Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
Système de gestion de la divulgation de l’information
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la gestion de la divulgation de Haitian Water Group Co.Ltd(603759) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion de la divulgation de l’information par les sociétés cotées, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « Règles de cotation des actions»), aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 2 – gestion des questions de divulgation de l’information et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts, Ce système est spécialement formulé.
Article 2 les informations visées dans le présent système se réfèrent aux informations qui ont ou peuvent avoir une incidence significative sur le prix de négociation des actions de la société et de ses dérivés, notamment:
Les rapports périodiques publiés publiquement par la société conformément à la loi, y compris les rapports trimestriels, intermédiaires et annuels;
Les rapports intérimaires publiés publiquement par la société conformément à la loi, y compris l’annonce de la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, l’annonce de la résolution du Conseil d’administration, l’annonce de la résolution du Conseil des autorités de surveillance, l’annonce de l’acquisition et de la vente d’actifs, l’annonce des opérations entre apparentés, l’annonce supplémentaire, l’annonce de la rectification et d’autres questions importantes, ainsi que d’autres questions jugées nécessaires par la bourse;
Le prospectus publié par la société pour l’émission de nouvelles actions, le prospectus publié pour l’émission d’actions, l’annonce de la cotation des actions et l’annonce de l’émission d’obligations convertibles, etc.;
Autres événements et opérations à divulguer conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs, règles de cotation des actions, mesures et avis publiés par la bourse.
Aux fins du présent système, on entend par « divulgation» la divulgation au public dans un délai déterminé, dans les médias prescrits, selon les procédures prescrites et de la manière prescrite, et la notification aux autorités de réglementation des valeurs mobilières et aux bourses de valeurs selon les procédures prescrites.
Article 3 la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs s’acquittent fidèlement et diligemment de leurs fonctions et s’assurent que les informations divulguées sont véridiques, exactes, complètes, opportunes et justes. Si le contenu des informations divulguées n’est pas véridique, exact, complet, opportun et équitable, ils font une déclaration correspondante dans l’annonce publique et en expliquent les raisons.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration est l’exécuteur testamentaire spécifique de la divulgation de l’information de la société et la personne de contact désignée avec la Bourse de valeurs. Il est chargé de coordonner et d’organiser les questions de divulgation de l’information de la société, y compris l’amélioration et l’amélioration du système de divulgation de l’information, afin de s’assurer que la société divulgue l’information de manière véridique, exacte, complète, opportune et équitable.
Chapitre II Principes fondamentaux de la divulgation de l’information
Article 5 principes de divulgation des informations:
S’acquitter de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs, règles de cotation des actions, mesures et avis publiés par la bourse;
Divulguer rapidement et équitablement toutes les informations susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés;
Iii) Veiller à ce que le contenu de la divulgation d’informations soit vrai, exact, complet, opportun et équitable et qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Article 6 en principe, la divulgation de l’information de la société se fait par voie directe, c’est – à – dire que les documents de divulgation de l’information sont téléchargés par l’intermédiaire du système électronique de divulgation de l’information des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et soumis directement aux médias qualifiés pour divulgation.
Article 7 les informations divulguées par la société doivent être faciles à comprendre et doivent être rédigées dans un langage descriptif des faits, qui doit être concis et facile à comprendre pour décrire la situation réelle de l’événement. Les documents de divulgation d’informations ne doivent pas contenir de mots ou de phrases de nature publicitaire, publicitaire, flatteuse ou diffamatoire; L’entreprise garantit aux utilisateurs l’accès à l’information par des moyens économiques et pratiques (p. ex., journaux de valeurs mobilières, Internet).
Article 8 tous les membres du Conseil d’administration de la société doivent s’assurer, de bonne foi et avec diligence, que le contenu divulgué est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes. Le contenu ci – dessus doit être indiqué dans l’annonce à titre de rappel important.
Article 9 les informations divulguées publiquement par la société sont soumises à la bourse dès que possible. Avant la divulgation des informations, la société soumet les annonces pertinentes et les documents de référence pertinents à la bourse conformément aux exigences de la bourse et les soumet à la c
Article 10 outre la divulgation d’informations conformément aux dispositions obligatoires, la société divulgue activement et en temps voulu toutes les informations susceptibles d’avoir une incidence substantielle sur les décisions des autres parties prenantes et garantit à tous les actionnaires l’égalité d’accès à l’information.
