Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Travaux du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée
1. Composition du Conseil des autorités de surveillance
La société est dotée d’un Conseil des autorités de surveillance composé de trois autorités de surveillance (dont l’une est une autorité de surveillance représentative des travailleurs) et d’un Président du Conseil des autorités de surveillance. Le mandat du cinquième Conseil des autorités de surveillance commence le 31 août 2020.
2. Exécution des fonctions du superviseur
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a exercé consciencieusement ses fonctions de surveillance conformément au droit des sociétés et aux statuts. Les membres du Conseil des autorités de surveillance assistent aux réunions précédentes du Conseil des autorités de surveillance et examinent diverses propositions; Assister à l’Assemblée générale des actionnaires et accepter les demandes de renseignements des actionnaires et des représentants des actionnaires; Assister aux réunions du Conseil d’administration sans droit de vote, superviser les questions examinées par le Conseil d’administration, vérifier les questions importantes de la société, superviser le fonctionnement et la gestion de la société, la situation financière, le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs, promouvoir le fonctionnement normal de la société et protéger les droits et intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu cinq réunions, dont les résultats sont les suivants:
1. La quatrième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu dans l’après – midi du 29 mars 2021 en combinant le site et la communication. La réunion est présidée par M. Zheng zehui, Président du Conseil des autorités de surveillance. Par 3 voix contre zéro, avec aucune abstention, la Conférence a adopté la proposition suivante:
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020
Le rapport annuel 2020 et son résumé, l’annonce de performance 2020 de H Share, le rapport annuel 2020 de H Share, le rapport sur le Gouvernement d’entreprise 2020, le rapport sur l’environnement, la société et la gouvernance 2020 (3) Le rapport sur les comptes financiers 2020
Plan de distribution des bénéfices en 2020
Plan de rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2021 – 2023)
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020 et formulaire d’auto – évaluation de la mise en œuvre des règles de contrôle interne (8) Proposition relative à la demande de lignes de crédit et de garanties aux banques en 2021
Proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés par les actions H inutilisées pour l’achat de produits de gestion financière et la gestion de la trésorerie
Proposition de négociation de produits dérivés de change en 2021
L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans les médias d’information le 30 mars 2021: Securities Times, China Securities Journal, Shanghai Securities Journal, Securities Daily et juchao.cn. Info. Com. Cn.
2. La 5ème réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance a eu lieu dans l’après – midi du 28 avril 2021 par la combinaison du site et de la communication. Il y a 3 superviseurs qui participent et 3 superviseurs qui participent effectivement. Par 3 voix contre zéro, avec aucune abstention, la Conférence a adopté la proposition suivante:
Texte complet et corps du rapport du premier trimestre 2021 et annonce des résultats du premier trimestre 2021 (actions h)
3. La sixième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu dans l’après – midi du 26 août 2021 en combinant le site et la communication. Il y a 3 superviseurs qui participent et 3 superviseurs qui participent effectivement. Par 3 voix contre zéro, avec aucune abstention, la Conférence a adopté la proposition suivante:
Rapport semestriel 2021 et résumé, annonce des résultats intermédiaires 2021 des actions H et rapport intermédiaire 2021 des actions H
4. La septième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue sur place dans l’après – midi du 27 octobre 2021. Il y a 3 superviseurs qui participent et 3 superviseurs qui participent effectivement. Par 3 voix contre zéro, avec aucune abstention, la Conférence a adopté la proposition suivante:
Le rapport du troisième trimestre 2021, l’annonce des résultats du troisième trimestre 2021 (actions h) 5 et la huitième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance ont eu lieu par voie de communication dans l’après – midi du 10 décembre 2021. La réunion est présidée par M. Zheng zehui, Président du Conseil des autorités de surveillance. Par 3 voix contre zéro, avec aucune abstention, la Conférence a adopté la proposition suivante:
Proposition relative au plan d’émission publique d’obligations de sociétés par la société à des investisseurs professionnels
Proposition visant à ajouter des mesures d’augmentation du crédit et à fournir des contre – garanties pour l’émission publique d’obligations de sociétés à des investisseurs professionnels
Proposition d’augmentation de capital de la filiale à part entière tiandao Pharmaceutical (Hong Kong) Co., Ltd.
Proposition d’ajustement de l’augmentation de capital de la filiale à part entière hepalink USA Inc.
L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans les médias d’information le 11 décembre 2021: Securities Times, China Securities Journal, Shanghai Securities Journal, Securities Daily et juchao.cn. Info. Com. Cn.
