Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
À propos de Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700)
Avis de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 ont été vérifiés conformément aux dispositions des lois, règlements et documents réglementaires pertinents, tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées en bourse GEM et les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), comme suit:
Informations de base sur les fonds collectés
Montant réel des fonds collectés et date de réception des fonds
Après approbation de la réponse à l’approbation de l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) Le Fonds de souscription des obligations de sociétés convertibles effectivement reçues est de 206300 000 RMB. Après déduction des frais d’émission impayés de 3 336660,38 RMB (à l’exclusion de l’impôt), le montant net réel des fonds collectés pour l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles est de 202963 339,62 RMB. Les fonds susmentionnés ont été vérifiés par TianQing International Certified Public Accountants (Special General partnership) et un rapport de vérification du capital (TianQing Zi [2019] No 17459) a été publié.
Montant utilisé et solde de fin d’année de l’année en cours
Au 31 décembre 2021, l’utilisation des fonds collectés par les obligations convertibles de la société était la suivante:
Montant du projet (10 000 RMB)
Fonds collectés effectivement transférés 20 630,00
Montant du projet (10 000 RMB)
À déduire: 7 167,83 dollars pour le remplacement des fonds investis à l’avance dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés
Fonds investis directement dans des projets financés par des fonds collectés 4 719,10
Autres frais d’émission payés 375,10
À ajouter: intérêts créditeurs nets après frais bancaires 253,27
À déduire: Fonds de roulement supplémentaire permanent 8 621,24
Solde de clôture du compte spécial des fonds collectés 0,00
Note 1: le montant réel des fonds collectés transférés à la société est de 206,3 millions de RMB, y compris les autres frais d’émission à payer de 3 367 millions de RMB (à l’exclusion de la taxe), et le montant net des fonds collectés est de 202963 300 RMB.
Note 2: les autres frais d’émission payés s’élèvent à 3 751000 RMB, y compris la taxe sur les intrants de 414339,62 RMB.
Note 3: la société a tenu la 15e réunion du troisième Conseil d’administration et la 10e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance le 25 août 2021, et la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021 le 15 septembre 2021, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative à l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles pour la clôture des projets d’investissement de fonds levés et à la reconstitution permanente du Fonds de roulement des fonds levés économisés. Il est convenu que la société reconstituera en permanence le Fonds de roulement à partir des fonds collectés après la clôture des projets d’investissement collectés et annulera le compte spécial où les fonds collectés sont déposés.
Dépôt et gestion des fonds collectés
Système de gestion des fonds collectés
La société a respecté le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les mesures administratives relatives à l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées, les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révisées en 2022), Le système de gestion des fonds collectés par Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) Le changement de projet d’investissement et la supervision de l’utilisation sont précisés. La société a vérifié les dispositions pertinentes relatives à la gestion des fonds collectés dans les lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem publiées par la Bourse de Shenzhen et le système de gestion, et estime que le système de gestion est également conforme aux exigences des Lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM.
Conformément aux exigences du système de gestion, le Conseil d’administration de la société a approuvé l’ouverture d’un compte spécial pour la collecte de fonds à la succursale de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000)
Accord de surveillance tripartite des fonds collectés
Conformément aux exigences de la Bourse de Shenzhen et aux règlements pertinents, la société et ses filiales à part entière, Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord de surveillance tripartite et le modèle d’accord de surveillance tripartite de la Bourse de Shenzhen. Les procédures d’annulation des comptes spéciaux des fonds collectés ont été achevées en novembre 2021, et l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés signé par la société, Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, tous les comptes spéciaux de dépôt des fonds collectés avaient été annulés.
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
Voir l’annexe du présent rapport pour le tableau comparatif de l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2021.
Modification de l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Modification des projets d’investissement des fonds collectés
Aucun changement n’a été apporté aux projets d’investissement réels des fonds collectés par la société.
Transfert ou remplacement de projets d’investissement financés par des fonds collectés à l’étranger
Après délibération et approbation à la 22e réunion du deuxième Conseil d’administration et à la 15e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, tenues par la société le 26 avril 2019, et avec l’avis d’approbation des administrateurs indépendants de la société, la société a utilisé les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par 71 678300 RMB investis à l’avance dans des projets financés par des fonds collectés. Cette question a fait l’objet d’un examen spécial par TianQing International Certified Public Accountants (Special General partnership) et un rapport d’assurance intitulé « TianQing Zi [2019] No 24290» a été publié. Le remplacement des fonds collectés ci – dessus a été achevé.
Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
Le Conseil d’administration de la société estime que la société a divulgué en temps opportun, de manière véridique, exacte et complète les conditions de dépôt et d’utilisation réelle des fonds collectés par la société conformément aux lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen et aux dispositions pertinentes du format d’annonce pertinent, et qu’il n’y a pas eu de violation de la gestion des fonds collectés. La société s’est acquittée fidèlement de ses obligations de divulgation en ce qui concerne l’investissement et l’état d’avancement des fonds collectés.
Financement de plus de deux fois et utilisation des fonds collectés cette année – là
Il n’y a pas eu plus de deux fois de financement de la société et l’utilisation des fonds levés au cours de l’année en cours.
Avis d’assurance du comptable sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
TianQing International Certified Public Accountants (Special General partnership) issued the Annual Deposit and use Verification Report of raised Funds (TianQing Zi [2022] No. 16643 – 1) for the Deposit and use of raised Funds in 2021.
TianQing International Certified Public Accountants (Special General partnership) estime que: Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700)
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que: Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) Il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés ou de dommages aux intérêts des actionnaires, ni d’utilisation illégale des fonds collectés. (il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau des avis de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 par Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Représentant du promoteur:
Zou Xiaoping Yang Zhi
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) date
Annexe
Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700)
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Au 31 décembre 2021
Préparé par Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) Unit é monétaire: 10 000 RMB
Montant total des fonds collectés 21 000,00
Total des fonds collectés 1 320,60
Montant total des fonds collectés qui ont changé d’objet au cours de la période considérée aucun
Total cumulé des fonds collectés pour le changement d’objet
Total des fonds collectés 11 886,93
Proportion du montant total des fonds collectés pour le changement cumulatif d’objet aucune
Les projets d’investissement engagés et si les engagements en matière de collecte de fonds ont été modifiés après ajustement, les investissements accumulés à la fin de l’année en cours jusqu’à la fin de l’année en cours les projets investis à la fin de l’année en cours atteignent l’objectif prévu, si la réalisation de l’année en Cours atteint la faisabilité du projet, si les fonds levés sont investis dans des projets (y compris le montant total de l’investissement du Ministère (1) Le montant de l’investissement (2) degré (%) (3) = (2) / (1) (y a – t – il des changements distincts dans les avantages prévus des recettes d’exploitation) État date d’entrée)