Article 11 la société désigne au moins un journal légal de divulgation de l’information comme média pour la publication de l’annonce de la société et d’autres informations à divulguer, et le site Web de la Bourse de Shanghai et le site Web d’information de Juchao comme site Web pour la publication de l’annonce de la société et d’Autres informations à divulguer. La divulgation d’informations par d’autres médias publics ne doit pas précéder la publication d’un journal ou d’un site Web désigné. L’entreprise ne doit pas remplacer l’annonce officielle de l’entreprise par un communiqué de presse ou une réponse à une question d’un journaliste.
Article 12 lorsque les informations à divulguer par la société sont incertaines, appartiennent à des secrets d’affaires temporaires ou à d’autres circonstances reconnues par la bourse, et que la divulgation en temps opportun peut porter atteinte aux intérêts de la société ou induire les investisseurs en erreur, et que les conditions suivantes sont remplies, la société peut présenter une demande de suspension de la divulgation à la bourse, en indiquant les raisons et la durée de la suspension de la divulgation:
Les informations à divulguer ne sont pas divulguées;
La personne qui connaît les informations privilégiées pertinentes a promis par écrit de les garder confidentielles;
(Ⅲ) Il n’y a pas eu de fluctuations anormales dans la négociation des actions de la société et de ses dérivés.
La société peut, avec le consentement de la bourse, suspendre la divulgation des informations pertinentes. La période de suspension de la divulgation ne dépasse généralement pas deux mois. Si la demande de suspension de la divulgation n’est pas approuvée par la bourse, si les raisons de la suspension de la divulgation ont été éliminées ou si le délai de suspension de la divulgation expire, la société doit la divulguer en temps opportun. Article 13 lorsque les informations à divulguer par la société appartiennent à des secrets d’État, à des secrets d’affaires ou à d’autres circonstances reconnues par la bourse et que la divulgation ou l’exécution des obligations pertinentes conformément aux règles de cotation en bourse peut entraîner une violation des lois et règlements administratifs pertinents de l’État en matière de confidentialité ou porter atteinte aux intérêts de la société, la société peut demander à la bourse d’exempter la divulgation ou l’exécution des obligations pertinentes conformément aux règles de cotation en bourse.
Chapitre III Gestion de la divulgation de l’information
Article 14 le Conseil d’administration dirige et gère uniformément la divulgation de l’information de la société:
Le Président est la première personne responsable de la divulgation de l’information de la société et tous les membres du Conseil d’administration sont solidairement responsables;
Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de coordonner et d’organiser les questions spécifiques relatives à la divulgation de l’information de la société, et le représentant des valeurs mobilières accepte la direction du Secrétaire du Conseil d’administration pour l’aider dans ses travaux;
Le Département des valeurs mobilières est l’institution spécialisée chargée de la divulgation de l’information de la société;
Les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les responsables de tous les départements fonctionnels et de toutes les succursales et filiales ainsi que le personnel concerné sont les débiteurs de la divulgation de l’information de la société. Les actionnaires contrôlants, les actionnaires majoritaires détenant plus de 5% des actions de la société et les personnes liées de la société assument également les obligations correspondantes de divulgation de l’information et coopèrent et soutiennent activement la divulgation de l’information de la société.
Le Conseil d’administration de la société procède à une auto – évaluation de la mise en œuvre annuelle du système et, en même temps que la divulgation du rapport annuel, intègre le rapport d’auto – évaluation du Conseil d’administration sur la mise en œuvre du système dans le rapport annuel d’auto – évaluation du contrôle interne pour divulgation.
Article 15 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’organiser et de coordonner la divulgation de l’information de la société, de recueillir l’information à divulguer par la société et de faire rapport au Conseil d’administration, d’accorder une attention soutenue aux reportages des médias sur la société et de rechercher activement la vérité des reportages.
Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit d’assister à l’Assemblée générale des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente des cadres supérieurs, de connaître la situation financière et opérationnelle de la société et d’examiner tous les documents relatifs à la divulgation d’informations.
Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est responsable de la confidentialité des informations et formule des mesures de confidentialité. En cas de divulgation d’informations privilégiées, des mesures correctives doivent être prises en temps utile pour expliquer et clarifier les informations et faire rapport à la bourse et à la c
La société facilite l’exercice des fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration et les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et le personnel associé de la société appuient et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration.