Surveillance par le Conseil des autorités de surveillance des questions pertinentes en 2021 et avis de vérification
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance et tous les superviseurs de la société ont pleinement compris et maîtrisé l’état général de fonctionnement de la société et ont exercé consciencieusement des fonctions de surveillance et d’autres fonctions en participant à l’Assemblée générale des actionnaires de la société, en assistant sans droit de vote à l’Assemblée du Conseil d’administration de la société et en examinant les données commerciales, en stricte conformité avec les pouvoirs conférés par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et les statuts. Le Conseil des autorités de surveillance émet les avis suivants sur le fonctionnement de la société en 2021:
Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé le fonctionnement de la société conformément à la loi et a estimé que la société avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait conformément aux lois et règlements pertinents et aux statuts, et que les procédures de prise de décisions étaient conformes aux dispositions pertinentes. En 2021, le Conseil d’administration de la société a fonctionné en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les statuts, le règlement intérieur du Conseil d’administration et d’autres lois et règlements. Dans le cadre de ses fonctions et de ses pouvoirs, le Conseil d’administration a mis en œuvre toutes Les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires avec exactitude et exhaustivité. Dans l’exercice de leurs fonctions et de leurs pouvoirs, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société n’ont pas enfreint les lois, règlements, statuts et porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires. Situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a procédé à un examen attentif de la situation financière de la société et a estimé que les normes de gestion financière de la société et les rapports financiers reflétaient objectivement et réellement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, que le plan de distribution des bénéfices de la société était conforme à la situation réelle de la société et qu’il n’y avait pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des investisseurs. Le rapport financier de la compagnie pour l’exercice 2021 est vrai, exact et reflète fidèlement la situation financière actuelle et les résultats d’exploitation de la compagnie. Le rapport d’audit standard sans réserve publié par Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants est objectif et impartial.
Garantie externe de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a examiné la situation de la garantie externe de la société en 2021 par le Conseil d’administration et a conclu qu’il n’y avait pas de garantie externe illégale de la société en 2021, que toutes les questions de garantie externe avaient été traitées conformément aux procédures de prise de décisions nécessaires, que les procédures de prise de décisions étaient légales et conformes et qu’il n’y avait pas eu de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires.
Rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2021 publié par le Conseil d’administration et a conclu que la société avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait conformément aux exigences des lois et règlements pertinents et à ses propres caractéristiques d’exploitation, qu’il était conforme aux exigences de la gestion actuelle de la société et aux besoins de développement de la société, et qu’il garantissait le bon déroulement de toutes les activités de la société; L’Organisation du contrôle interne de l’entreprise est complète et le personnel de chaque département fonctionnel est complet, ce qui assure la mise en œuvre et la supervision des principales activités de contrôle interne de l’entreprise; Au cours de la période considérée, le système de contrôle interne de la société a été normalisé, légal, efficace et mis en œuvre efficacement. Le rapport d’évaluation du contrôle interne 2021 de la compagnie reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la compagnie.
Achat de produits financiers bancaires par la société
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné les questions relatives à l’utilisation des produits de gestion financière des fonds propres de la société et a estimé que, sur la base de l’assurance du fonctionnement normal de la société et de la sécurité des fonds, l’utilisation de certains fonds propres inutilisés et le choix de types de gestion financière présentant une sécurité et une liquidité plus élevées en matière d’investissement opportunistes étaient propices à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds et à l’augmentation du rendement des investissements de la société, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Mise en œuvre du système de gestion des initiés
Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la mise en œuvre du système de gestion des initiés en matière d’information privilégiée par la société au cours de la période considérée et a estimé que la société était en mesure d’effectuer correctement la gestion de l’information privilégiée et l’enregistrement des initiés en matière d’information privilégiée conformément aux exigences du système de gestion de l’enregistrement des initiés en matière d’information privilégiée, et qu’elle était en mesure d’enregistrer complètement toutes les listes des initiés en matière d’information privilégiée dans les liens tels que le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et la divulgation de l’information privilégiée avant la Au cours de la période considérée, les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les autres initiés à l’information privilégiée de la société se sont strictement conformés au système de gestion des initiés à l’information privilégiée. La société et le personnel concerné n’ont pas utilisé l’information privilégiée pour effectuer des opérations boursières illégales, ni n’ont fait l’objet d’une enquête ou d’une rectification de la part des autorités de surveillance.
Répartition des bénéfices de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la distribution des bénéfices de la société au cours de la période considérée et a estimé que la proposition et la procédure d’examen du plan de distribution des bénéfices de la société, ainsi que la procédure de mise en œuvre de la distribution des bénéfices, étaient conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, que le plan de distribution des bénéfices de la société tenait pleinement compte des conditions d’exploitation de la société et des besoins futurs en fonds de développement et d’autres facteurs globaux, qu’il correspondait aux résultats d’exploitation réels de la société et qu’il était conforme au plan de développement de la société. Il est avantageux pour le fonctionnement normal et le développement sain de la société et est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires.
Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399) Conseil des autorités de surveillance 11 avril 2012
