Code du stock: Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) nom abrégé du stock: Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Avril 2012
En 2021, Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) Se conformer au principe de bonne foi, s’acquitter consciencieusement de ses fonctions, s’acquitter consciencieusement de tous les pouvoirs et obligations conférés par les lois et règlements, vérifier les procédures de prise de décisions opérationnelles, le fonctionnement conformément à la loi, la situation financière et la gestion interne de l’entreprise, et superviser efficacement l’exécution des Fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de l’entreprise, ce qui a joué un rôle positif dans le fonctionnement et le développement normalisés de l’entreprise. Protéger les intérêts de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires. Les travaux du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée sont présentés comme suit: I. travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a tenu cinq réunions, dont la convocation et la procédure sont conformes aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, des statuts et du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, comme suit:
1. Le 8 avril 2021, la troisième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue dans la salle de réunion de la compagnie sous la forme d’une réunion sur place. La réunion devrait avoir lieu avec 3 autorités de surveillance, soit 3 personnes. La réunion a examiné et adopté la proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2020, la proposition relative au rapport annuel et au résumé pour 2020 et la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne pour 2020. Proposition relative au rapport sur les comptes financiers définitifs de l’année 2020, proposition relative au rapport sur le budget financier de l’année 2021, proposition relative à l’estimation des opérations entre apparentés de l’année 2021, proposition relative au plan de distribution des bénéfices de l’année 2020, proposition relative à la rémunération des superviseurs de l’année 2020, proposition relative au renouvellement de l’institution d’audit de l’année 2021, Proposition relative au « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés en 2020» et proposition de modification des conventions comptables.
2. Le 28 avril 2021, la quatrième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue dans la salle de réunion de la compagnie par le biais d’une communication sur place. La réunion devrait avoir lieu avec 3 autorités de surveillance et 3 personnes en fait. La proposition relative au rapport du premier trimestre 2021 a été examinée et adoptée lors de la réunion.
3. Le 19 août 2021, la cinquième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue sur place dans la salle de réunion de la compagnie. La réunion devrait avoir lieu avec 3 autorités de surveillance. La réunion a examiné et adopté la proposition relative au rapport semestriel et au résumé de 2021 et la proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre de 2021.
4. Le 23 septembre 2021, la sixième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue sur place dans la salle de réunion de la société. La réunion devrait avoir lieu avec 3 superviseurs et 3 en fait. La réunion a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés et des fonds propres pour la Gestion de la trésorerie et la proposition sur l’achat de l’assurance responsabilité civile des administrateurs et des autorités de surveillance.
5. Le 21 octobre 2021, la septième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue sur place dans la salle de réunion de la compagnie. La réunion devrait avoir lieu avec 3 autorités de surveillance et 3 personnes en fait. La proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 a été examinée et adoptée lors de la réunion.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur le fonctionnement normalisé de la société en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société, conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés et des statuts, s’est sérieusement acquitté de ses fonctions en vue de protéger efficacement les intérêts de la société et les droits et intérêts des petits et moyens actionnaires, de superviser pleinement l’exploitation des actifs, la gestion des opérations, la situation financière et l’exercice des responsabilités par les cadres supérieurs de la société. Après un examen attentif, il est convenu que: 1. L’exploitation de la société
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a supervisé le fonctionnement de la société conformément à la loi, a strictement supervisé les procédures de convocation et les questions de résolution de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société, ainsi que l’exécution des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, Les procédures de prise de décisions de la société et l’exercice des fonctions des membres du Conseil d’administration et des cadres supérieurs de la société. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que la convocation et la tenue de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société étaient conformes au droit des sociétés. Les dispositions de la loi sur les valeurs mobilières, des statuts et d’autres systèmes pertinents, les procédures de prise de décisions sont conformes aux exigences des lois, règlements et statuts pertinents, le contenu des résolutions pertinentes est légal et efficace, et aucun acte d’exploitation illégal n’a été constaté; Les membres du Conseil d’administration et les cadres supérieurs de la société peuvent s’acquitter fidèlement et diligemment de leurs fonctions conformément aux lois et règlements pertinents de l’État et aux dispositions pertinentes des statuts; En 2021, aucun administrateur ou dirigeant de la société n’a enfreint les lois et règlements, les statuts ou porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires dans l’exercice de ses fonctions et de ses pouvoirs. 2. Situation financière de la société
