Hc Semitek Corporation(300323)
Rapport annuel 2021 du directeur indépendant Zhong Ruiqing
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Hc Semitek Corporation(300323) Au cours de mon travail de 2021, j’ai fait preuve d’une diligence raisonnable et d’une diligence raisonnable, j’ai bien compris le fonctionnement de la société, j’ai fidèlement rempli les fonctions d’administrateur indépendant et j’ai participé activement aux réunions pertinentes. Examiner attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration et émettre des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur les questions pertinentes afin de protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
J’ai l’honneur de présenter ci – après mon rendement au cours de mon mandat en 2021:
Participation et vote
En 2021, au cours de mon mandat, la société a tenu 16 réunions du Conseil d’administration et 5 réunions des actionnaires. En tant qu’administrateur indépendant, au cours de mon mandat, j’a i examiné attentivement toutes les propositions soumises au Conseil d’administration, j’ai maintenu une communication adéquate avec la direction de l’entreprise, participé activement aux discussions et présenté des propositions raisonnables, ce qui a joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration de l’entreprise. Au cours de la période considérée, la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société a été conforme aux procédures légales. Les procédures d’examen et d’approbation pertinentes ont été mises en œuvre pour les principales questions commerciales et autres questions importantes, qui sont légales et efficaces. J’ai voté pour toutes Les propositions et autres questions du Conseil d’administration de la société. Il n’y a pas eu d’objection, d’opposition ou de renonciation.
Au cours de mon mandat en 2021, j’ai assisté au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale comme suit:
Participation des administrateurs au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale
Administrateurs indépendants présents sur place au cours de la période visée par le rapport si les administrateurs absents sont autorisés par la partie communicatrice à assister à deux réunions consécutives nom des actionnaires participant à la réunion du Conseil d’administration nombre de fois où les administrateurs absents ne participent pas personnellement à la réunion du Conseil d’administration nombre de fois où les Administrateurs absents assistent à la réunion du Conseil d’administration nombre de fois où les administrateurs absents assistent à la réunion du Conseil d’administration
Zhong Ruiqing 16 16 0 0 non 4
À l’intérieur, j’ai émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur les questions suivantes de la société:
1. Le 23 janvier 2021, à la 10e séance de la 4e session du Conseil d’administration de la société, la proposition relative à la garantie de la société et des filiales pour les filiales dans le cadre des états consolidés en 2021, la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) de Hc Semitek Corporation(300323) 2021 et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de Hc Semitek Corporation(300323) 2021, La proposition relative à la formulation d’un système de gestion de la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs et la proposition relative à l’acquisition par la société d’une partie des capitaux propres et des opérations connexes de Tianjin gesheng Technology Co., Ltd. Ont donné des avis indépendants clairement approuvés.
2. Le 28 janvier 2021, à la 11e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants clairement approuvés ont été émis sur la proposition de la société et de ses filiales contrôlantes concernant le règlement à terme et la vente de devises et la proposition concernant l’utilisation des fonds inutilisés pour la gestion de la trésorerie.
3. Le 24 mars 2021, à la 12e séance de la 4e session du Conseil d’administration, la compagnie a émis des avis indépendants expressément approuvés sur la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions de 2021 et sur la proposition d’octroi d’actions restreintes pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions de 2021.
4. Le 12 avril 2021, la 13e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société a émis des avis d’approbation préalable sur la proposition de « renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021»; En outre, la proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne en 2020, la proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020, la proposition relative au plan de distribution des bénéfices en 2020, la proposition relative au renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021 et la proposition relative à l’assurance responsabilité civile des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société sont également examinées. émettre des avis indépendants clairement convenus sur la garantie externe de la société et l’occupation des fonds par les parties liées en 2020. 5. Le 15 avril 2021, à la 14e réunion de la 4e session du Conseil d’administration, la compagnie a émis des avis indépendants clairement approuvés sur la proposition d’augmentation du nombre de membres du Conseil d’administration et de modification des statuts, la proposition d’élection anticipée du Conseil d’administration et de nomination des candidats aux postes d’administrateur non indépendant du 5e Conseil d’administration et la proposition d’élection anticipée du Conseil d’administration et de nomination des candidats aux postes d’administrateur indépendant du 5e Conseil d’administration.
