Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et au Gouvernement des sociétés cotées
Normes et règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai et cotation du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai
Les dispositions des documents normatifs pertinents, y compris les lignes directrices sur l’autoréglementation de la compagnie no 1 – exploitation normalisée, et la compagnie
Conformément aux dispositions pertinentes des statuts et du Règlement intérieur du Comité d’audit de la société, Zhejiang Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) Co., Ltd.
Comité d’audit du Conseil d’administration de la société (ci – après dénommé « Comité d’audit») 2021
Le rapport annuel sur le rendement est le suivant:
Informations de base du Comité des commissaires aux comptes
Le cinquième Comité d’audit de la société se compose de trois membres, dont Chen Xin, Yang Jie et feidu, administrateurs indépendants.
Cui Shan, Directeur exécutif, dont le Président est M. Chen Xin, comptable professionnel.
II. Réunions du Comité des commissaires aux comptes
En 2021, le Comité d’audit de la société a tenu 5 réunions et tous les membres ont assisté à la réunion.
Situation des sièges.
Résolution sur les questions examinées à la date de la réunion
1. Examen et adoption du rapport sur l & apos; exécution du mandat du Comité des commissaires aux comptes en 2020
Proposition de rapport;
2. Examen et adoption du rapport annuel 2020 et de son résumé
La proposition;
3. Examen et adoption du rapport sur les comptes financiers annuels de la société pour 2020
Proposition examinée par le cinquième Conseil d’administration;
Le 27 mars 2021, le Comité de planification Examiner et adopter la proposition de la réunion de consensus sur le plan de distribution des bénéfices pour 2020;
5. Examen et adoption du rapport sur le dépôt annuel de fonds collectés en 2020
Proposition de rapport spécial sur l’utilisation;
6. Examen et adoption de l & apos; ordre du jour provisoire
Proposition de limite facile;
7. Examen et adoption du renouvellement du cabinet comptable en 2021
Le projet de loi;
8. Examiner et adopter la proposition de modification des conventions comptables;
9. Examen et adoption du résumé des travaux du Département de la vérification en 2020 et 2021
Rapport sur le plan de travail.
Examen du cinquième Conseil d’administration
1. Examen et adoption du rapport et du texte du premier trimestre 2021
La deuxième proposition approuvée à l’unanimité par le Comité le 28 avril 2021.
Réunions
1. Examen et adoption du rapport semestriel et du résumé pour 2021;
2. Examen et adoption de la loi sur l’augmentation de capital et les opérations entre apparentés des sociétés par actions
Délibération du cinquième Conseil d’administration;
Le Comité de planification a tenu sa troisième réunion le 22 août 2021. Examiner et adopter la proposition relative à la signature d’un accord de transfert de marque et à la réunion d’accord sur les transactions entre apparentés;
4. Examen et adoption du dépôt semestriel de fonds collectés en 2021
Rapport spécial sur l’utilisation réelle.
Examen du cinquième Conseil d’administration
1. Examen et adoption du rapport de la société pour le troisième trimestre 2021
Le Comité de planification a approuvé la proposition à l’unanimité pour la quatrième fois le 26 octobre 2021.
Examiné par le cinquième Conseil d’administration de la Conférence
1. Examen et adoption de l & apos; Accord sur l & apos; augmentation du budget ordinaire des opérations entre apparentés en 2021
Le Comité de planification a approuvé à l’unanimité la proposition de calcul des quotas pour la cinquième fois le 25 novembre 2021.
Réunions
Rendement annuel du Comité des commissaires aux comptes
1. Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a engagé Tianjian Certified Public Accountants (Special Public Accountants)
Les conditions de travail de Tong Partnership (ci – après dénommée « tianjian») ont été soigneusement analysées et évaluées.
Être qualifié pour exercer des activités liées aux valeurs mobilières et respecter des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales afin de mieux remplir les obligations de l’entreprise.
Audit commandé par la Division.
Le personnel de Tianjian participant à la vérification possède l’expertise nécessaire pour effectuer la vérification.
Et les certificats professionnels pertinents, au cours de la vérification, ont été consciencieusement responsables et ont maintenu l’attention et la prudence professionnelles requises,
Être compétent pour l’audit de l’entreprise. Le Comité d’audit estime que Tianjian a été engagée pour fournir des services d’audit à la société.
