Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Rapport annuel sur la surveillance continue en 2021
Société cotée Haitian Water Group Co.Ltd(603759) (ci – après dénommée ” Haitian Water Group Co.Ltd(603759) ” “société” ou “société cotée”)
Institution de recommandation Huaxi Securities Co.Ltd(002926) (ci – après dénommée ” Huaxi Securities Co.Ltd(002926) ” ou “institution de recommandation”)
Représentants des sponsors: Chen Guoxing et Chen Liang
Adresse de contact: 11F, no 198, Tianfu Second Street, Hi – tech District, Chengdu
Contact 028 – 86130039
Approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’offre publique initiale d’actions Haitian Water Group Co.Ltd(603759) Le montant net des fonds collectés est de 8010125 millions de RMB. Les fonds collectés ci – dessus ont été vérifiés par xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) et un rapport de vérification du capital (xyzh / 2021cdaa60012) a été publié.
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Surveillance continue en 2021
Mise en œuvre du contenu de travail du numéro de série
Mettre en place, améliorer et mettre en œuvre efficacement un système de surveillance continue;
1. Formuler le plan de travail correspondant en fonction de l’avancement des travaux pour la supervision continue spécifique.
Planifier
Conformément aux dispositions pertinentes de la c
Les droits et obligations sont soumis à la Bourse de Shanghai pour enregistrement.
Effectuer une surveillance continue et des visites de retour régulières au moyen d’une communication quotidienne, d’une visite de retour régulière, d’une inspection sur place et d’une enquête à trois niveaux afin de maintenir une communication quotidienne étroite entre l’institution de recommandation et la société cotée, effectuer une diligence raisonnable spéciale pour les questions de surveillance continue et effectuer une vérification sur place des questions pertinentes.
Pendant la période de surveillance continue, la société cotée est soumise aux dispositions pertinentes.
4. Lorsqu’une société cotée fait une déclaration publique sur des questions illégales et illégales, elle doit, au cours de la période de surveillance continue de 2021, faire une annonce publique dans les médias désignés après que les questions illégales et illégales nécessitant une déclaration publique conformément aux règlements pertinents de la Bourse de Shanghai ont été examinées et examinées.
Pendant la période de surveillance continue, la société cotée ou les parties concernées
En cas de violation de la loi, de violation des engagements, etc., il doit être découvert par lui – même.
5. Ou faire rapport à la société cotée ou à la Bourse de valeurs concernée dans les cinq jours ouvrables suivant la date de la découverte au cours de la période de surveillance continue de Shanghai Securities en 2021, y compris l’absence de violation de la loi ou de l’engagement de la société cotée ou de la Partie concernée.
Violation de la loi, violation des engagements, etc., par les parties concernées
Détails du projet, mesures de supervision prises par le promoteur, etc.
Superviser la société cotée et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs au cours de la période de surveillance continue de 2021, la société cotée et ses six membres du personnel se conforment aux lois, règlements et règles du Ministère, ainsi qu’aux règles commerciales et autres documents normatifs publiés par la Bourse des valeurs mobilières sans violation des lois et règlements et sans violation par les autorités de certification, les superviseurs et les cadres supérieurs de Shanghai.
Et de s & apos; acquitter effectivement des engagements qu & apos; elle a pris
Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre effective par la société cotée du système de gestion de l’Assemblée des actionnaires et du Conseil d’administration de la société cotée, y compris, sans s’y limiter, le règlement intérieur de l’Assemblée des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance, les statuts et d’autres règlements pertinents de l’Assemblée des autorités de surveillance, ainsi que la mise en œuvre du système des administrateurs, des autorités de surveillance et de la haute direction, Le Code de conduite des dirigeants d’entreprise et d’autres systèmes sont conformes aux lois et règlements pertinents et sont effectivement mis en œuvre.
