Code de la société: Sumec Corporation Limited(600710) nom abrégé de la société: Sumec Corporation Limited(600710) su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) Co., Ltd.
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Tous les actionnaires de su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) Co., Ltd.:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommées « système de normes de contrôle interne de l’entreprise»), et en combinaison avec le système de contrôle interne et les méthodes d’évaluation de su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne). I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include: Jiangsu Sumec Corporation Limited(600710) Group Co., Ltd., Sumec Corporation Limited(600710) International Technology Trading Co., Ltd., Jiangsu Sumec Corporation Limited(600710) complete Equipment Engineering Co., Ltd., Jiangsu Sumec Corporation Limited(600710) Hardware Tools Co., Ltd., Jiangsu Sumec Corporation Limited(600710) electromecanic Co., Ltd., Sumec Corporation Limited(600710) Jiangsu Sumec Corporation Limited(600710) Eaton jide Management Consulting Co., Ltd., Jiangsu Sumec Corporation Limited(600710) Energy Holding Co., Ltd. Et d’autres filiales. 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100
Rapport entre le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société 100
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Structure organisationnelle, stratégie de développement, ressources humaines, responsabilité sociale, culture d’entreprise, activités financières, rapports financiers, gestion d’actifs, commerce chinois, commerce international, projets d’ingénierie, opérations connexes, activités de garantie, gestion des contrats, transfert interne d’information et autres questions commerciales. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Activités du Fonds, rapports financiers, projets d’ingénierie, opérations connexes, opérations de garantie, gestion financière à l’étranger, etc. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes.
□ Oui √ non 6. Existe – t – il une exemption légale?
□ Oui √ non 7. Autres Notes
Aucun (II). Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux mesures de gestion pour l’évaluation du contrôle interne. 1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente
√ Oui □ non le Conseil d’administration de la société distingue le contrôle interne en matière d’information financière du contrôle interne en matière d’information non financière conformément aux exigences d’identification des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux du système de normes de contrôle interne de la société, en combinaison avec des facteurs tels que l’échelle de la société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque, et a étudié et déterminé les normes spécifiques d’identification des défauts de contrôle interne applicables à la société. Par rapport à l’année précédente, l’ajustement est le suivant: la norme quantitative d’évaluation des défauts de contrôle interne est ajustée en montant fixe et en bénéfice total comme base de référence.
2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Bénéfice total 5% montant inexact
Importance de l’inexactitude des défauts de contrôle interne ≥ 5% des bénéfices totaux ≥ 3% des bénéfices totaux ≥ 3% des bénéfices totaux 3% des bénéfices totaux, ce qui peut entraîner des rapports financiers ou des inexactitudes ≥ 250 millions de RMB ou 250 millions de RMB montant de l’inexactitude ≥ ou montant de l’inexactitude 50 millions de RMB (la valeur la moins élevée étant retenue) 50 millions de RMB (la valeur la moins élevée étant retenue)
(moins élevé)
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
1. Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs ont commis des fraudes importantes qui ont gravement affecté l’exactitude des rapports financiers;
2. Le Comité d’audit et de contrôle des risques de la société et le Département de la gestion du contrôle interne ne sont pas efficaces dans la supervision du contrôle interne des rapports financiers;
Défauts majeurs 3. Une fuite importante s’est produite avant la divulgation officielle des rapports financiers;
4. L’audit externe a constaté qu’il y avait des inexactitudes importantes dans les rapports financiers de l’exercice en cours, mais le contrôle interne n’a pas constaté ces inexactitudes dans le processus de fonctionnement.