En ce qui concerne les réunions pertinentes de la société relatives à la divulgation de l’information, le Secrétaire du Conseil d’administration de la société doit s’assurer que les documents et procès – verbaux pertinents sont obtenus en temps voulu par le Secrétaire du Conseil d’administration de la société, que le Secrétaire du Conseil d’administration de la société assiste aux réunions importantes de la société relatives à la divulgation de l’information et que les services compétents fournissent au Secrétaire du Conseil d’administration les documents et informations nécessaires à la divulgation de l’information
Les administrateurs et le Conseil d’administration, les autorités de surveillance, le Conseil des autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société sont chargés de veiller à ce que le Département des valeurs mobilières et le Secrétaire du Conseil d’administration de la société soient informés en temps voulu des informations importantes sur l’Organisation et le fonctionnement de la société, des informations ayant une incidence substantielle ou importante sur les décisions des actionnaires et des autres parties prenantes, ainsi que d’autres informations à divulguer.
Article 16 le représentant des affaires boursières s’acquitte également des fonctions qui lui sont confiées par le Secrétaire du Conseil d’administration et la bourse, assiste le Secrétaire du Conseil d’administration dans la divulgation de l’information et assume les responsabilités correspondantes. Si le Secrétaire du Conseil d’administration de la société n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières exerce les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil désigne du personnel spécialisé chargé de la conservation et de la gestion des documents de divulgation. Les documents et informations pertinents relatifs à l’exercice des fonctions de divulgation d’informations par les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements, les succursales et les filiales sont soumis au Département des valeurs mobilières pour qu’il les conserve correctement. Le Département des valeurs mobilières conserve les originaux du prospectus, du prospectus, de l’annonce d’inscription, du rapport périodique, du rapport intérimaire et des contrats, accords, Résolutions et dossiers pertinents de l’Assemblée générale des actionnaires, Résolutions et dossiers du Conseil d’administration, Résolutions et dossiers du Conseil des autorités de surveillance pendant au moins Dix ans. Si une loi, un règlement ou un document normatif en dispose autrement, ces dispositions l’emportent.
Article 18 les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance procèdent à des inspections régulières ou irrégulières de la mise en œuvre du système, exhortent le Conseil d’administration de la société à corriger les défauts majeurs constatés en temps voulu et demandent au Conseil d’administration de modifier le système au besoin. Si le Conseil d’administration ne corrige pas la situation, le Conseil des autorités de surveillance peut faire rapport à la bourse. Une annonce du Conseil des autorités de surveillance est publiée après examen et approbation par la bourse. En plus d’assurer l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu annoncé par le Conseil des autorités de surveillance, les autorités de surveillance et le Conseil des autorités de surveillance sont chargés de superviser les actes des administrateurs et des cadres supérieurs de la société dans l’exercice de leurs fonctions liées à la divulgation d’informations.
Le Conseil des autorités de surveillance établit un rapport annuel d’évaluation de la mise en œuvre du système et le divulgue dans la partie du rapport annuel qui est annoncée par le Conseil des autorités de surveillance.
Article 19 la personne responsable de chaque département, succursale et filiale de la société est la première personne responsable du rapport d’information de ce département et de la société. Entre – temps, chaque département, succursale et filiale désigne une personne spéciale comme personne de contact désignée pour rendre compte de l’information au Département des valeurs mobilières et au Secrétaire du Conseil d’administration.
Tous les services de la société, ainsi que les dirigeants de toutes les succursales et filiales, exhortent le département ou la société à appliquer strictement le système de gestion et de rapport de la divulgation de l’information stipulé dans le présent système, et veillent à ce que les informations importantes qui doivent être divulguées par le département ou la société soient communiquées en temps voulu au Département des valeurs mobilières et au Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 20 lorsque le Contrôleur effectif, l’actionnaire contrôlant et l’actionnaire majoritaire détenant plus de 5% des actions de la société présentent des informations importantes qui doivent être divulguées conformément au présent système ou en ont connaissance, ils en informent le Département des valeurs mobilières et le Secrétaire du Conseil d’administration en temps voulu et de leur propre initiative et s’acquittent des obligations correspondantes en matière de divulgation.