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a effectivement supervisé et inspecté la situation financière de la société et a estimé que le système financier de la société était parfait et que le système était parfait; La situation financière est normale. Proposition relative au rapport annuel et au résumé pour 2020, examinée à la troisième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, proposition relative au rapport trimestriel pour 2021, examinée à la quatrième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, proposition relative au rapport semestriel et au résumé pour 2021, examinée à la cinquième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, Après examen de la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 examinée à la 7e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, le Conseil des autorités de surveillance a estimé que les procédures de préparation et d’examen des rapports périodiques pertinents du Conseil d’administration étaient conformes aux lois, règlements administratifs et dispositions de la c
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié l’investissement étranger de la société en 2021 et n’a constaté aucune opération d’initiés, aucun cas où les administrateurs et les cadres supérieurs ont porté atteinte aux droits et intérêts des actionnaires ou causé la perte d’actifs de la société. 4. Opérations entre apparentés de la société
Le Conseil des autorités de surveillance supervise et vérifie les opérations entre apparentés de la société en 2021 et estime que les opérations entre apparentés sont conformes aux principes d’équité, d’ouverture et d’équité, que les prix sont justes et qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires.
5. Garantie externe de la société
En 2021, la compagnie n’a pas fourni de garantie externe. 6. Utilisation effective des fonds collectés par la société
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance supervise en permanence l’utilisation des fonds collectés par la société. En ce qui concerne la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie examinée à la sixième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, après examen, le Conseil des autorités de surveillance estime que les procédures de prise de décisions de la société concernant l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie sont conformes aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, Exigences relatives aux documents normatifs tels que les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen. 7. Commentaires sur le rapport d’évaluation du contrôle interne
Après avoir examiné attentivement le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2020 préparé par la société et examiné les documents pertinents tels que le contrôle interne de la société, le Conseil des autorités de surveillance estime que la société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et a maintenu un contrôle interne efficace à tous les égards importants conformément aux exigences du système de normes de contrôle interne et aux règlements pertinents. Le système de contrôle interne actuel de l’entreprise est conforme aux exigences de la production et de l’exploitation actuelles de l’entreprise. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise en 2020 reflète pleinement, objectivement et précisément la situation réelle du système de contrôle interne de l’entreprise. 8. Mise en œuvre du système de gestion des initiés
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné la mise en place et la mise en œuvre du système de gestion des initiés. Après examen, le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que la société gère et enregistre l’information privilégiée en stricte conformité avec les exigences du système de gestion des initiés, et qu’il n’y a pas de cas où les initiés divulguent l’information privilégiée, effectuent des opérations d’initiés ou conseillent à d’autres d’utiliser L’information privilégiée pour effectuer des opérations. Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de s’acquitter fidèlement et diligemment de ses fonctions, d’améliorer constamment son propre apprentissage, de respecter le principe de bonne foi et de renforcer la surveillance afin de protéger et de protéger efficacement les intérêts de la société et des actionnaires contre toute atteinte, de promouvoir l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et le fonctionnement normalisé de la gestion opérationnelle, et d’établir une bonne image du marché de la société.
Le plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022 comprend principalement les éléments suivants:
Superviser le fonctionnement de l’entreprise conformément à la loi et superviser activement la construction et le fonctionnement efficace du système de contrôle interne.
Vérifier la situation financière de la société et superviser le fonctionnement financier de la société en comprenant et en examinant régulièrement les rapports financiers.
Superviser la diligence raisonnable des administrateurs et des cadres supérieurs de la société afin de prévenir les actes préjudiciables aux intérêts de la société.
Renforcer l’inspection et la supervision du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise.
Renforcer l’apprentissage, améliorer son niveau d’affaires et sa capacité à s’acquitter de ses fonctions et mieux exercer la fonction de surveillance du Conseil des autorités de surveillance.
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera d’exercer consciencieusement ses fonctions de surveillance, de faire du bon travail, de protéger les intérêts généraux de la société et de tous les actionnaires et de promouvoir le développement sain et durable de la société. Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) Conseil des autorités de surveillance 8 avril 2022