1. La fraude commise par les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs est soumise à des restrictions internes, mais les mesures de contrôle interne ne sont pas complètes ou le système de contrôle interne peut être découvert à temps mais ne peut être arrêté à temps;
2. Certaines informations sont divulguées avant la divulgation officielle des rapports financiers;
3. Le Comité d’audit et de contrôle des risques de la société et le Département de la gestion du contrôle interne ont constaté des inexactitudes dans les rapports financiers, mais n’ont pas remédié aux lacunes importantes;
4. Les conventions comptables ne sont pas choisies et appliquées conformément aux PCGR;
5. Il n’existe pas de mécanisme de contrôle ou de contrôle compensatoire correspondant pour le traitement comptable des opérations inhabituelles ou spéciales;
6. Il existe une ou plusieurs lacunes dans le contrôle du processus d’établissement des rapports financiers à la fin de la période et il n’y a aucune assurance raisonnable que les états financiers préparés atteignent l’objectif réel et précis.
Autres défauts de contrôle interne dont les défauts généraux ne constituent pas des défauts importants ou des défauts importants
Note: aucune 3. Norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Bénéfice total 5% montant de la perte montant de la perte 3% du bénéfice total, défaut de contrôle interne montant de la perte ≥ 5% du bénéfice total ≥ 3% du bénéfice total ou montant de la perte 50 millions de yuan peut entraîner une perte de biens ou un montant de la perte ≥ 250 millions de yuan ou 250 millions de yuan montant de la perte ≥ (le moins élevé étant retenu)
50 millions de RMB (la valeur la moins élevée étant retenue)
(moins élevé)
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
1. Violation des lois, règlements ou documents normatifs de l’État et sanctions graves;
Défauts majeurs 2. L’entreprise n’a pas d’objectifs stratégiques clairs et de système de gestion stratégique;
3. L’absence ou l’absence de processus de prise de décisions démocratiques, tels que les « trois grands » processus de prise de décisions;
4. L’absence de contrôle institutionnel ou l’échec systématique du système dans de nombreuses opérations importantes;
5. Les principaux défauts de l’évaluation du contrôle interne n’ont pas été corrigés;
6. La stratégie d’internationalisation ou l’image internationale de l’entreprise ont un impact négatif important en raison du contrôle des exportations et des sanctions commerciales imposées par des pays, des régions ou des organisations internationales à l’étranger;
7. La perte de cadres moyens et supérieurs et de techniciens supérieurs est grave;
8. Les médias diffusent régulièrement des informations négatives qui couvrent un large éventail de sujets.
1. être puni par les autorités de surveillance pour violation mineure;
2. L’objectif stratégique de l’entreprise n’est pas clair et le plan stratégique n’est pas clair;
3. En dépit de la prise de décisions démocratiques, il y a eu des violations de la résolution;
Défauts importants 4. Le contrôle des systèmes opérationnels individuels importants n’est pas parfait ou la conception du système n’est pas raisonnable;
5. Des litiges importants se produisent fréquemment dans la société;
6. La perte de personnel d’affaires pour les postes clés est grave;
7. Les médias ont diffusé des informations négatives qui ont touché certaines régions;
8. Les défauts importants du contrôle interne n’ont pas été corrigés.
Autres défauts de contrôle interne dont les défauts généraux ne constituent pas des défauts importants ou des défauts importants
Note: aucune (III). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période considérée?
□ Oui √ non
1.2. Défauts importants
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période considérée?
□ Oui √ non
1.3. Défauts généraux
Au cours de l’évaluation, la compagnie a constaté qu’il existe des lacunes générales dans le contrôle interne des rapports financiers individuels, mais que les risques qui peuvent être causés par ces lacunes sont dans la plage contrôlable et qu’ils n’ont pas d’incidence importante sur les rapports financiers de la compagnie, et que la compagnie a mis en oeuvre des mesures de rectification ou pris des mesures de rectification correspondantes, ce qui n’a pas d’incidence sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne de la compagnie. 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées?
□ Oui √ non 1,5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées?
□ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée
□ Oui √ non
2.2. Défauts importants
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée
2.3. Défauts généraux
Au cours de l’évaluation, la société a constaté qu’il existe des lacunes générales dans le contrôle interne des rapports non financiers individuels, mais que les risques qui peuvent être causés par ces lacunes sont les suivants:
