Huatai United Securities Co., Ltd.
À propos de Hc Semitek Corporation(300323)
Rapport spécial de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Huatai United Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée “Huatai United securities”) en tant qu’institution de recommandation pour Hc Semitek Corporation(300323) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, Les conditions de dépôt et d’utilisation des fonds collectés par Hc Semitek Corporation(300323) en 2021 ont été vérifiées conformément aux dispositions des lois et règlements tels que les lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 13 – activités de recommandation et les lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM. Les conditions de vérification sont les suivantes: 1. Informations de base sur les fonds collectés
Conformément à la réponse officielle de la China Securities Regulatory Commission sur l’approbation de l’enregistrement de l’émission d’actions Hc Semitek Corporation(300323) Après déduction des frais de souscription et de recommandation (à l’exclusion de l’impôt), des frais d’enregistrement de l’émission (à l’exclusion de l’impôt) et d’autres frais d’émission (à l’exclusion de l’impôt) d’un montant total de 17 088919,96 RMB, le total net des fonds collectés est de 148291 073,16 RMB (ci – après dénommé « fonds collectés pour l’émission d’actions à des objets spécifiques en 2020»). Le Fonds levé a été transféré par Huatai United Securities Co., Ltd., le principal souscripteur de l’émission à des objets spécifiques, au Compte spécial désigné par la société le 3 décembre 2020, et a été vérifié par Rongcheng Certified Public Accountants (Special General partnership) et publié le rapport de vérification du capital (Rongcheng yizi [2020] No 518z0065). La société a déposé les fonds levés susmentionnés dans un compte spécial pour la gestion des fonds levés. Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds levés par la société et de protéger les droits et les intérêts des investisseurs, la société a formulé des mesures de gestion des fonds levés conformément aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et à d’autres dispositions pertinentes, ainsi qu’à la situation réelle de la société, qui ont été examinées et approuvées par la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2020 et la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2022.
La société a examiné et adopté la proposition relative à l’ouverture d’un compte spécial pour les fonds levés et à l’autorisation de signer un accord de surveillance du compte spécial pour les fonds levés à la 7e réunion du quatrième Conseil d’administration le 29 novembre 2020. La société a ouvert un compte spécial pour les fonds levés à la Sous – direction de Guanggu de la branche Wuhan de China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
La filiale à part entière de la société Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang) Co., Ltd. A ouvert des comptes spéciaux pour la collecte de fonds dans 5 banques au total Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) La société a signé un accord de surveillance quadripartite des fonds levés avec les cinq banques susmentionnées, Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang) Co., Ltd. Et Huatai United Securities Co., Ltd., respectivement, afin de normaliser l’utilisation des fonds levés.
Au 31 décembre 2021, les fonds collectés étaient stockés comme suit:
Unit é: 10 000 RMB
Nom de la Banque numéro de compte bancaire solde
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Wuhan Branch Optics Valley 1279024580108050.00 Sub Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Jinhua Yiwu Sub – Branch 5719100046103160.50
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Yiwu Branch 120802 Guangzhou Jointas Chemical Co.Ltd(002909) 31329919.88
Guangzhou Development Bank Co., Ltd. Yiwu Branch 9550880211902500515617.44
Bank Of China Limited(601988) Yiwu Branch 38447879935716181.74
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Yiwu 5 Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 88016 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 53 0,56 succursale
Solde total du compte des fonds collectés 16 810,12
Utilisation et solde des fonds collectés en 2021
Utilisation et solde des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, la société a utilisé au total 10464187 millions de RMB de fonds levés, a reçu 678100 RMB d’intérêts de la Banque de règlement et 1387000 RMB d’intérêts de gestion financière. En 2021, le montant total des dépenses de la société pour les projets de collecte de fonds par l’émission d’actions à des objets spécifiques s’élevait à 8004896 millions de RMB, et 8004896 millions de RMB ont été directement investis dans des projets d’investissement promis (8004422 millions de RMB ont été payés pour les dépenses de projet et 47400 RMB pour les frais bancaires de projet); Compléter temporairement le Fonds de roulement de 70 millions de RMB; Le solde du compte spécial des fonds collectés est de 168012 millions de RMB; Les fonds collectés s’élèvent à 200 millions de RMB pour l’achat de produits de gestion financière.
Investissement initial et remplacement des projets d’investissement financés par des fonds collectés
La société a tenu la neuvième réunion du quatrième Conseil d’administration et la sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance le 25 décembre 2020 et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance et pour payer les frais d’émission à l’avance. La société a utilisé Les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance. Utiliser le Fonds collecté de 2 946000 RMB pour remplacer l’autofinancement des frais d’émission payés à l’avance, et utiliser le Fonds collecté de 188197 200 RMB pour remplacer l’autofinancement des projets de collecte d’intrants susmentionnés et des frais d’émission payés à l’avance.
