Huatai United Securities Co., Ltd.
En ce qui concerne Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) 2021 rapport d’inspection sur place pour la surveillance Huatai United Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Huatai United securities» ou « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles par Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) Le rapport est le suivant: nom de l’institution de recommandation: Huatai United Securities Co., Ltd. Nom abrégé de la société de recommandation: Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582)
Nom du représentant de la recommandation: Yang boling tél.: 0755 – 81902000
Nom du représentant de la recommandation: Zheng hongshu tél.: 0755 – 81902000
Inspecteurs sur place: Zheng hongshu et Liu Jiao période correspondante d’inspection sur place: 23 juillet 2021 – 31 décembre 2021 heure d’inspection sur place: 1er avril 2022
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Méthodes d’inspection sur place: y compris l’inspection des statuts et d’autres systèmes de gestion, des documents des « trois réunions » de la société; Vérifier les informations relatives aux changements de niveau de supervision des administrateurs et les annonces pertinentes; Vérifier la participation des actionnaires; Vérifier les principaux sites de production et d’exploitation de l’entreprise; Vérifier les autres investissements des actionnaires contrôlants et des contrôleurs effectifs, ainsi que le travail à temps partiel des administrateurs et des superviseurs; Consultez le certificat de propriété de la société, le système financier et comptable, etc.
1. Si les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et conformes √
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués √
3. Si le procès – verbal de la troisième réunion est complet, si les éléments tels que l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets et si les données de la réunion sont conservées intégralement 4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes à la réunion √ 5. Si les dirigeants de la société s’acquittent de leurs fonctions conformément aux lois et règlements pertinents et aux règles commerciales pertinentes de la Bourse de Shenzhen √ 6. En cas de changement important de la direction et du superviseur de la haute direction de la société, si les procédures et les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information ont été respectées
7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a exécuté √
Procédures et obligations correspondantes en matière de divulgation 8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants √
9. Si la société n’a pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs √
Méthodes d’inspection sur place du contrôle interne: il s’agit principalement de consulter le système d’audit interne de l’entreprise, de vérifier le fonctionnement du Département d’audit interne de l’entreprise et de vérifier les données du personnel du Département d’audit; Consulter le plan de vérification interne et le rapport de vérification interne; Les documents, pièces justificatives originales et autres documents relatifs au contrôle interne de l’entreprise ont été consultés et archivés. 1. Si un système d’audit interne est mis en place et si un département d’audit interne est mis en place conformément aux dispositions pertinentes √ (le cas échéant)
2. Si le système d’audit interne est mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions √
Service de vérification du Ministère (le cas échéant) 3. Si la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification est conforme (le cas échéant √) 4. Le Comité de vérification se réunit – il au moins une fois par trimestre pour examiner les plans de travail et les rapports soumis par le Département de l’audit interne (le cas échéant)?
5. Si le Comité de vérification fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre √
Tenir compte de l’avancement des travaux, de la qualité et des principaux problèmes constatés (le cas échéant) 6. Si le Service d’audit interne rend compte au Comité d’audit, au moins une fois par trimestre, de la mise en œuvre du plan de travail d’audit interne et des problèmes constatés au cours de l’audit interne, etc. (le cas échéant) 7. Le Service de vérification interne vérifie – t – il le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au moins une fois par trimestre (le cas échéant) 8. Le Service de vérification interne présente – t – il un plan de travail annuel de vérification interne (le cas échéant) au Comité de vérification dans les deux mois précédant la fin de chaque exercice?
9. Le Service de vérification interne doit – il fournir √ dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice?
Rapport annuel du Comité de vérification interne des comptes (le cas échéant) 10. Si le Service de vérification interne soumet au Comité de vérification au moins une fois par année √ rapport d’évaluation du contrôle ministériel (le cas échéant) 11. Information indiquant si √ un système de contrôle interne complet et conforme (ⅲ) a été mis en place pour l’inspection sur place de la divulgation de l’information: Il comprend principalement l’inspection des systèmes pertinents de divulgation de l’information de la société, l’inspection des annonces pertinentes de la société et des procès – verbaux de réunion, des procédures d’approbation et des procès – verbaux d’utilisation du sceau liés à l’annonce, ainsi que l’inspection du site Web de divulgation de l’information de la Bourse de Shenzhen.