6. Le 6 mai 2021, à la première réunion du cinquième Conseil d’administration, la société a émis des avis indépendants clairement approuvés sur la proposition relative à l’emploi de cadres supérieurs et de secrétaires du Conseil d’administration.
7. Le 6 juillet 2021, la deuxième réunion du cinquième Conseil d’administration de la société a émis des avis d’approbation préalable sur la proposition relative à la signature d’un Accord de services financiers et d’opérations connexes entre la société et Zhuhai Huafa Group finance Co., Ltd.; En outre, la proposition relative à l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds des projets d’investissement des fonds levés et les remplacer par le montant équivalent des fonds levés, la proposition relative à la signature d’un accord de services financiers et d’opérations connexes entre la société et Zhuhai Huafa Group finance Co., Ltd., la proposition relative au rapport d’évaluation des risques des activités financières telles que les dépôts et prêts liés entre la société et Zhuhai Huafa Group finance Co., Ltd. La proposition relative à la formulation d’un plan de gestion des risques pour les activités financières telles que les dépôts et les prêts entre la société et Zhuhai Huafa Group finance Co., Ltd. Donne des avis indépendants clairement convenus.
8. Le 13 août 2021, la troisième réunion du cinquième Conseil d’administration de la société a émis des avis indépendants clairement approuvés sur la proposition d’augmentation du montant de garantie de la société pour les filiales à part entière.
9. Le 27 août 2021, à la quatrième réunion du cinquième Conseil d’administration, la société a émis des avis indépendants clairement approuvés sur la proposition relative au « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours de l’exercice biennal 2021» et sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées au cours de l’exercice semestriel 2021, ainsi que sur la garantie externe de la société. 10. Le 30 septembre 2021, à la 6e réunion de la cinquième session du Conseil d’administration, la société a émis des avis indépendants clairement approuvés sur la proposition relative à l’emploi du Secrétaire du Conseil d’administration et la proposition relative à l’augmentation du crédit et de la ligne de garantie pour les filiales à part entière de la société.
11. Le 29 octobre 2021, à la 8e réunion du cinquième Conseil d’administration, la société a émis des avis d’approbation préalable sur la proposition relative à l’investissement proposé par la société pour créer un Institut avancé de recherche sur les semi – conducteurs et les transactions connexes; En outre, des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à l’octroi d’une partie réservée des actions restreintes à l’objet d’incitation du plan d’incitation aux actions restreintes de 2021 et sur la proposition relative à l’investissement proposé par la société pour créer un Institut avancé de recherche sur les semi – conducteurs et des opérations connexes.
12. Le 3 décembre 2021, à la 9e réunion du cinquième Conseil d’administration, la société a émis des avis indépendants clairement approuvés sur la proposition relative à la réutilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement le Fonds de roulement.
13. Le 31 décembre 2021, à la 10e réunion du cinquième Conseil d’administration, la compagnie a émis des avis indépendants clairement convenus sur la proposition relative à la signature d’un accord d’investissement de projet entre la filiale à part entière et le Comité de gestion de la zone de développement économique et technologique de Zhangjiagang.
Je crois que les questions importantes examinées par la société en 2021 sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux Statuts de la société, et reflètent les principes d’ouverture, d’équité et d’équité. Les procédures de délibération et de vote des questions importantes de la société sont légales et efficaces et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Performance des comités spéciaux du Conseil d’administration
Le Conseil d’administration de la société se compose de quatre comités spéciaux: Le Comité de stratégie, le Comité de rémunération et d’évaluation, le Comité d’audit et le Comité de nomination. Au cours de la période considérée, en tant que Président du Comité de nomination et membre du Comité d’audit du cinquième Conseil d’administration, j’ai rempli les fonctions et obligations des membres des comités spéciaux en stricte conformité avec le système des administrateurs indépendants et les règles de travail des comités spéciaux.
1. En tant que Président du Comité de nomination du cinquième Conseil d’administration, je convoque et préside la réunion en stricte conformité avec les exigences réglementaires. Au cours de ma période de service en 2021, j’ai soigneusement examiné diverses propositions et documents pertinents conformément aux exigences pertinentes du système des administrateurs indépendants et des règles de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration. Au cours de mon mandat, j’ai fait des suggestions sur les critères et les procédures de sélection des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et j’ai exercé efficacement les fonctions du Comité de nomination.