Être en mesure de s’acquitter consciencieusement de ses fonctions, de suivre des normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales et de mieux s’acquitter de l’institution d’audit
Responsabilités et obligations.
2. Orientation de l’audit interne
Au cours de la période considérée, nous avons pleinement joué le rôle d’un Comité spécial, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux normes de base pour le contrôle interne des entreprises et à d’autres exigences, ainsi qu’à la situation réelle de la société, nous avons soigneusement examiné et vérifié le plan d’audit interne de la société, exhorté la société à le mettre en œuvre conformément au plan de travail et à assurer le fonctionnement normal de la société.
3. Examiner les rapports financiers de la société et exprimer des opinions à leur sujet
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a examiné les rapports financiers de la société pour chaque période et a communiqué avec la direction de la société. Il a conclu que les rapports financiers de la société étaient véridiques, exacts et complets, qu’ils reflétaient fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, qu’il n’y avait pas de fraude, de fraude et d’inexactitudes importantes, qu’il n’y avait pas d’ajustement des erreurs comptables importantes, de modification des conventions comptables et des estimations, et qu’il n’y avait pas d’éléments impliquant des Questions donnant lieu à des rapports d’audit non standard sans réserve, etc.
4. Évaluer l’efficacité du contrôle interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a demandé au service d’audit de la société d’organiser la mise en place d’un système de contrôle interne, de délibérer sur la révision et la formulation du système de contrôle interne pertinent et de donner des orientations sur la conduite des travaux d’audit interne et l’amélioration du processus de contrôle interne. Grâce aux efforts déployés, le système de contrôle interne de la société a essentiellement satisfait aux exigences opérationnelles normalisées des sociétés cotées et a été mis en œuvre avec soin. Dans le cadre du contrôle interne, la société a encore affiné le système de gestion interne et amélioré le processus de contrôle interne. La construction du système de contrôle interne a obtenu de bons résultats, qui peut contrôler efficacement les risques opérationnels pertinents et protéger les intérêts de la société et des actionnaires. 5. Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe.
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a coordonné la bonne communication entre la direction de la société, le Département de l’audit, le Département des finances, le Département des valeurs mobilières et d’autres départements concernés et l’institution d’audit externe, et les départements concernés ont sollicité l’avis de L’institution d’audit externe sur des questions telles que les normes comptables financières de la société et la construction d’un système de contrôle interne, et ont coopéré avec l’institution d’audit externe pour effectuer des travaux pertinents d’audit des rapports financiers annuels afin de promouvoir les
6. Examen des opérations entre apparentés et autres questions de la société
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité de vérification a examiné les opérations entre apparentés effectuées par la société et les parties liées, et a conclu que les opérations quotidiennes entre apparentés effectuées par la société et les parties liées en 2020 et les opérations quotidiennes entre apparentés prévues en 2021 étaient nécessaires aux activités normales, que Les autres opérations entre apparentés étaient nécessaires aux besoins réels de la production et de l’exploitation de la société et qu’elles étaient conformes aux principes d’ouverture, d’équité et d’équité, et que le prix de transaction était réglé au juste prix du marché. Il n’y a pas de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires, ni d’influence sur l’indépendance de la société.
Iv. Évaluation globale
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration s’est acquitté fidèlement et diligemment des responsabilités qui lui incombent en vertu des lois et règlements pertinents, a examiné attentivement les propositions pertinentes et a joué un rôle d’orientation, de coordination et de supervision, a efficacement encouragé la construction du contrôle interne et des normes financières de la société, et a encouragé la prise de décisions normalisée du Conseil d’administration et la gouvernance normalisée de la société.
En 2022, le Comité d’audit du Conseil d’administration continuera de s’acquitter efficacement de ses fonctions, de renforcer l’examen préalable des questions pertinentes du Conseil d’administration, de renforcer l’orientation de l’audit interne et la coordination de la communication avec les institutions d’audit externe, de promouvoir la normalisation des questions financières pertinentes de la société, de promouvoir la construction d’un système de contrôle interne plus parfait et de promouvoir le fonctionnement normal et le développement stable de la société.
Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) Comité de vérification du Conseil d’administration 9 avril 2022 (aucun texte ci – dessous)
