspection sur place pour la surveillance continue en 2021
Nom de l’institution de recommandation: xiangcai Securities Co., Ltd. Nom abrégé de la société de recommandation: Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008)
Nom du représentant de la recommandation: Wu Xiaoping tél.: 021 – 68634518
Nom du représentant de la recommandation: Zhao Wei tél.: 021 – 68634518
Nom des inspecteurs sur place: Wu Xiaoping et Zhao Wei
Période correspondante d’inspection sur place: 1er janvier 2021 – 31 décembre 2021
Durée de l’inspection sur place: du 22 mars 2021 au 26 mars 2021; Du 15 septembre 2021 au 16 septembre 2021; 29 mars 2022 – 30 mars 2022
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Méthodes d’inspection sur place: (1) Examiner les statuts et les règles et règlements de la société; Consulter les documents pertinents tels que les documents de la troisième réunion de la société, les documents de divulgation d’information, etc.; Communiquer avec la direction de la société pour comprendre la mise en œuvre du système de base de la société, comprendre la diligence et la responsabilité des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs dans l’exercice de leurs fonctions, comprendre la participation des actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et se conformer aux lois et règlements pertinents; Obtenir des rapports réguliers et des systèmes de contrôle interne de l’entreprise, communiquer avec la direction de l’entreprise et déterminer s’il existe des circonstances qui influent sur l’indépendance de l’entreprise et des entreprises affiliées en ce qui concerne le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les activités; Déterminer s’il existe des violations de la concurrence entre pairs et des transactions entre apparentés manifestement déloyales dans l’entreprise. 1. Si les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et √ conformes 2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués √ ligne 3. Si le procès – verbal de la troisième réunion est complet, si l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets, √ si les données de la réunion sont conservées intégralement 4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées √ présentes à la réunion 5. Si les dirigeants et les superviseurs de la société s’acquittent de leurs responsabilités conformément aux lois, règlements administratifs, règles ministérielles, documents normatifs et aux règles commerciales pertinentes de la Bourse
6. Si les administrateurs et les superviseurs de la société ont subi des changements importants √
Les procédures et obligations de divulgation correspondantes ont été mises en œuvre 7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société se produit
Changement, si les procédures et les informations pertinentes ont été respectées √
Obligations
8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et l’entreprise de l’entreprise sont indépendants √
9. Si la société, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif ne sont pas √
Existence d’une concurrence horizontale (Ⅱ) Moyens d’inspection sur place du contrôle interne: (1) Consulter le système de contrôle interne le plus récent de l’entreprise; Consulter les règles d’audit interne de la société, le plan de travail d’audit interne publié par le Département d’audit interne, le rapport de travail, etc.; Consulter les documents de réunion du Comité d’audit; Connaître les conditions de travail du Service d’audit interne de l’entreprise auprès du personnel concerné de l’entreprise. 1. Si le système d’audit interne a été mis en place conformément aux dispositions pertinentes √ et si un service d’audit interne a été mis en place (le cas échéant) 2. Si un système d’audit interne est mis en place et si un service d’audit interne (le cas échéant √) est mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions 3. Structure du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification √ conformité (le cas échéant) 4. Si le Comité de vérification se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner les plans de travail et les rapports soumis par le Service de vérification interne (le cas échéant) 5. Le Comité de vérification fait – il rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement des travaux de vérification interne, la qualité et les principaux problèmes existants (le cas échéant)? Si le Service d’audit interne fait rapport au Comité d’audit au moins une fois par trimestre √ sur la mise en œuvre du plan de travail d’audit interne et, le cas échéant, sur les problèmes relevés dans le cadre de l’audit interne, etc. 7. Si le Service d’audit interne vérifie le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au moins une fois par trimestre √ (le cas échéant) 8. Le Service de vérification interne soumet – il au Comité de vérification un plan de travail annuel de vérification interne (le cas échéant) deux mois avant la fin de chaque exercice? 9. Si le Service de vérification interne présente un rapport annuel √ de travail de vérification interne (le cas échéant) au Comité de vérification dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice 10. Le Service d’audit interne soumet – il au Comité d’audit un rapport d’évaluation du contrôle interne au moins une fois par an (le cas échéant)? 11. Si des questions telles que le capital – risque, la gestion financière confiée et les activités de couverture ont été établies de manière complète et conforme √ note 1 degré de contrôle
Note 1: la société a mis en place un système de contrôle interne complet et conforme pour les activités de capital – risque, de gestion financière déléguée et de couverture, mais la société n’a pas effectué d’activités de capital – risque, de gestion financière déléguée et de couverture en 2021. Méthodes d’inspection sur place pour la divulgation de l’information: (1) Consulter le système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise; Consulter les documents d’information de la société; Comprendre la divulgation de l’information de l’entreprise au personnel concerné de l’entreprise. 1. Si l’annonce et la situation réelle divulguées par la société sont conformes à √
2. Si le contenu divulgué par la société est complet √
3. Si les éléments divulgués par la société n’ont pas subi de changements importants √ ou si des progrès importants ont été réalisés 4. S’il n’y a pas d’éléments importants √ qui doivent être divulgués mais non divulgués 5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des renseignements importants sont conformes aux règlements pertinents du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise √ 6. Si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est publié en temps opportun sur le site Web interactif (Ⅳ) Mise en place et mise en œuvre d’un mécanisme à long terme de protection des intérêts de l’entreprise contre les dommages moyens d’inspection sur place: (1) obtenir le système de contrôle interne des opérations entre apparentés de l’entreprise, le système de garantie externe et d’autres systèmes de contrôle interne; Consulter les rapports périodiques, les annonces temporaires et les détails des opérations entre apparentés de la société, ainsi que les documents de délibération interne des opérations entre apparentés; Connaître la conformité juridique des opérations entre apparentés et des garanties externes auprès du personnel des services compétents de la société. 1. Si un système a été mis en place pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées d’occuper directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée √ 2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les personnes liées n’occupent pas directement ou indirectement √ les fonds ou autres ressources de la société cotée 3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si √ les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste √
5. S’il n’y a pas de non – Association des opérations entre apparentés √
6. Si la procédure d’examen de la garantie externe est conforme et exécutée √
Obligations correspondantes en matière de divulgation d’informations
7. Si la situation financière de la partie garantie ne s’est pas détériorée, √
Non – paiement des obligations garanties à l’échéance, etc.
