En ce qui concerne le rapport d’évaluation continue des risques de guoji finance Co., Ltd., conformément aux exigences des lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance de la Bourse de Shanghai No 5 – transactions et transactions connexes, su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) La qualification opérationnelle, l’entreprise et le profil de risque ont été évalués et les détails sont présentés comme suit:
Informations de base de guoji finance Co., Ltd.
Guoji finance Co., Ltd. A été fondée le 25 janvier 1989 et a été rebaptisée Hainan Machinery Construction Trust and Investment Co., Ltd. En février 1996. Le 19 août 2003, conformément à l’esprit du document zbf [1999] No 1 et approuvé par le document yjf (2003) No 23 de la Commission chinoise de réglementation bancaire (ci – après dénommée « cbrc») du Bank Of China Limited(601988) No. Il a été officiellement transféré à China Machinery Industry Group Co., Ltd. (ci – après dénommé « China Machinery Group») et réorganisé en China Machinery Finance Company, qui est une institution financière non bancaire. Le 16 juin 2017, il a obtenu la licence d’entreprise en tant que personne morale délivrée par l’administration municipale de Beijing pour l’industrie et le commerce. Adresse de la société: No 3, danling Street, Haidian District, Beijing, représentant légal: Liu zuqing, Code de l’institution de licence financière: l0010h21100001, Code unifié de crédit social: 91111010810001934 XA, capital social: 15000000 yuan.
State Machinery Finance Company est principalement engagée dans le traitement des conseillers financiers et financiers, des lettres d’assurance – crédit et des services de consultation et d’agence connexes aux unités membres; Aider les sociétés membres à recevoir et à payer les paiements de transaction; Fournir une garantie aux unités membres; Gérer les prêts confiés et les investissements confiés entre les unités membres; Traiter l’acceptation et l’escompte des factures des sociétés membres; Gérer le règlement des transferts internes entre les sociétés membres et la conception des systèmes de règlement et de compensation correspondants; Absorber les dépôts des unités membres; Traiter les prêts et les contrats de location – financement avec les unités membres; Prêt interbancaire; Souscription d’obligations d’entreprise d’unités membres; Approuver l’émission d’obligations de sociétés financières; Les prises de participation dans des institutions financières; Investissements en valeurs mobilières; Le crédit à la consommation, le crédit à l’acheteur et le crédit – bail pour les produits des unités membres; Agence d’assurance.
Informations de base sur le contrôle interne de la China National Machinery Finance Corporation
Environnement de contrôle interne
Les actionnaires de la China Machinery Finance Corporation sont le Groupe China Machinery Corporation et 24 sociétés membres. Guoji Finance Company a mis en place l’Assemblée des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance. L’Assemblée des actionnaires est l’autorité de la société et le Conseil d’administration est l’organe exécutif permanent de l’Assemblée des actionnaires. Les statuts et les systèmes de gestion pertinents de la China Machinery Finance Corporation précisent les responsabilités et les pouvoirs de l’Assemblée des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et du Directeur général, ainsi que leurs responsabilités respectives en matière de gestion des risques. Le Conseil d’administration se compose de quatre comités professionnels: Le Comité de nomination, le Comité de stratégie de développement, le Comité d’évaluation du rendement et de rémunération et le Comité de vérification et de contrôle des risques. Tous les comités professionnels fonctionnent de façon normalisée, étudient et examinent les principales décisions de la China Machinery Finance Corporation et fournissent un soutien aux décisions du Conseil d’administration. Guoji finance Co., Ltd. A un Directeur général et deux directeurs généraux adjoints, qui sont responsables de l’exploitation et de la gestion quotidiennes. Guoji finance Co., Ltd. A 10 départements fonctionnels avec des responsabilités et des pouvoirs clairs. L’organigramme de la China Machinery Finance Corporation est le suivant:
Mesures de gestion des risques
Compte tenu des exigences réglementaires et de la situation réelle, China National Machinery Finance Company a formulé des mesures de gestion des risques, qui précisent que le noyau de la gestion des risques est la gestion des risques de l’ensemble du personnel et la gestion globale des risques, et précise la structure organisationnelle de la gestion des risques, le processus de base et l’identification et l’enquête des responsabilités. L’Organisation de la gestion des risques de sinomac Finance Company est dotée d’une structure organisationnelle solide, d’une répartition claire des responsabilités et d’une limite claire des responsabilités en matière de gestion des risques entre le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, la direction, tous les départements opérationnels, le Département de la gestion des risques et le Département de l’audit interne, ce qui permet d’identifier, d’évaluer, de surveiller et de contrôler efficacement les risques et d’établir un mécanisme de fonctionnement à plusieurs niveaux, interconnecté et équilibré. En fonction des changements environnementaux, China Machinery Finance Company divise régulièrement les principaux risques auxquels elle est confrontée en fonction de l’importance du degré d’impact et de la probabilité d’occurrence, évalue et analyse le degré de tolérance à chaque risque, met à jour l’indice d’alerte rapide aux risques de base, ajuste et améliore le plan de gestion des risques, améliore la pertinence et l’adaptabilité de la gestion des risques, effectue chaque année des travaux d’évaluation des risques, forme un rapport d’évaluation des risques et le soumet au Conseil d’administration pour examen.