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle √
2. Si le contenu divulgué par la société est complet √
3. Si les éléments divulgués par la société n’ont pas subi de changements importants ou si des progrès importants ont été réalisés √
4. S’il n’y a pas de questions importantes à divulguer √
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des renseignements importants sont conformes aux règlements pertinents du système de gestion de la divulgation de l’information de la compagnie 6. Information indiquant si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs a été publié en temps opportun sur le site Web de la Bourse de Shenzhen (Ⅳ) Mise en place et mise en œuvre d’un mécanisme à long terme pour protéger les intérêts de la société contre les dommages
Méthodes d’inspection sur place: il s’agit principalement d’interviewer les cadres supérieurs de l’entreprise, de consulter les systèmes de contrôle interne pertinents, la liste des parties liées, de consulter les documents d’exploitation des trois conseils d’administration de l’entreprise, d’obtenir les relevés bancaires des comptes spéciaux des fonds levés et de vérifier les transactions de fonds importants de l’entreprise. 1. Si un système a été mis en place pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées d’occuper directement √ ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les personnes liées n’occupent pas directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées √
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste √
5. S’il n’y a pas de non – Association des opérations entre apparentés √
6. Si les procédures d’examen des garanties externes sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation d’informations sont respectées √ 7. Si la situation financière de la partie garantie ne s’est pas détériorée et si la partie garantie n’a pas remboursé la dette garantie à l’échéance √
8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de l’obligation garantie, si elle est exécutée de nouveau √
Procédures d’examen et d’approbation requises et obligations de divulgation (v) l’utilisation de moyens d’inspection sur place pour les fonds collectés comprend principalement la consultation du système de gestion des fonds collectés, de l’Accord de surveillance tripartite pour les fonds collectés, de la liste détaillée des comptes des fonds collectés et des relevés bancaires, des Rapports spéciaux sur les fonds collectés, des entretiens avec le personnel concerné pour comprendre la mise en œuvre des projets d’investissement collectés, etc.
1. Si l’Accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés √
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre √
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers des fonds collectés ou s’il n’y a pas de gestion financière confiée en violation des règles √ 4. S’il n’y a pas de changement non autorisé de l’objet des fonds collectés, de réapprovisionnement temporaire du Fonds de roulement, de remplacement des investissements initiaux et de changement de lieu de mise en oeuvre lorsque √ les procédures d’examen ne sont pas respectées 5. La société n’a – t – elle pas effectué de capital – risque au cours de la période d’engagement si elle a utilisé des fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, changé l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents ou utilisé des fonds collectés excédentaires pour reconstituer le Fonds de roulement √ ou remboursé des prêts bancaires? Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée, si l’avancement du projet et l’investissement √ les avantages sont conformes au prospectus, etc.
7. S’il n’y a pas de risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds √
Méthodes d’inspection du rendement sur place: il s’agit principalement d’examiner les états financiers, les contrats importants et les prévisions de rendement de la société et de les comparer aux conditions d’exploitation des sociétés cotées dans la même industrie.
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats √
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes du rendement √
3. Si la performance de l’entreprise n’est pas manifestement anormale par rapport à celle d’entreprises comparables dans la même industrie √ (Ⅶ) Exécution des engagements de l’entreprise et des actionnaires
Méthodes d’inspection sur place: il s’agit principalement de consulter le registre des actionnaires de la société, les engagements pertinents émis par les actionnaires et de vérifier l’exécution des engagements pertinents.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents √
2. Si les actionnaires de la société ont pleinement rempli les engagements pertinents √
Autres méthodes d’inspection sur place pour les questions importantes: il s’agit principalement de vérifier l’établissement du système de dividende en espèces, de consulter les contrats de grande valeur, les transactions de fonds de grande valeur, les bons de paiement et les procédures d’approbation pertinentes de l’entreprise, de communiquer avec la direction pour connaître la production et l’exploitation de l’entreprise, etc.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement √
2. Si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement √
3. Si les opérations de fonds importants ont un contexte commercial réel et des raisons raisonnables √ 4. S’il n’y a pas de changement important √ ou de risque dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important
5. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise √
6. Si l’organisme de réglementation et l’organisme de recommandation découvrent que les problèmes de l’entreprise ont été corrigés conformément aux exigences pertinentes au cours de la période précédente. II. Les problèmes et les descriptions découverts lors de l’inspection sur place n’ont pas été corrigés par l’organisme de recommandation après l’inspection sur place.
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau du rapport d’inspection sur place de Huatai United Securities Co., Ltd. Pour la surveillance continue en 2021 de Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) ) représentant du promoteur:
Yang boling Zheng hongshu
Huatai United Securities Co., Ltd.
