Selon les statistiques des journalistes chinois des sociétés de valeurs mobilières, depuis mars, l’industrie des valeurs mobilières a reçu 22 contraventions réglementaires, dont 8 sociétés de valeurs mobilières, dont New Age Securities, China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Plus précisément, la moitié des contraventions impliquant des courtiers, y compris les conseillers en placements, les systèmes d’information et les questions de conformité, ont fait l’objet d’une attention particulière de la part de la réglementation. En outre, il y a 6 et 4 contraventions pour la gestion des actifs et la Banque d’investissement. Le 2 avril, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shenzhen a annoncé la première pénalité pour l’industrie des valeurs mobilières au deuxième trimestre de cette année.
8 les
Selon les statistiques des journalistes chinois des sociétés de valeurs mobilières, depuis mars, 8 sociétés de valeurs mobilières ou leurs succursales ont reçu des contraventions réglementaires, y compris New Age Securities, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) , Everbright Securities Company Limited(601788) En outre, 14 contraventions ont été émises à des praticiens de l’industrie des billets.
Plus précisément, depuis mars, six contraventions ont été émises dans le secteur de la gestion des actifs. Parmi eux, la Chine et la Thaïlande et deux personnes responsables ont reçu trois contraventions en même temps, en raison de méthodes d’évaluation déraisonnables, de systèmes de transactions entre apparentés imparfaits et d’autres raisons.
Le 17 mars, Shanghai Securities Regulatory Bureau a délivré trois contraventions à la Chine et à la Thaïlande et à deux personnes responsables. Les contraventions montrent que les gestionnaires d’actifs chinois et thaïlandais ont les comportements suivants dans l’exercice de leurs activités: premièrement, les plans de gestion d’actifs individuels de la société utilisent toujours l’évaluation historique du prix de clôture à long terme lorsque les obligations investies ont cessé de faire l’objet d’appels d’offres, de sorte que La méthode d’évaluation n’est pas raisonnable. Deuxièmement, le système des opérations entre apparentés n’est pas parfait et la méthode de tarification des opérations entre apparentés n’est pas normalisée.
China Thailand Assets Management was ordered to correct by Shanghai Securities Regulatory Bureau, and Wang Hongyi, Director of compliance of the Company and member of the company Appraisal Committee, Xu jiandong, general manager of the Company and member of the company Appraisal Committee were issued Warning letters.
Il convient de mentionner que « la méthode d’évaluation des produits de gestion d’actifs est déraisonnable » est devenue récemment une zone gravement touchée par les sanctions imposées aux entreprises de gestion d’actifs des sociétés de valeurs mobilières. Les journalistes ont noté que, depuis novembre 2021 seulement, de nombreuses entreprises, dont China International Capital Corporation Limited(601995)
En novembre 2021, China International Capital Corporation Limited(601995) En janvier de cette année, le Zhejiang Securities Regulatory Bureau a publié des mesures correctives à l’encontre de zheshang asset management et a suspendu le dépôt des produits de gestion de capital – investissement pendant six mois. Il a souligné que zheshang asset management avait cinq violations majeures, telles que l’incohérence des techniques d’évaluation appliquées aux mêmes variétés d’investissement présentant les mêmes caractéristiques et l’évaluation déraisonnable des actifs en défaut détenus par les produits. En février de cette année, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing a publié une lettre d’avertissement à Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Le 17 mars, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai a également émis une lettre d’avertissement à Bai bingyang, gestionnaire de fonds de Boc International (China) Co.Ltd(601696) Le billet indique qu’il a été vérifié que Bai bingyang, en tant que gestionnaire de fonds de Boc International (China) Co.Ltd(601696)
Dans la lettre de décision, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai a déclaré que Bai bingyang devrait étudier attentivement les lois et règlements pertinents, se conformer strictement aux responsabilités professionnelles, faire preuve de professionnalisme, de prudence et de diligence, renforcer la sensibilisation au respect des lois et des règlements et protéger efficacement les intérêts des détenteurs de parts de fonds. À l’avenir, Shanghai Securities Regulatory Bureau accordera une attention particulière à la performance de Bai bingyang dans la supervision quotidienne.
Le 23 mars, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing a émis une lettre d’avertissement. Les contraventions montrent que, dans le cadre de ses activités de gestion d’actifs, la société a fourni du financement aux administrations locales et à leurs ministères et a accepté les engagements de garantie des administrations locales et de leurs ministères.
Le 29 mars, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing a également pris des mesures de surveillance à l’égard de Gao He, chef des opérations de gestion d’actifs de Huarong Securities. Les contraventions montrent que la gestion des actifs de Huarong Securities Co., Ltd. Comporte des problèmes tels que des décisions d’investissement imprudentes pour certains produits, un contrôle inadéquat des risques, une diligence raisonnable insuffisante pour les investisseurs et des questions importantes non divulguées. Beijing Securities Regulatory Bureau estime que l’apparition et l’existence des problèmes susmentionnés se sont produites tout au long de la période où gaohe a occupé le poste de chef du Département de la gestion des actifs de Huarong Securities, d’assistant du Directeur général et de Directeur général adjoint chargé de la gestion des actifs, et gaohe a essentiellement assumé Les responsabilités d’approbation pertinentes, qui en sont directement responsables.
