Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) : rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021

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Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021

Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) Le Conseil des autorités de surveillance supervise le plan d’exploitation, les opérations entre apparentés, les activités de production et d’exploitation de la société, la situation financière et l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, ainsi que l’exploitation des filiales, afin de promouvoir le fonctionnement normal et le développement sain de la société.

Évaluation de base du comportement opérationnel et de la performance de la société en 2021

En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’acquittera consciencieusement de ses fonctions de surveillance, en stricte conformité avec le droit des sociétés, les statuts, le règlement intérieur de l’assemblée des autorités de surveillance et les exigences des lois et règlements pertinents, afin de protéger efficacement les intérêts de la société et les droits et intérêts des actionnaires minoritaires.

Les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté aux réunions précédentes du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires en 2021, ont supervisé efficacement le plan d’affaires, les opérations entre apparentés, les activités de production et d’exploitation de la société, la situation financière, l’utilisation et la gestion des fonds collectés, l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, l’exploitation des filiales et d’autres aspects de la société, se sont acquittés fidèlement de leurs responsabilités et ont encore encouragé le fonctionnement normal de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le Conseil d’administration a sérieusement mis en œuvre les résolutions de l’assemblée générale des actionnaires et s’est fidèlement acquitté de ses obligations de bonne foi. Il n’y a pas eu de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires. Les résolutions du Conseil d’administration sont conformes au droit des sociétés et à d’autres lois et règlements ainsi qu’aux exigences des Statuts de la société. Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé les activités de production et d’exploitation de la société au cours de son mandat et a estimé que l’équipe de direction de la société était diligente et consciencieuse dans l’exécution de toutes les résolutions du Conseil d’administration et qu’il n’y avait pas d’opérations illégales dans l’exploitation.

Réunions du Conseil des autorités de surveillance

Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a principalement examiné les questions relatives aux rapports périodiques de la société, à la clôture et à la reconstitution permanente des projets d’investissement dans des obligations convertibles et au plan d’incitation limité aux actions pour 2021. Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu cinq réunions auxquelles tous les autorités de surveillance ont assisté en personne, comme suit:

Nom de la réunion temps de réunion examen de la proposition

Proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2020

Proposition relative au rapport financier final de la société pour 2020

Proposition relative au rapport d’audit financier de la société pour 2020

Proposition relative au rapport annuel de la société pour 2020 et à son résumé

Proposition de rapport du 25 avril 2021 du troisième Conseil des autorités de surveillance sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2020

Proposition relative au rapport spécial d’audit sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées de la société en 2020

Proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020

Proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020

Proposition de renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021

Proposition sur la rémunération des superviseurs de la société en 2021

Proposition relative au rapport du premier trimestre de 2021 du troisième Conseil des autorités de surveillance le 27 avril 2021

9 séances

Proposition relative au rapport semestriel 2021 et à son résumé de la société et proposition relative au rapport spécial du 25 août 2021 du troisième Conseil des autorités de surveillance sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021 de la société

Proposition relative à la clôture des projets d’investissement des fonds collectés par l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles et à la reconstitution permanente du Fonds de roulement par les fonds collectés économisés et proposition relative à la modification des conventions comptables

Proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la société présentée par le troisième Conseil des autorités de surveillance le 23 octobre 2021

Onzième réunion

Proposition relative au régime d’encouragement restreint des actions de la société 2021 (projet) et à son résumé

Proposition relative aux mesures de gestion pour la douzième réunion d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2021, adoptée le 20 décembre 2021 par le troisième Conseil des autorités de surveillance

Proposition relative à la vérification de la liste des bénéficiaires partiels de l’incitation accordée pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021

Avis de surveillance du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021:

Fonctionnement de la société conformément à la loi

La mise en œuvre, l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et le système de contrôle interne de la société ont été supervisés. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la procédure de prise de décisions du Conseil d’administration de la société doit être strictement conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux Statuts de la société, et doit appliquer consciencieusement toutes les résolutions de l’assemblée générale des actionnaires, fonctionner de manière normalisée et faire preuve de diligence raisonnable; Le système de contrôle interne de l’entreprise est relativement parfait; La divulgation de l’information est opportune et exacte; Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société ne violent pas les lois, règlements, statuts ou actes préjudiciables aux intérêts de la société.

Situation financière de la société

Compte tenu de la situation réelle de l’entreprise, le Conseil des autorités de surveillance de l’entreprise a renforcé la supervision du travail financier de l’entreprise en écoutant le rapport du Département financier et en inspectant la situation financière de l’entreprise. Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que la société et ses filiales ont des services financiers indépendants, des livres de comptes financiers indépendants, une comptabilité indépendante et le respect de la loi comptable et des règles et règlements financiers pertinents. Les normes de gestion financière de la société et de ses filiales en 2021 et les états financiers reflètent fidèlement et fidèlement la situation réelle de la société et de ses filiales.