8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de l’obligation garantie,
Si les procédures d’approbation correspondantes ont été exécutées à nouveau et si √
Obligations explicites (v) Utiliser les moyens d’inspection sur place pour les fonds collectés: (1) Consulter le compte des fonds collectés et le relevé des fonds collectés de la société; Obtenir le système de gestion des fonds collectés par la société; Examiner l’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds; Consulter les documents d’information pertinents sur l’utilisation des fonds collectés par la société; Obtenir les documents pertinents des trois réunions sur la gestion de la trésorerie des fonds collectés; Connaître la conformité de l’utilisation des fonds collectés auprès du personnel compétent de l’entreprise.
1. Si l’Accord de surveillance tripartite √ est signé dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés 2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre √ 3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers des fonds collectés ou s’il n’y a pas de gestion financière confiée en violation des règlements √ 4. S’il n’y a pas de changement non autorisé dans l’utilisation des fonds collectés, de réapprovisionnement temporaire des fonds de roulement, d’échange de √ investissements initiaux et de changement de lieu de mise en oeuvre sans l’exécution des procédures d’examen 5. Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement et changer l’orientation des fonds collectés en supplément permanent
Fonds de roulement ou fonds surlevés utilisés pour compléter les flux √
Si la société n’a pas investi de capital – risque au cours de la période d’engagement en cas de remboursement de fonds ou de prêts bancaires 6. L’utilisation des fonds collectés est – elle conforme aux informations communiquées?
À, si l’état d’avancement du projet, les avantages de l’investissement et l’offre d’actions √ note 2
Conformité des instructions 7. Note 2: selon le plan d’investissement de la société, le « projet de construction du Centre R & D» a investi 61 648300 RMB, 43 450300 RMB et 47 053000 RMB respectivement la première, la deuxième et la troisième année. Au 31 décembre 2021, l’investissement cumulé dans le « projet de construction du Centre R & D» s’élevait à 16047 millions de RMB, soit plus de 30% de l’écart par rapport au plan d’investissement susmentionné pour les fonds collectés. Sous l’influence de macro – facteurs industriels, de la situation épidémique du covid – 19 et d’autres facteurs, le calendrier d’investissement du « projet de construction du Centre R & D» n’a pas été à la hauteur des attentes. Au cours des prochaines années, l’entreprise organisera le plan d’investissement en temps opportun et scientifiquement en fonction des besoins réels du projet. Méthodes d’inspection du rendement sur place: (1) Consulter le rapport périodique de la compagnie; Consulter les rapports périodiques des sociétés cotées dans le même secteur; Connaître la situation financière de l’entreprise auprès de la direction de l’entreprise.
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats √ note 3
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes du rendement √
3. Par rapport à des entreprises comparables dans la même industrie, le rendement de l’entreprise est √ s’il n’y a pas d’anomalie évidente note 3: base de jugement: selon le rapport périodique publié par l’entreprise, le revenu réalisé par l’entreprise en 2021 était de 143895 400 RMB, ce qui représente une variation de – 13,05% par rapport à la même période de l’année précédente; En 2021, la société a réalisé un bénéfice net de 53 713800 RMB après déduction des pertes, soit une variation de – 21,42% par rapport à la même période de l’année précédente. Méthodes d’inspection sur place de l’exécution des engagements de la société et des actionnaires: vérifier l’exécution des engagements pris par la société et les actionnaires, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs et les documents d’information pertinents.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents √
2. Si les actionnaires de la société ont pleinement rempli les engagements pertinents √
Autres moyens importants d’inspection sur place: (1) Examiner les statuts et les documents d’information; Examiner les principaux contrats de la société et les dossiers de paiement de fonds importants; Communiquer avec la direction de l’entreprise et comprendre l’exécution des principaux contrats de l’entreprise. 1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué si √
2. Si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme, et √
Divulgation véridique 3. Si les opérations importantes en capital ont un véritable historique de transaction √ situation et raison raisonnable 4. Il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important oui √ non 5. S’il n’y a pas de changement important √ ou de risque dans l’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise
6. L’organisme de réglementation et l’organisme de recommandation découvrent que l’entreprise a déposé √
Si les problèmes ont été corrigés conformément aux exigences pertinentes
Aucune.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature du rapport d’inspection sur place de xiangcai Securities Co., Ltd. Pour la surveillance continue de Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2021)
Représentant du promoteur:
Wu Xiaoping Zhao Wei
Xiangcai Securities Co., Ltd.