Le 11 mars, Shenzhen Securities Regulatory Bureau a émis une lettre d’avertissement à la succursale Shantou d’Anxin Securities et a pris des mesures de surveillance et de conversation à l’égard du Conseiller en investissement Chen nanpeng.
Le billet indique que le conseiller en investissement Chen nanpeng n’a pas surveillé et géré l’information du Groupe Wechat en stricte conformité avec les exigences du système interne et n’a pas contrôlé efficacement les pratiques pertinentes du Conseiller en investissement lors de l’émission et de la transmission de la prévision du marché boursier chinois 2022 par l’intermédiaire du Groupe Wechat de la société. En tant que conseiller en investissement, Chen nanpeng a fait et publié dans le Groupe Wechat de l’entreprise “Renren invincible – 2022 China Stock Market Forecast” a été transmis et diffusé à l’étranger. Les commentaires sur l’industrie et le marché n’ont pas été prudents dans les prévisions pertinentes, et les actions ont été classées en fonction des attributs à cinq éléments, de sorte que les suggestions d’investissement n’ont pas de base raisonnable.
Le 22 mars, le site Web officiel de l’administration chinoise de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai a publié une lettre d’avis préalable sur l’ordre de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) d’augmenter le nombre d’inspections de conformité. La raison en est que l’entreprise n’a pas effectué de gestion appropriée de façon indépendante, n’a pas pleinement compris la situation des investisseurs, n’a pas obtenu l’adresse, la profession, la situation financière, l’expérience d’investissement, les dossiers d’intégrité et d’autres renseignements des clients lors de l’exploitation d’une entreprise de conseil en investissement en ligne avec ant fortune, et que le fonctionnement du système d’information pertinent n’est pas sous le contrôle de l’entreprise, ce qui a entraîné l’omission de conserver localement des renseignements sur les clients, la gestion de l’
Shanghai Securities Regulatory Bureau ordered Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
Zhao Yao et Fang Qingli ont pris des mesures pour surveiller les conversations et Xie Chen a reçu une lettre d’avertissement.
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
En outre, les amendes récentes concernent les banques d’investissement, la divulgation d’informations, les systèmes informatiques, etc.
Le 1er mars, Everbright Securities Company Limited(601788) La lettre de décision indique que Everbright Securities Company Limited(601788) À cette fin, la Bourse de Shanghai a également critiqué Xue Feng, Président et Président (en tant que Secrétaire du Conseil d’administration) de Everbright Securities Company Limited(601788) en temps opportun.
Le 2 mars, Citic Securities Company Limited(600030)
Les contraventions montrent que l’entreprise a de nombreux problèmes: premièrement, la personne responsable a approuvé le processus du système d’AP pendant la période de départ forcé, et la situation réelle de l’agent d’exécution n’est pas conforme à celle signalée au Ministère de la réglementation. Deuxièmement, certains ordinateurs de bureau ne sont pas entrés dans le système de surveillance et de maintenance de l’adresse de transaction des employés du CRM en temps opportun, comme l’exige l’exigence, et ne peuvent pas fournir les dossiers d’autorisation d’exécution des tâches du système d’AP. Troisièmement, l’augmentation du nombre de sites commerciaux qui ne font pas rapport en temps opportun aux organismes de réglementation. Quatrièmement, il existe des situations dans lesquelles des SMS de promotion de produits sont envoyés aux investisseurs dont le niveau de risque est supérieur à leur tolérance au risque. Cinquièmement, le contrat de marge, le contrat de courtage d’options d’achat d’actions et le texte d’ouverture du compte de l’investisseur n’ont pas été soumis au contrôle de la collecte et de l’enregistrement, au contrôle des numéros de série et au contrôle de l’annulation, et le dépositaire et l’utilisateur n’ont pas été séparés. Sixièmement, certaines entreprises de comptoir ont des problèmes tels que l’absence d’informations importantes sur les données d’ouverture des comptes des clients et l’absence de procuration du représentant légal.
En ce qui concerne les banques d’investissement, le 28 mars, le site Web de la c
Selon l’origine de l’engagement, ces six agents de garantie ont été poursuivis pour avoir changé de visage en raison de la performance des projets d’obligations convertibles ou d’introduction en bourse recommandés. Parmi eux, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Les quatre autres projets recommandés par l’émetteur sont les bénéfices d’exploitation de l’année de l’émission et de la cotation des titres de l’émetteur, qui ont diminué de plus de 50% par rapport à l’année précédente.
Le 2 avril, le Shenzhen Securities Regulatory Bureau a publié une annonce selon laquelle, China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Au début du 14 mars, les investisseurs ont fait part de leurs commentaires sur la défaillance du système de négociation China Merchants Securities Co.Ltd(600999) China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Shenzhen Securities Regulatory Bureau Said, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Entre – temps, le Shenzhen Securities Regulatory Bureau exige que China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
