Hc Semitek Corporation(300323)
Règlement intérieur de l’Assemblée générale
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser le comportement de la société et d’assurer l’exercice des pouvoirs de l’Assemblée des actionnaires conformément à la loi, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux règles de l’Assemblée des actionnaires des sociétés cotées, Les présentes règles sont formulées conformément aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et aux Statuts de Hc Semitek Corporation(300323) (ci – après dénommés les statuts).
Chapitre II fonctions et pouvoirs de l’Assemblée générale des actionnaires
Article 2 l’Assemblée générale des actionnaires est l’autorité de la société et exerce les pouvoirs suivants conformément à la loi:
Décider de la politique d’exploitation et du plan d’investissement de la société;
élire et remplacer les administrateurs et les superviseurs qui ne sont pas des représentants des travailleurs, et décider des questions relatives à la rémunération des administrateurs et des superviseurs;
Examiner et approuver le rapport du Conseil d’administration;
Examiner et approuver le rapport du Conseil des autorités de surveillance;
Examiner et approuver le budget financier annuel et le plan comptable final de la société;
Examiner et approuver le plan de distribution des bénéfices et le plan de recouvrement des pertes de la société;
Prendre des résolutions sur l’augmentation ou la diminution du capital social de la société;
Prendre des résolutions sur l’émission d’actions, d’obligations de sociétés convertibles et d’obligations ordinaires par la société;
Prendre des résolutions sur des questions telles que la fusion, la Division, la dissolution, la liquidation ou le changement de forme de la société; Modifier les statuts;
Prendre des résolutions sur l’emploi et le licenciement du cabinet comptable;
Examiner et approuver les questions de garantie visées à l’article 3;
Examiner les questions relatives à l’achat et à la vente d’actifs importants de la société dans un délai d’un an qui dépassent 30% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période;
Examiner et approuver le changement d’utilisation des fonds collectés;
Examiner le plan d’incitation au capital et le plan d’actionnariat des employés;
L’Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société peut autoriser le Conseil d’administration à décider d’émettre des actions d’un montant total de financement n’excédant pas 300 millions de RMB et n’excédant pas 20% de l’actif net à la fin de la dernière année à des objets spécifiques, et cette autorisation expire à la date de Convocation de l’Assemblée générale annuelle suivante;
Examiner d’autres questions qui doivent être décidées par l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales ou statuts.
L’Assemblée générale des actionnaires exerce ses pouvoirs dans les limites prescrites par la loi et les statuts et n’interfère pas avec la disposition des droits des actionnaires.
Article 3 les actes de garantie externe suivants de la société sont examinés et approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires:
Une garantie unique dont le montant dépasse 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période;
Toute garantie fournie après que le montant total de la garantie externe de la société et de ses filiales contrôlantes dépasse 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période;
Iii) La garantie fournie à l’objet de la garantie dont le ratio actif – passif est supérieur à 70%;
Le montant de la garantie dépasse 30% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période de douze mois consécutifs; Le montant garanti dépasse 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période de douze mois consécutifs et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
Les garanties fournies aux actionnaires, aux contrôleurs effectifs et aux parties liées;
Toute garantie fournie après que le montant total de la garantie externe de la société dépasse 30% du dernier actif total vérifié;
Autres conditions de garantie stipulées par la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommée « Bourse de shenzhen») ou les statuts et le système de garantie externe.
Lorsque le Conseil d’administration examine les questions de garantie, il doit obtenir l’approbation de plus des deux tiers des administrateurs présents à la réunion du Conseil d’administration. Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires examine les questions de garantie visées au point 5 de l’alinéa précédent, elle doit être approuvée par plus des deux tiers des droits de vote détenus par les actionnaires présents à l’Assemblée.
Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires examine une proposition visant à fournir une garantie aux actionnaires, au Contrôleur effectif et à leurs parties liées, l’actionnaire ou l’actionnaire dominé par le Contrôleur effectif ne participe pas au vote, qui est adopté par plus de la moitié des droits de vote détenus par les autres actionnaires présents à l’Assemblée générale des actionnaires.
