Hc Semitek Corporation(300323)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Hc Semitek Corporation(300323) La loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), les règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation du gem»), les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Gem (ci – après dénommées « fonctionnement normalisé des sociétés cotées au gem»), les mesures administratives de divulgation de l’information des sociétés cotées, Ce système est formulé conformément aux lois et règlements pertinents tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion des questions de divulgation de l’information, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système d’enregistrement et de gestion des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, les statuts et d’autres dispositions pertinentes, ainsi qu’à la situation réelle de la société.
Article 2 Champ d’application du système: sociétés, succursales et filiales (y compris les filiales dont la société contrôle directement ou indirectement plus de 50% et les autres filiales incluses dans les états financiers consolidés de la société).
Article 3 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée, le Président du Conseil d’administration est la première personne responsable de la gestion de l’information privilégiée et le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne responsable de la confidentialité de l’information privilégiée de la société.
Être responsable de l’Organisation et de la mise en oeuvre de la confidentialité des informations privilégiées et de l’inscription des initiés aux archives. Le Conseil d’administration veille à l’authenticité, à la préparation et à l’exhaustivité des dossiers des initiés et le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système d’enregistrement et de gestion des initiés.
Le Département des affaires des valeurs mobilières, en tant que département de travail quotidien chargé de l’enregistrement et du dépôt des informations privilégiées de la société, est chargé de l’enregistrement et du dépôt des initiés des informations privilégiées de la société, y compris l’enregistrement du transfert, du dépôt et de la présentation des informations privilégiées aux autorités de réglementation des valeurs mobilières.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, les départements, les succursales, les filiales et le personnel concerné de la société assurent la confidentialité des informations privilégiées.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés de la société ne divulguent pas
Chapitre II Définition et critères d’identification des informations privilégiées et des initiés
Section I Définition et critères d’identification des informations privilégiées
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées concernant le fonctionnement et les finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix de transaction des titres de la société et de ses dérivés. Non divulgué signifie que la société n’a pas été désignée par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 7 les informations privilégiées visées dans le présent système comprennent, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Les principaux comportements d’investissement de la société et les décisions importantes d’achat ou de vente d’actifs;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
Changements importants dans la structure des fonds propres de la société;
Modification importante de la garantie de la dette de la société;
L’hypothèque, la vente ou le déchirage des principaux actifs utilisés par la société pour l’exploitation d’une entreprise dépasse 30% de ces actifs à la fois; Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société peuvent être responsables des dommages importants conformément à la loi;
La violation d’une dette importante ou le non – paiement d’une dette importante due, ou la responsabilité d’une indemnisation importante;
Une perte importante ou une perte importante se produit;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
La société distribue des dividendes ou propose un plan d’augmentation de capital;
Le Président, les administrateurs, plus du tiers des superviseurs et du Directeur général de la société sont modifiés ou le Président et le Directeur général ne peuvent s’acquitter de leurs fonctions;
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont considérablement changé;
Les décisions de la société concernant la réduction du capital, le rachat d’actions, la fusion, la scission, la dissolution et la demande de faillite; Ou entrer dans une procédure de faillite ou être ordonné de fermer conformément à la loi;
Est déclaré nul et non avenu;
La société a fait l’objet d’une enquête par les autorités compétentes en cas de violation présumée de la loi ou a été passible de sanctions pénales ou de sanctions administratives importantes; Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société soupçonnés d’enfreindre la loi et la discipline font l’objet d’une enquête ou de mesures coercitives de la part des autorités compétentes;
Le Conseil d’administration prend des résolutions pertinentes sur l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement ou d’incitation au capital;
La décision du Tribunal interdit aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions; Plus de 5% des actions de la société détenues par un actionnaire sont mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou soumises à des restrictions légales en matière de droit de vote; Les principaux actifs sont scellés, saisis, gelés ou hypothéqués ou donnés en gage;
L’activité principale ou la totalité de l’entreprise est suspendue;
Les revenus supplémentaires qui peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société, tels que les subventions gouvernementales importantes;
La société exerce des activités telles que la fusion et l’acquisition, la réorganisation, l’émission directionnelle et la signature de contrats importants qui n’ont pas été rendus publics;
Les rapports périodiques et les rapports financiers de la société avant leur divulgation conformément à la loi;
Autres questions prescrites par la c
Section II Définition et critères d’identification des initiés
Article 8 les initiés à l’information privilégiée désignent les personnes qui peuvent obtenir l’information privilégiée directement ou indirectement avant la divulgation de l’information privilégiée de la société.