Chapitre III Procédures d’approbation de la divulgation d’informations
Article 21 la divulgation d’informations est strictement soumise aux procédures d’examen et d’approbation suivantes:
Le chef de département qui fournit les informations vérifie soigneusement les informations pertinentes.
Les documents d’information divulgués au public sont rédigés ou examinés par le Secrétaire du Conseil d’administration; Le Secrétaire du Conseil d’administration divulgue les rapports périodiques et les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance conformément aux lois, règlements et statuts pertinents après l’exécution des procédures d’approbation légales;
Le Secrétaire du Conseil d’administration ne divulgue publiquement aucun rapport intérimaire autre que les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance qu’après avoir effectué les procédures d’approbation suivantes:
1. Le rapport intérimaire publié au nom du Conseil d’administration est soumis au Président pour examen et signature;
2. Le rapport intérimaire publié au nom du Conseil des autorités de surveillance est soumis au Président du Conseil des autorités de surveillance pour examen et signature; 3. Si, dans le cadre de l’autorisation du Conseil d’administration, les questions opérationnelles que le Président a le droit d’examiner et d’approuver doivent être divulguées publiquement, l’annonce de ces questions doit d’abord être soumise au Directeur général pour examen, puis au Président pour examen et approbation, et publiée au nom de la société.
Les rapports, demandes d’instructions et autres documents soumis par la société à la c
Article 22 lorsque les services compétents de la société étudient et décident des questions relatives à la divulgation de l’information, ils informent le Secrétaire du Conseil d’administration d’assister à la réunion sans droit de vote et de lui fournir les documents nécessaires à la divulgation de l’information.
Article 23 si les services compétents de la société ont des doutes quant à la divulgation d’informations, ils consultent en temps utile le Secrétaire du Conseil d’administration ou, par l’intermédiaire du Secrétaire du Conseil d’administration, la bourse.
Article 24 la société ne peut remplacer la divulgation d’informations par une conférence de presse ou une réponse à une question d’un journaliste.
Article 25 lorsqu’une société constate une erreur, une omission ou une erreur dans les informations divulguées (y compris l’annonce publiée par la société et les informations relatives à la société reproduites dans les médias), elle publie en temps utile une annonce de correction, une annonce supplémentaire ou une annonce de clarification.
Chapitre IV divulgation des rapports périodiques
Article 26 les rapports périodiques sont établis conformément aux exigences pertinentes du c
Rapport annuel: la société établit et complète le rapport annuel dans un délai de quatre mois à compter de la fin de chaque exercice comptable. La société soumet le rapport annuel à la bourse dans les deux jours ouvrables suivant l’approbation du Conseil d’administration. Après l’enregistrement par la bourse, un résumé du rapport annuel est publié dans Les journaux et périodiques désignés et son texte est affiché sur le site Web désigné.
Rapport intérimaire: la société établit et complète le rapport intérimaire dans les deux mois suivant la fin des six premiers mois de chaque exercice comptable. La société soumet le rapport intérimaire à la bourse dans les deux jours ouvrables suivant l’approbation du Conseil d’administration. Après l’enregistrement par la bourse, le résumé du rapport intérimaire est publié dans Les journaux et périodiques désignés et son texte est affiché sur le site Web désigné.
Rapport trimestriel: la société établit et complète le rapport trimestriel dans un délai d’un mois à compter de la fin des trois premiers mois et des neuf premiers mois de chaque exercice comptable. La société soumet le rapport trimestriel à la Bourse de valeurs dans les deux jours ouvrables suivant l’approbation du Conseil d’administration. Après l’enregistrement par La Bourse de valeurs, le rapport trimestriel est publié dans les journaux et périodiques désignés et affiché sur le site Web désigné. La date de publication du rapport trimestriel du premier trimestre de la société ne peut être antérieure à la date de publication du rapport annuel de l’année précédente.
Article 27 lorsqu’une société s’attend à ce qu’elle ne divulgue pas de rapports périodiques dans le délai prescrit, elle en informe rapidement la bourse et annonce les raisons, les solutions et le délai de divulgation différé.
Chapitre V divulgation des rapports provisoires
Article 28 lors de la convocation d’une réunion du Conseil d’administration ou du Conseil des autorités de surveillance, la société prend rapidement une décision à la fin de la réunion.