Superviser la mise en place et l’amélioration du contrôle interne des sociétés cotées
Le degré, y compris, sans s’y limiter, le système de gestion financière, le système d’audit comptable et le système de recommandation ont vérifié la conception du système de contrôle interne, le système de calcul 8 et le système d’audit interne de la société cotée, ainsi que la mise en œuvre et l’efficacité des fonds collectés. L’utilisation interne, les opérations connexes, la garantie externe, l’investissement étranger et le système de contrôle de la dérivation de la société cotée sont conformes aux exigences des lois et règlements pertinents et ont obtenu des décisions opérationnelles importantes telles que l’exécution efficace des opérations sur produits de base et le contrôle des filiales. Assurer le fonctionnement normal de l’entreprise
Procédures et règles, etc.
Superviser la mise en place, l’amélioration et l’exécution efficace de la divulgation de l’information par la société cotée la société cotée a mis en place et amélioré le système de divulgation de l’information, le système de protection de la divulgation, examiné les documents de divulgation de l’information et d’autres documents et institutions de recommandation connexes pour 9 documents de divulgation de l’information de la société en 2021, et a de bonnes raisons de croire que la société cotée a consulté le certificat de Shanghai et d’autres documents pertinents, et qu’il n’y a pas de faux documents dans les documents soumis Les documents divulgués par erreur sont exempts de faux documents, de déclarations trompeuses ou de déclarations d’orientation ou d’omissions importantes. Voir « II. Examen de la divulgation de l’information » pour plus de détails.
Documents de divulgation d’informations aux sociétés cotées et à la c
Les autres documents soumis à la réunion et à la Bourse de Shanghai sont examinés à l’avance. Voir « II. Examen de la divulgation de l’information » pour plus de détails sur les documents de divulgation de l’information problématiques.
Demander instamment aux sociétés cotées de corriger ou de compléter en temps opportun
Si la société ne corrige pas ou ne complète pas, elle doit fournir un certificat à Shanghai en temps opportun.
Rapport de la Bourse
Il n’y a pas d’examen préalable des documents d’information des sociétés cotées
Pour plus de détails sur l’examen des documents pertinents, voir « II. Examen de la divulgation de l’information » dans les 11 et 5 jours ouvrables suivant l’exécution de l’obligation de divulgation de l’information par la société cotée.
Les documents de divulgation d’informations problématiques doivent être surveillés en temps opportun.
Promouvoir la correction ou le complément de la société cotée, la société cotée ne corrigera pas
Ou en complément, faire rapport en temps utile à la Bourse de Shanghai
Au cours de la période de surveillance continue de 2021, il n’y a pas eu de société cotée et 12 administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs qui ont été soumis à des sanctions administratives de la c
La situation dans laquelle la Bourse de Shanghai a émis une lettre d’intérêt réglementaire, la Bourse de Shanghai a pris des mesures disciplinaires ou la Bourse de Shanghai a émis une lettre d’intérêt réglementaire, a exhorté la bourse à améliorer son système de contrôle interne et a pris des mesures pour émettre une lettre d’intérêt réglementaire.
Appliquer pour corriger
Au cours de la période de surveillance continue de 2021, la société cotée, l’actionnaire contrôlant et le contrôle effectif ont continué de prêter attention à l’exécution des engagements par la société cotée, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif. La société cotée, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif ont tenu leurs engagements en temps opportun. S’il n’y a pas d’engagements non exécutés par la société cotée, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif, et s’il y a des engagements non exécutés qui doivent être signalés à la Bourse de Shanghai, l’événement est signalé à la
Prêter attention aux rapports des médias publics sur les sociétés cotées
Vérifier les rumeurs du marché.
Après vérification, il a été constaté que:
S’il y a des questions importantes qui ne doivent pas être divulguées par la société municipale ou si les informations qui doivent être divulguées par la société cotée ne sont pas incompatibles avec les faits au cours de la période de surveillance continue en 2021, la société municipale demande instamment que les questions importantes qui ne doivent pas être divulguées ou les informations qui doivent être divulguées soient divulguées ou clarifiées avec la société municipale en temps opportun; Non – conformité des faits de la société cotée
Si elle est divulguée ou clarifiée, elle doit être communiquée en temps utile à la Bourse de Shanghai.