Opérations entre apparentés

Au cours de la période visée par le rapport de cette année, les opérations quotidiennes entre apparentés de la société et des parties liées ont été effectuées conformément aux procédures légales correspondantes. Les opérations entre apparentés ont été effectuées sans lien de dépendance conformément au contrat ou à l’accord, sans préjudice des intérêts de la société.

Utilisation et gestion des fonds collectés par la société

Le Conseil des autorités de surveillance a examiné l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société au cours de la période considérée. Le Conseil des autorités de surveillance estime que l’utilisation des fonds collectés est strictement conforme aux dispositions du système de gestion des fonds collectés par la société. Se conformer aux lois, règlements et documents normatifs pertinents tels que les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et les statuts, Il n’y a pas de changement déguisé dans l’orientation des fonds collectés ni de dommages aux intérêts des actionnaires.

Au cours de la période visée par le rapport, la société a tenu la dixième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance le 25 août 2021 pour examiner et adopter la proposition de clôture du projet d’investissement des fonds levés par l’émission publique d’obligations convertibles de sociétés et de reconstitution permanente du Fonds de roulement des fonds levés économisés. Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’il est convenu que la société conclura le projet d’investissement « projet d’industrialisation du fil de diamant d’une capacité annuelle de 6 milliards de mètres» pour l’émission publique d’obligations convertibles de sociétés et complétera en permanence le Fonds de roulement avec les fonds collectés économisés, et annulera le compte spécial pour le dépôt des fonds collectés. Cette question a été approuvée par la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021. Clôture officielle des projets d’investissement de la société.

Garantie externe de la société

Au cours de la période considérée, la société n’a pas fourni de garantie extérieure.

Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés

La société a mis en place un système de gestion des initiés relativement parfait, qui peut suivre strictement les procédures pertinentes dans le processus de divulgation de l’information, prévenir les opérations d’initiés et protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs. Au cours de la période considérée, la société a strictement mis en œuvre le système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, a strictement normalisé le processus de transmission de l’information et a enregistré les initiés à l’information privilégiée de la société de manière véridique, exacte, opportune et complète conformément aux exigences du système. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’opérations d’initiés effectuées par des personnes liées à l’aide d’informations privilégiées. Avis sur l’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise

Conformément aux exigences des lois et règlements pertinents en matière d’inscription sur la liste et à la situation réelle de la société, la société a mis en place et amélioré le système de contrôle interne couvrant tous les liens de la société afin d’assurer les activités normales des activités commerciales de la société et de protéger la sécurité et l’intégrité des actifs de la société. L’Organisation du contrôle interne de l’entreprise est complète et le personnel d’audit interne est en place pour assurer la mise en œuvre et la supervision complètes et efficaces des principales activités de contrôle interne de l’entreprise. En 2021, la société n’a pas enfreint les documents normatifs publiés par la c

Examen des rapports financiers

Le Conseil des autorités de surveillance a soigneusement examiné le rapport financier annuel 2021 vérifié par TianQing International Certified Public Accountants (Special General partnership) et a émis une opinion sans réserve. Il estime que le rapport reflète objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, que les résultats obtenus par la société en 2021 sont réels et que l’effet de contrôle des coûts est remarquable.

Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022

En 2022, les membres du Conseil des autorités de surveillance continueront d’exercer leurs fonctions de manière fidèle et diligente, en stricte conformité avec les lois et règlements nationaux, les statuts, le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et d’autres dispositions et exigences, afin de jouer le rôle qui leur revient dans l’amélioration du Gouvernement d’entreprise, la supervision du fonctionnement de la société conformément à la loi et la protection effective des droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires et de la société. Le plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022 comprend principalement les éléments suivants:

Participer activement à la formation pertinente organisée par les autorités de surveillance, renforcer encore l’apprentissage des connaissances professionnelles et s’efforcer d’améliorer le niveau professionnel des superviseurs dans l’exercice de leurs fonctions.

Superviser en permanence le fonctionnement normal de l’entreprise et superviser activement la construction et le fonctionnement efficace du système de contrôle interne.

Assister sans droit de vote au Conseil d’administration et à l’Assemblée des actionnaires de la société conformément à la loi, maîtriser en temps opportun la légalité des principales questions de prise de décisions et de toutes les procédures de prise de décisions de la société, superviser la diligence raisonnable des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et prévenir Les actes préjudiciables aux intérêts de la société.

Vérifier la situation financière de la société et superviser le fonctionnement financier de la société en examinant régulièrement les rapports financiers de la société.

En 2022, le Conseil des autorités de surveillance s’acquittera de ses fonctions avec une attitude de travail plus rigoureuse, veillera à ce que le Conseil d’administration et la direction de la société fonctionnent conformément à la loi et défende les intérêts des actionnaires de la société et des petits et moyens investisseurs.

Il est signalé ci – après.

Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) Conseil des autorités de surveillance 9 avril 2022