Article 9 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent au personnel concerné prévu par la loi sur les valeurs mobilières et au personnel qui peut obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter:
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société; La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne, le personnel chargé de la divulgation de l’information, etc., qui connaît l’information privilégiée en raison de son poste dans l’entreprise;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions ou de leur travail, ou le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes; Les autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes concernées visées aux points i) et ii) ci – dessus;
Autres personnes désignées par la csrc.
Chapitre III enregistrement des initiés
Article 10 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit, conformément au présent système, les dossiers des initiés des informations privilégiées, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées au stade de la planification de la négociation, de l’argumentation et de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu des informations privilégiées.
Article 11 en ce qui concerne l’acquisition, la réorganisation d’actifs importants, l’émission de valeurs mobilières, la fusion, la scission, le rachat d’actions et d’autres questions importantes identifiées par la Bourse de Shenzhen, outre le remplissage des dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément à l’article 10 du présent système, la société établit également un procès – verbal d’étape sur les questions importantes, qui comprend, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, les La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum. Lorsque la société effectue des opérations importantes conformément au paragraphe précédent, elle soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen, après la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, les archives des initiés des informations privilégiées et le mémorandum sur l’état d’avancement des opérations importantes, et divulgue le contenu pertinent du mémorandum sur l’état d’avancement des opérations importantes conformément aux exigences de la Bourse de Shenzhen.
Article 12 le Conseil d’administration de la société veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets et que le Président du Conseil d’administration soit la principale personne responsable. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées. Les documents d’enregistrement sont conservés pendant au moins dix ans.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 13 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables des départements et des filiales (succursales) de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 14 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières ou un autre organisme intermédiaire accepte d’être chargé d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières d’une société cotée, il remplit les dossiers des initiés à l’information privilégiée de cet organisme.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés envoient les dossiers des initiés aux sociétés concernées par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation des informations privilégiées. Les dossiers des initiés sont remplis conformément à l’article 10 du présent règlement. Informer en temps opportun les initiés des événements importants qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et les changements apportés aux initiés des informations privilégiées pertinentes.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée visés aux paragraphes 1 à 3.
Article 15 la gestion de l’information privilégiée par tous les services, succursales et filiales subordonnés de la société et par les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative est effectuée conformément au présent système. Lorsque les sujets susmentionnés se rapportent à la société et ont une influence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, la société remplit les dossiers des initiés de l’information privilégiée.
Article 16 la société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés des informations privilégiées.
Lorsque la société divulgue les questions importantes suivantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés: (i) offre d’achat;
Les questions importantes de restructuration des actifs;
Iii) Émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Plan d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Les changements de capitaux propres qui entraînent un changement de contrôleur effectif ou de premier actionnaire important;
Autres questions requises par la c
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation des actions de la société et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des questions importantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés. Si, après la divulgation d’une question importante, des changements importants se produisent dans les questions pertinentes, la société doit soumettre en temps opportun à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés des informations privilégiées.
En même temps que la présentation des dossiers des initiés, la société doit fournir un engagement écrit pour s’assurer que les renseignements fournis par les initiés et le contenu du mémorandum d’étape sur les questions importantes sont véridiques, exacts et complets, et informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents concernant les initiés. Le Président et le Secrétaire du Conseil d’administration signent l’engagement écrit pour confirmation.
Article 17 lorsqu’une question importante visée à l’article 16 du présent système se produit, la société gère l’information privilégiée et divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas, établit également un mémorandum sur l’état d’avancement de la question importante, enregistre le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de Décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions et le mode de planification et de prise de décisions, et demande instamment aux personnes concernées par la planification et la prise de décisions de signer et de confirmer le mémorandum. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 18 les procédures d’enregistrement et de dépôt des initiés aux informations privilégiées sont les suivantes:
1. Lorsque des informations privilégiées se produisent, les personnes qui connaissent ces informations (principalement les chefs de département et d’organisation) en informent le Secrétaire du Conseil d’administration dès que possible. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions et responsabilités confidentielles et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
2. Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord les initiés des informations privilégiées pertinentes pour remplir et vérifier les informations privilégiées en temps opportun afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli;
3. Après vérification, le Secrétaire du Conseil d’administration fait rapport à la Bourse de Shenzhen et à l’administration de réglementation Hubei de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « Administration de réglementation des valeurs mobilières hubei») conformément aux règlements.
Article 19 les procédures d’examen et d’approbation du transfert d’informations privilégiées de la société sont les suivantes:
1. En règle générale, les informations privilégiées sont strictement contrôlées dans le cadre des services fonctionnels subordonnés (succursales et filiales contrôlantes). Information privilégiée