Activités de contrôle
Conformément aux dispositions de la CBRC, la State Machinery Finance Company a formulé les règles de fonctionnement de la société et mis en place et amélioré le système de gestion des activités, de gestion de la trésorerie et de prévention de la sécurité de la société. Un système d’audit et d’inspection de toutes les activités a été mis en place et un service d’audit à temps plein indépendant de la direction des opérations a été mis en place pour rendre compte directement au Conseil d’administration et renforcer le contrôle interne des activités quotidiennes de l’entreprise. Introduction à l’entreprise principale:
1. Opérations de crédit
Les activités de crédit comprennent les activités de crédit, les activités de prêt autonome, l’escompte des factures, l’acceptation des factures, les activités de garantie, le crédit – bail, les prêts confiés, etc. La gestion des risques dans le processus d’approbation des opérations de crédit met l’accent sur l’examen de la conformité des politiques et des systèmes des opérations de crédit, l’examen de l’exhaustivité des documents de déclaration et l’examen de l’exhaustivité du contenu des documents de déclaration. L’examen de la conformité des politiques et des systèmes, en mettant l’accent sur la conformité aux lois et règlements nationaux pertinents, aux règles administratives, aux documents normatifs et aux politiques et règlements du Groupe et de l’entreprise; L’examen de l’exhaustivité des documents de déclaration et l’examen de l’exhaustivité du contenu se concentrent sur la question de savoir si des éléments et des raisons suffisants ont été fournis pour justifier les conclusions tirées.
2. Opérations de règlement
L’activité de règlement se réfère à l’activité de réception et de paiement réalisée par le transfert de fonds du compte interne de l’entreprise dans la société financière. Les activités de règlement comprennent la collecte, le paiement et le transfert interne; Les activités de collecte comprennent la collecte active par les sociétés membres, la collecte automatique et la collecte par procuration; Les activités de paiement sont divisées en paiements hors ligne et paiements par procuration. L’activité de règlement est chronométrée et pratique. Elle peut être collectée directement de l’extérieur du Groupe à la société financière, avec moins d’étapes d’entrée et une grande efficacité. Les paiements en nom réel des sociétés membres sont effectués par les sociétés membres. Parmi eux, l’activité de paiement hors ligne ne transfère que le même nom de compte aux sociétés membres et ne paie pas à des tiers pour assurer la sécurité des fonds.
3. Investissements
Les activités d’investissement à court terme comprennent l’investissement en actions, l’investissement en fonds, l’investissement obligataire et l’investissement en actions des institutions financières. La gestion des risques des entreprises d’investissement suit le principe d’une évaluation et d’un suivi réguliers. Après l’événement, l’entreprise est soumise au Département de la conformité et du contrôle des risques pour enregistrement. Le Département de la conformité et du contrôle des risques examine et évalue régulièrement les activités susmentionnées en ce qui concerne la conformité aux politiques et aux systèmes, l’exhaustivité des exigences relatives aux documents de déclaration et l’exhaustivité du contenu.
4. Opérations de change
En juillet 2015, China National Machinery Finance Company a obtenu la qualification de règlement au comptant et de vente de devises des entreprises membres du Groupe China National Machinery Corporation avec l’approbation du Département de l’administration des changes de Beijing de l’administration d’État des changes; Membre du Centre interbancaire des opérations de change en septembre de la même année. Le 30 décembre 2014, avec l’approbation du Département de l’administration des changes de Beijing de l’administration d’État des changes, l’avis d’enregistrement concernant l’exploitation et la gestion centralisées des fonds en devises de China Machinery Industry Group Co., Ltd. A été obtenu. Selon le contenu des documents d’approbation de l’administration d’État des changes, les types d’activités disponibles comprennent la Collecte de fonds en devises au pays et à l’étranger, l’allocation centralisée de la dette extérieure et du montant des prêts à l’étranger, la collecte centralisée et le paiement des devises Et la compensation au titre du compte courant. Grâce à la gestion de la collecte et du règlement des fonds de change nationaux et étrangers, il est pratique pour les entreprises membres d’ajuster le règlement interne et la vente des devises, de réduire les liens de règlement et de vente des devises, d’augmenter ou d’économiser les revenus ou les coûts de règlement et de vente des devises des entreprises membres, d’aider le Groupe sinomac à établir un centre mondial de gestion des fonds, de réaliser la gestion visuelle, contrôlable et globale des fonds mondiaux du Groupe sinomac, de réduire le montant et le nombre de transactions entre les chaînes industrielles en amont et en aval des entreprises et d’économiser les frais de traitement du Réduire l’échelle de règlement et de vente des devises, économiser les coûts de change et réduire le risque de change.