Rapport
Dans l’une des circonstances suivantes, le promoteur demande instamment l’inscription sur la liste:
La société doit fournir des explications et apporter des corrections dans un délai déterminé et fournir des certificats à Shanghai.
Rapport de la Bourse de valeurs (Ⅰ) la société cotée est soupçonnée d’avoir enfreint la loi sur les valeurs mobilières
Shanghai Stock Exchange stock listing Rules
Les règles commerciales relatives à la bourse; Au cours de la période de surveillance continue de 2021, il peut y avoir une fausse opinion professionnelle émise par l’institution de services de valeurs mobilières 15 et son signataire, et la société cotée n’a pas enfreint la loi, comme de faux enregistrements, des déclarations trompeuses ou des omissions importantes.
Les circonstances réglementaires ou autres circonstances inappropriées; (Ⅲ) sortie de la société cotée
Articles 71 et 72 des mesures de recommandation actuelles
Les circonstances spécifiées; La société cotée ne coopère pas avec le promoteur
Supervision continue; Shanghai Stock Exchange or insurance
Autres circonstances qui, de l’avis du promoteur, doivent être signalées
Formuler un plan de travail pour l’inspection sur place de la société cotée, indiquer que l’institution de recommandation a élaboré un plan de travail pour l’inspection sur place 16 confirmer les exigences de travail pour l’inspection sur place, assurer le plan de travail pour l’inspection sur place et clarifier les exigences de travail pour l’inspection sur place afin d’assurer la qualité de l’inspection sur place
Si une société cotée se trouve dans l’une des circonstances suivantes, elle en est consciente:
Ou dans un délai de 15 jours à compter de la date à laquelle il doit être connu ou de Shanghai Securities Delivery
Effectuer des travaux spéciaux sur les sociétés cotées dans le délai prescrit par yi
Inspection sur place: (Ⅰ) Il existe des soupçons importants de fraude financière;
Au cours de la période de surveillance continue de 2021 de l’actionnaire contrôlant, du Contrôleur effectif et de ses sociétés affiliées, il n’y a pas eu 17 cas présumés d’occupation de fonds dans la société cotée; (Ⅲ) Il peut y avoir des cas d’inspection spéciale sur place pour les porteurs de violations majeures
B) assurance; Actionnaires contrôlants, contrôleurs effectifs et associés
Une personne, un directeur, un superviseur ou un cadre supérieur est soupçonné d’avoir violé
Occuper les intérêts de la société cotée; Opérations en capital ou en espèces
Il y a une anomalie majeure dans le flux; Acceptation par la bourse ou le promoteur
Autres questions à vérifier sur place
Au cours de la période de surveillance continue de 2021, l’institution de recommandation a continué d’accorder une attention particulière au stockage du compte spécial des fonds collectés par la société cotée, à l’utilisation des fonds collectés par la société cotée 18, à la mise en œuvre des projets d’investissement et à d’autres questions telles que le stockage du compte spécial des fonds collectés par la société de garantie, l’utilisation des fonds collectés et la mise en œuvre des projets d’investissement.
Note et avis de vérification spéciaux sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés
19 prêter une attention soutenue aux questions telles que la fourniture de garanties par la société cotée à d’autres personnes, etc. au cours de la période de surveillance continue de 2021, la société cotée n’a pas d’éléments et a émis des avis sur les questions relatives à la fourniture de garanties à d’autres personnes en violation des règlements.
Examen de la divulgation de l’information par le promoteur
Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission de valeurs mobilières et la cotation en bourse, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 11 – surveillance continue et à d’autres règlements pertinents, l’institution de recommandation a examiné les documents de divulgation d’information publiés par Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 2021 avant ou après l’événement, et a vérifié le contenu, le format et les procédures connexes des documents de divulgation d’information. Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
Si la société cotée a des questions qui doivent être signalées à la c
Après vérification, Haitian Water Group Co.Ltd(603759) Représentant de la recommandation: Chen Guoxing et Chen Liang
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 11 avril 2022