Rongcheng Certified Public Accountants (Special General partnership) issued the Verification Report on the Investment Project of Hc Semitek Corporation(300323) Le 28 décembre 2020, la société a utilisé le Fonds levé de 185251 200 RMB pour remplacer le Fonds d’autofinancement du projet d’investissement levé à l’avance, et le 7 janvier 2021, elle a utilisé le Fonds levé de 2 946000 RMB pour remplacer le Fonds d’autofinancement des frais d’émission payés à l’avance.
Iii) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
La société a examiné et adopté la proposition de reconstitution temporaire du Fonds de roulement en réutilisant une partie des fonds collectés inutilisés à la 9e réunion du 5e Conseil d’administration et à la 6e réunion du 5e Conseil des autorités de surveillance le 3 décembre 2021, et a convenu que la société reconstituerait temporairement le Fonds de roulement en utilisant les fonds collectés inutilisés d’au plus 200 millions de RMB et que la période d’utilisation ne dépasserait pas 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation du Conseil d’administration. Les administrateurs indépendants expriment leurs opinions et approuvent les questions susmentionnées. Au 31 décembre 2021, la société a temporairement utilisé les fonds collectés pour reconstituer le Fonds de roulement de 70 millions de RMB.
Gestion de la trésorerie et investissement des produits pertinents des fonds collectés inutilisés
La société a tenu la neuvième réunion du quatrième Conseil d’administration et la sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance le 25 décembre 2020 pour examiner et adopter la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie. La société peut utiliser des fonds collectés temporairement inutilisés d’un montant total n’excédant pas 400 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie sur la base d’assurer les fonds nécessaires aux projets d’investissement collectés par la société et d’assurer la sécurité des fonds collectés. Le montant du Fonds peut être utilisé de façon continue dans un délai de 12 mois à compter de la date d’approbation par le Conseil d’administration. Après l’examen et l’approbation de la proposition ci – dessus, les détails de l’achat et du remboursement des produits de gestion financière par la société au moyen des fonds collectés inutilisés sont les suivants:
Unit é: 10 000 RMB
Numéro de série partie chargée type de revenu montant temps d’achat temps de remboursement
1 Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang Bank Of China Limited(601988)
Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang guangfa Bank Co., Ltd. Capital Saving and Floating receipt 202101202201 2 Jiang) Co., Ltd. Yiwu Yi type 13, 20 000, 13, 1 Branch
Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang guangfa Bank Co., Ltd. Yiwu Yi type 23 mai 22 succursale
Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang guangfa Bank Co., Ltd. Yiwu Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou Yizhou
Au 31 décembre 2021, le solde des dépôts structurés s’élevait à 200 millions de RMB et les intérêts de gestion de trésorerie s’élevaient à 1 387000 RMB.
Autres conditions d’utilisation des fonds collectés
Utilisation de la lettre d’acceptation bancaire pour payer le capital du projet levé et le remplacer par le montant équivalent du capital levé:
Le 6 juillet 2021, à la deuxième réunion du cinquième Conseil d’administration, la société a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds du projet d’investissement des fonds levés et à leur remplacement par le montant équivalent des fonds levés, et a convenu que, pendant la mise en œuvre ultérieure du projet d’investissement levé, la société et ses filiales à part entière qui exécutent le projet d’investissement levé utiliseraient la lettre d’acceptation bancaire pour payer (ou endosser et transférer) Les fonds nécessaires au projet d’investissement levé en fonction de la situation réelle. En outre, le compte spécial des fonds collectés par la société et ses filiales à part entière est remplacé par un montant équivalent de fonds dans le compte général de la société et de ses filiales à part entière. Les administrateurs indépendants expriment leurs opinions et approuvent les questions susmentionnées.
En 2021, afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds et de réduire les coûts financiers, la société a utilisé la lettre d’acceptation bancaire pour payer une partie des fonds nécessaires à l’investissement et à la construction des projets d’investissement levés. Le montant des fonds nécessaires pour les projets d’investissement levés payés par la lettre d’acceptation bancaire en 2021 était de 214474 000 RMB, qui a été transféré du compte spécial de collecte de fonds au compte général de la société et de ses filiales à part entière.
1 le délai de remboursement du produit est légèrement supérieur à la période de validité examinée dans la résolution précédente du Conseil d’administration. La compagnie a tenu la 12e réunion du cinquième Conseil d’administration le 11 avril 2022 pour confirmer en outre que le produit de gestion financière n’a pas été remboursé en temps opportun conformément à la période de validité de la résolution précédente du Conseil d’administration. À la date de remboursement du produit, le produit a été entièrement remboursé.
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés lors de l’émission d’actions à des objets spécifiques en 2020
Unit é: 10 000 RMB
Montant total des fonds collectés cette année
148291,11 total des fonds collectés 80 048,96
Montant total des fonds collectés qui ont changé d’objet au cours de la période considérée – montant cumulé des fonds collectés
Total cumulé des fonds collectés pour le changement d’objet – total des fonds collectés