Iv) contrôle interne
Guoji Finance Company vérifie l’efficacité de la gestion des risques par des moyens de contrôle interne tels que l’audit interne et l’évaluation du contrôle interne, et améliore constamment le système global de gestion des risques. China Machinery Finance Corporation intègre le risque de crédit, le risque de marché, le risque de liquidité, le risque opérationnel, le risque de technologie de l’information et d’autres éléments importants de la gestion globale du risque dans la catégorie de l’audit interne, adhère à l’orientation du risque et effectue un audit spécial sur les principaux risques susmentionnés. Entre – temps, grâce à l’évaluation du contrôle interne, le contenu global de la gestion des risques de l’entreprise est intégré dans le système de supervision de l’évaluation et l’adéquation et l’efficacité de la gestion des principaux risques sont examinées et évaluées.
Évaluation globale du contrôle interne
Tous les systèmes de la China National Machinery Finance Corporation sont parfaits et mis en œuvre efficacement. Sur la base du développement continu de l’entreprise, un système de contrôle interne raisonnable et complet a été mis en place, ce qui est conforme à l’efficacité de la conception et de la mise en œuvre du contrôle interne et fait en sorte que le risque global soit contrôlé à un niveau inférieur.
Gestion des opérations et gestion des risques de la China National Machinery Finance Corporation
Conditions de fonctionnement
Au 31 décembre 2021, l’actif total de sinomac Financial était de 455272816 millions de RMB et le passif total était de 42243952 millions de RMB, dont 421104545 millions de RMB de dépôts des sociétés membres absorbantes, Représentant 99,68% du passif total, et l’actif net était de 32833464 millions de RMB. En 2021, le bénéfice total réalisé était de 4005896 millions de RMB et le bénéfice net de 30619811 millions de RMB.
Gestion
Depuis sa création, la China Machinery Finance Corporation a toujours respecté le principe d’une exploitation stable, s’est strictement conformée au droit des sociétés, aux mesures de surveillance et d’administration bancaires, aux normes comptables pour les entreprises, aux mesures de gestion des sociétés financières de groupes d’entreprises, aux règlements financiers pertinents de l’État et aux statuts, a normalisé ses activités commerciales et a renforcé sa gestion interne. Grâce à la compréhension et à l’évaluation de la gestion des risques de la China Machinery Finance Corporation, aucun défaut majeur n’a été décelé dans les systèmes de contrôle des risques liés aux états financiers, tels que le capital, le crédit, l’investissement, l’audit et la gestion de l’information.
Indicateurs réglementaires
Conformément aux mesures de gestion des sociétés de financement de groupes d’entreprises, au 31 décembre 2021, tous les indicateurs réglementaires de China National Machinery Finance Company étaient conformes aux exigences réglementaires. Les détails sont les suivants:
Numéro de série valeur standard valeur réelle
1 Ratio d’adéquation des fonds propres ≥ 10% 12,52%
2 Proportion de fonds empruntés ≤ 100% 0,00%
3 Proportion d’investissement ≤ 70% 29,47%
4 Proportion du solde garanti ≤ 100% 65,10%
5 Proportion d’immobilisations propres ≤ 20% 0,37%
Dépôts et prêts de la société auprès de la State Machinery Finance Corporation
Au 31 décembre 2021, le solde des dépôts de su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) Co., Ltd. Auprès de guoji finance Co., Ltd. était de 5094 milliards de RMB et le solde des prêts était de 4382 milliards de RMB.
Avis sur l’évaluation des risques
Sur la base de l’analyse et du jugement susmentionnés, la compagnie estime que:
State Machinery Finance Company has legal and valid Financial License and Business license;
La China Machinery Finance Corporation a mis en place un système de contrôle interne relativement complet et raisonnable, qui peut mieux contrôler les risques; Il n’y a pas eu de violation des mesures relatives à l’administration des sociétés de financement de groupes d’entreprises par la China National Machinery Finance Corporation, et le niveau d’adéquation des fonds propres de la China National Machinery Finance Corporation est conforme aux exigences de l’article 34 de ces mesures;
En 2021, la China National Machinery Finance Corporation a strictement respecté les mesures de gestion des sociétés financières de groupes d’entreprises et d’autres règlements, et la gestion des risques de la China National Machinery Finance Corporation n’a pas de défauts majeurs.
En résum é, les risques liés aux dépôts et aux prêts entre su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) Co., Ltd. Et guoji finance Co., Ltd. Sont contrôlables.
Su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) Co., Ltd. 12 avril 2022