2. En tant que membre du Comité d’audit du cinquième Conseil d’administration, j’ai participé activement aux réunions du Comité d’audit. Au cours de la période de service de 2021, j’ai examiné attentivement toutes les propositions et tous les documents pertinents conformément aux exigences pertinentes du système des administrateurs indépendants et des règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration, et j’ai exercé efficacement les fonctions du Comité d’audit. J’ai utilisé mon expérience de travail pour donner des conseils sur la préparation de rapports périodiques et spéciaux au cours de mon mandat. Vérifier la construction et le fonctionnement du contrôle interne au cours de la période considérée; En outre, le plan de travail de l’audit interne de la société au cours de la période considérée a été examiné et des suggestions constructives ont été formulées pour la mise en œuvre effective de l’audit interne afin de s’acquitter efficacement des responsabilités du Comité d’audit.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
En 2021, j’a i effectué de nombreuses visites sur place de la société et j’ai communiqué personnellement avec d’autres administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et membres du personnel concernés de la société par l’occasion de participer au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires, en mettant l’accent sur la compréhension de la production et de l’exploitation, de la gestion, du contrôle interne et de la situation financière de la société, ainsi que de la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration. Dans le même temps, prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, prêter attention aux rapports des médias sur l’entreprise, être informé de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise, maîtriser la dynamique opérationnelle de l’entreprise et présenter activement des opinions professionnelles pour la prise de décisions de l’entreprise.
Travaux accomplis en matière de protection des droits et intérêts des investisseurs
1. Supervision de la divulgation de l’information de l’entreprise
J’ai continué de prêter attention à la divulgation de l’information de la société et j’ai exhorté la société à achever la divulgation de l’information en 2021 de façon véridique, complète, opportune et équitable, en stricte conformité avec les mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées Gem de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les règlements pertinents des statuts. Protéger pleinement le droit de savoir des investisseurs, en particulier des petits et moyens investisseurs.
2. Supervision de la structure de gouvernance et de la gestion de l’entreprise
J’ai prêté une attention active à la situation de production et d’exploitation et à la situation financière de l’entreprise, j’ai appris à temps les risques d’exploitation possibles de l’entreprise, j’ai examiné attentivement les documents et les données pertinents pour chaque proposition soumise au Conseil d’administration pour examen, j’ai mené une enquête en temps opportun, j’ai appris à connaître les ministères et le personnel concernés, j’ai exercé mon droit de vote de façon indépendante, objective et impartiale en utilisant mes propres connaissances professionnelles et j’ai maintenu une indépendance suffisante dans mon travail. Protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Formation et apprentissage
Depuis que j’a i été administrateur indépendant, j’ai mis l’accent sur l’apprentissage des lois, règlements et règles les plus récents, j’ai participé activement à diverses formes de formation et d’apprentissage des autorités de surveillance et de l’entreprise, et j’ai obtenu le certificat d’administrateur indépendant dans le délai requis. En approfondissant ma connaissance et ma compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier ceux qui ont trait à la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et à la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, j’ai constamment amélioré mon niveau professionnel et ma compétence professionnelle, amélioré ma capacité de s’acquitter de mes fonctions, formé une conscience consciente de la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, et fourni de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de la société. Et promouvoir un fonctionnement plus normalisé de la société afin de protéger efficacement les droits et intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Vii. Autres travaux
1. Il n’y a pas eu de proposition de convocation du Conseil d’administration au cours de la période considérée;
2. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’engagement indépendant d’organismes d’audit externe et d’organismes consultatifs.
En 2022, je continuerai à m’acquitter de mes fonctions avec prudence, sérieux, diligence et honnêteté, conformément aux exigences des lois et règlements pertinents et du système de gouvernance d’entreprise pour les administrateurs indépendants, et à utiliser mon expertise et mon expérience pour fournir des opinions plus constructives à l’entreprise. J’espère que sous la direction du Conseil d’administration, la société pourra maintenir son fonctionnement normal au cours de l’année à venir, et j’espère également que la société pourra fonctionner de façon stable et rembourser tous les actionnaires avec de meilleurs résultats d’exploitation.
Nous vous informons, merci!
Signature du directeur indépendant:
Zhong Ruiqing
11 avril 2022