Lorsque la société fournit une garantie à une filiale à part entière ou à une filiale contrôlante et que d’autres actionnaires de la filiale contrôlante fournissent une garantie proportionnelle égale aux droits et intérêts dont ils jouissent, dans les cas visés aux points i) à III) et v) de l’alinéa précédent, la société peut être exemptée de La présentation à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen, sauf disposition contraire des statuts. Chapitre III convocation de l’Assemblée générale des actionnaires
Article 4 l’Assemblée générale des actionnaires est divisée en Assemblée générale annuelle et Assemblée générale extraordinaire.
Article 5 l’Assemblée générale annuelle des actionnaires se tient une fois par an et se tient dans les six mois suivant la fin de l’exercice comptable précédent.
Article 6 dans l’une des circonstances suivantes, la société convoque une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires dans un délai de deux mois à compter de la date des faits:
Lorsque le nombre d’administrateurs est inférieur aux deux tiers du nombre prévu par le droit des sociétés ou par les statuts; Lorsque la perte non couverte de la société atteint 1 / 3 du capital versé total;
Sur demande écrite des actionnaires détenant individuellement ou conjointement plus de 10% du nombre total d’actions de la société; Si le Conseil d’administration le juge nécessaire;
Lorsque le Conseil des autorités de surveillance propose de tenir une réunion;
Autres circonstances prévues par les lois, règlements administratifs, règles départementales ou statuts.
Le nombre d’actions détenues en vertu du point iii) ci – dessus est calculé à la date de la demande écrite des actionnaires.
Article 7 le Conseil d’administration convoque l’Assemblée générale des actionnaires dans les délais prévus aux articles 5 et 6 du présent règlement.
Si la société n’est pas en mesure de convoquer l’Assemblée générale des actionnaires dans le délai susmentionné, elle en informe le bureau local de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 9 le Conseil des autorités de surveillance a le droit de proposer au Conseil d’administration la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires et le soumet par écrit au Conseil d’administration. Le Conseil d’administration fournit, dans les 10 jours suivant la réception de la proposition, des commentaires écrits sur son consentement ou son désaccord à la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires conformément aux lois, règlements administratifs et statuts.
Si le Conseil d’administration accepte de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il donne un avis de convocation de l’assemblée générale des actionnaires dans les cinq jours suivant la résolution du Conseil d’administration. Le Conseil des autorités de surveillance donne son consentement aux modifications proposées dans l’avis.
Si le Conseil d’administration n’accepte pas la convocation d’une assemblée extraordinaire des actionnaires ou ne donne pas de rétroaction écrite dans les dix jours suivant la réception de la proposition, il est considéré que le Conseil d’administration n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de l’obligation de convoquer l’assemblée des actionnaires, et le Conseil des autorités de surveillance peut convoquer et présider l’assemblée lui – même.
Article 10 les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société ont le droit de demander au Conseil d’administration la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, qui est présentée par écrit au Conseil d’administration. Le Conseil d’administration fournit, dans les 10 jours suivant la réception de la demande, une rétroaction écrite indiquant s’il est d’accord ou non avec la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire conformément aux lois, règlements administratifs et statuts.
Si le Conseil d’administration consent à la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il envoie un avis de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires dans les cinq jours suivant la résolution du Conseil d’administration. Les modifications apportées à la demande initiale dans l’avis sont approuvées par les actionnaires concernés. Si le Conseil d’administration n’accepte pas la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire ou ne donne pas de rétroaction dans les dix jours suivant la réception de la demande, les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société ont le droit de proposer au Conseil des autorités de surveillance la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire et de présenter une demande écrite au Conseil des autorités de surveillance.
Si le Conseil des autorités de surveillance accepte de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, un avis de convocation de l’assemblée générale des actionnaires est donné dans les cinq jours suivant la réception de la demande. Toute modification apportée à la demande initiale dans l’avis est approuvée par les actionnaires concernés.
Si le Conseil des autorités de surveillance ne donne pas avis de l’Assemblée générale des actionnaires dans le délai prescrit, il est considéré que le Conseil des autorités de surveillance ne convoque pas et ne préside pas l’Assemblée générale des actionnaires. Les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société pendant plus de 90 jours consécutifs peuvent convoquer et présider l’Assemblée eux – mêmes.
Article 11 si le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires décident de convoquer eux – mêmes l’Assemblée générale des actionnaires, ils en informent le Conseil d’administration par écrit et en informent la Bourse de Shenzhen pour enregistrement.
La proportion des actions détenues par les actionnaires convoqués ne doit pas être inférieure à 10% entre l’émission de l’avis d’Assemblée des actionnaires et la date de clôture de l’Assemblée des actionnaires.
Le Conseil des autorités de surveillance ou l’actionnaire qui convoque l’Assemblée générale des actionnaires soumet les documents de certification pertinents à la Bourse de Shenzhen lors de la publication de l’avis de l’Assemblée générale des actionnaires et de l’annonce de la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 12 en ce qui concerne l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires eux – mêmes, le Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration coopèrent. Le Conseil d’administration fournira le registre des membres à la date d’enregistrement des actions. Si le Conseil d’administration ne fournit pas le registre des actionnaires, l’organisateur peut demander à l’établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières d’obtenir le Registre en tenant l’annonce pertinente de la convocation de l’Assemblée générale des actionnaires. Le Registre des membres obtenu par l’organisateur ne peut être utilisé à d’autres fins que la convocation d’une Assemblée générale.
Article 13 lors de l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires eux – mêmes, les dépenses nécessaires à l’Assemblée sont à la charge de la société.
Chapitre IV proposition et avis de l’Assemblée générale des actionnaires
Article 14 le contenu de la proposition relève du mandat de l’Assemblée générale des actionnaires, comporte des questions précises et des résolutions spécifiques et est conforme aux dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs et statuts.
Article 15 les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 3% des actions de la société peuvent présenter des propositions provisoires et les soumettre par écrit au Coordonnateur 10 jours avant la tenue de l’Assemblée générale des actionnaires. L’organisateur envoie un avis supplémentaire à l’Assemblée générale des actionnaires dans les deux jours suivant la réception de la proposition et annonce le contenu de la proposition provisoire.
Sous réserve des dispositions de l’alinéa précédent, l’organisateur ne peut, après avoir donné l’avis d’Assemblée générale, modifier les propositions déjà énumérées dans l’avis d’Assemblée générale ou en ajouter de nouvelles.
Article 16 les propositions qui ne sont pas énumérées dans l’avis d’Assemblée générale des actionnaires ou qui ne sont pas conformes aux dispositions de l’article 14 du présent règlement ne sont pas mises aux voix et ne font pas l’objet d’une résolution à l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 17 après avoir examiné et adopté le rapport annuel, le Conseil d’administration prend une résolution sur le plan de distribution des bénéfices et en fait la proposition à l’Assemblée générale annuelle. Le Conseil d’administration, lorsqu’il présente le plan de conversion des réserves de capital en capital – actions, explique en détail les raisons de cette conversion. Le Conseil d’administration, lorsqu’il publie le plan de transfert d’actions ou d’augmentation des réserves de capital, indique le bénéfice par action et l’actif net par action avant et après le transfert, ainsi que l’impact sur le développement futur de la société.
Article 18 la nomination d’un cabinet comptable est proposée par le Conseil d’administration et approuvée par vote à l’Assemblée générale des actionnaires. Lorsque le Conseil d’administration propose de licencier ou de ne pas renouveler le cabinet comptable, il en informe le cabinet comptable 15 jours à l’avance et en explique les raisons à l’Assemblée générale des actionnaires. Le cabinet comptable a le droit de présenter ses observations à l’Assemblée générale des actionnaires. Article 19 le convoyeur en informe tous les actionnaires par voie d’annonce publique 20 jours avant la tenue de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires et l’Assemblée générale extraordinaire en informe tous les actionnaires par voie d’annonce publique 15 jours avant la tenue de l’Assemblée.
Article 20 l’avis d’Assemblée générale des actionnaires et l’avis complémentaire divulguent intégralement et intégralement le contenu spécifique de toutes les propositions, ainsi que toutes les informations ou explications nécessaires pour permettre aux actionnaires de porter un jugement raisonnable sur les questions à examiner. Lorsqu’un administrateur indépendant est tenu de donner son avis sur les questions à examiner, l’avis et les motifs de l’administrateur indépendant sont divulgués en même temps que l’avis d’Assemblée générale ou l’avis supplémentaire.
Article 21 lorsque l’Assemblée générale des actionnaires a l’intention de discuter des questions relatives à l’élection des administrateurs et des superviseurs, les détails des candidats aux postes d’administrateur et de superviseur sont pleinement divulgués dans l’avis de l’Assemblée générale des actionnaires, qui comprend au moins les éléments suivants:
S’il existe des circonstances dans lesquelles il n’est pas autorisé à être nommé administrateur ou superviseur; Si les qualifications requises par les lois, les règlements administratifs, les règles départementales, les documents normatifs, les règles d’inscription et d’autres règles et statuts de la Bourse de Shenzhen sont respectées;
Les antécédents scolaires, l’expérience de travail, le travail à temps partiel, etc., doivent préciser en particulier les conditions de travail des actionnaires, des contrôleurs effectifs et des parties liées détenant plus de 5% des actions avec droit de vote de la société, ainsi que les conditions de travail des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs d’autres institutions au cours des cinq dernières années;
S’il existe une relation d’association avec la société ou ses actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs, s’il existe une relation d’association avec les actionnaires détenant plus de 5% des actions avec droit de vote de la société et ses contrôleurs effectifs, et s’il existe une relation d’association avec d’autres administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société;
Le nombre d’actions détenues par la société cotée;
Il n’y a pas eu de conclusion claire sur la question de savoir si les sanctions administratives imposées par la c
Si le candidat a été annoncé par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la sector – forme d’enquête publique sur les informations illégales sur les abus de confiance sur le marché des valeurs mobilières et des contrats à terme ou s’il a été inscrit par le tribunal populaire sur la liste des personnes exécutées en cas d’abus de confiance. Dans l’affirmative, l’organisateur divulgue les circonstances particulières dans lesquelles le candidat a été discrédité, indique les raisons pour lesquelles le candidat a été choisi, s’il a une incidence sur le fonctionnement normal et la gouvernance d’entreprise de la société cotée et les contre – mesures de la société.
Si le Conseil d’administration ou le Conseil des autorités de surveillance vérifie la qualification d’un candidat et constate qu’il n’est pas qualifié pour occuper un poste, il demande au candidat de retirer sa nomination.
Lors de l’élection de plus de deux administrateurs et superviseurs, la société adopte un système de vote cumulatif. Lorsque les administrateurs sont élus au moyen d’un vote cumulatif, les administrateurs indépendants et les administrateurs non indépendants votent séparément.
Article 22 l’avis d’Assemblée générale des actionnaires comprend les éléments suivants:
L’heure, le lieu et la durée de la réunion;
Questions et propositions soumises à la réunion pour examen;
Il est clairement indiqué que tous les actionnaires ont le droit d’assister à l’Assemblée générale des actionnaires et peuvent désigner un mandataire pour assister à l’Assemblée et participer au vote. Le mandataire de l’actionnaire n’a pas besoin d’être un actionnaire de la société;
La date d’enregistrement des capitaux propres des actionnaires ayant le droit d’assister à l’Assemblée générale des actionnaires, l’intervalle entre la date d’enregistrement des capitaux propres et la date de convocation de l’Assemblée ne doit pas être inférieur à deux jours ouvrables ni supérieur à sept jours ouvrables, une fois la date d’enregistrement des capitaux propres confirmée.
