Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Les membres du troisième Conseil des autorités de surveillance (ci – après dénommé « la société») sont Xie yingyu, Zhou xiangchun et Zhang meibin, et Xie yingyu est Président du Conseil des autorités de surveillance. En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a strictement respecté le droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), les statuts de Sirio Pharma Co.Ltd(300791) Les exigences des lois, règlements et règles pertinents de la société, tels que le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance (ci – après dénommé « Règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance») de Sirio Pharma Co.Ltd(300791) Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Travaux quotidiens du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu huit réunions du Conseil des autorités de surveillance, à l’exception des réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires. Il se lit comme suit:
No de série date de la session examen de la proposition
1. Proposition visant à clarifier davantage le plan spécifique d’émission d’obligations convertibles de sociétés par la société à des objets non spécifiques;
Le 14 avril 2021, la 20e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance sur la cotation des obligations de sociétés convertibles émises par la société à des objets non spécifiques;
3. Proposition relative à l’ouverture d’un compte spécial pour les fonds collectés et à la signature d’un Accord de surveillance des fonds collectés par la société pour l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques.
1. Proposition relative à l’examen du rapport annuel et du résumé pour 2020;
2. Proposition relative à l’examen du rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020;
3. Proposition relative à l’examen du rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020; 4. Prévision de la distribution des bénéfices et de la conversion de la réserve de capital en capital – actions de la société en 2020 lors de la 21e réunion le 24 avril 2021
Proposition de proposition;
5. Proposition relative à la ligne de garantie prévue pour la demande de crédit bancaire présentée par la société aux filiales à part entière en 2021;
No de série date de la session examen de la proposition
6. Proposition concernant l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie.
Deuxième Conseil des autorités de surveillance
Proposition relative à l’examen du rapport du premier trimestre de 2021 lors de la 22e réunion en 2021.
28 avril
Observations
1. Proposition relative à l’élection des membres du Conseil des autorités de surveillance de la société et à la nomination des candidats au poste de représentant des autorités de surveillance au deuxième Conseil des autorités de surveillance des non – employés au troisième Conseil des autorités de surveillance;
2. Proposition relative à la détermination de l’indemnité de surveillance du troisième Conseil des autorités de surveillance;
20 juin
Proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour emprunter de l’argent à des filiales à part entière et à l’augmentation de capital pour mettre en œuvre des projets d’investissement collectés.
1. Proposition relative à l’élection du Président du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société;
2. Proposition du troisième Conseil des autorités de surveillance concernant l’ajustement du prix et de la quantité des capitaux propres accordés dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions en 2020;
Première réunion 8 juillet
3. Proposition relative à l’octroi d’une partie des actions restreintes réservées dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2020 aux objets d’incitation.
2021 troisième Conseil des autorités de surveillance
6 Proposition relative au rapport semestriel 2021 et au résumé de la deuxième réunion, 24 août 1.
1. Proposition relative à l’utilisation des fonds collectés par les obligations convertibles de sociétés pour remplacer les fonds collectés par elles – mêmes qui ont été investis dans des projets d’investissement collectés à l’avance et qui ont payé les frais d’émission;
2021 troisième Conseil des autorités de surveillance
7. La proposition relative aux conditions d’attribution des actions pour la première fois au cours de la première période d’attribution dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions en 2020;
3. Proposition relative à l’annulation d’une partie des actions restreintes accordées qui n’ont pas encore été attribuées.
Proposition du troisième Conseil des autorités de surveillance concernant le rapport du troisième trimestre 2021;
2. Proposition relative à l’utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie.
Avis émis par le Conseil des autorités de surveillance
Fonctionnement de la société conformément à la loi
En stricte conformité avec le droit des sociétés et les statuts, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’acquitte consciencieusement de ses fonctions, participe activement à l’Assemblée générale des actionnaires, assiste au Conseil d’administration sans droit de vote et supervise le fonctionnement de la société conformément à la loi en 2021.
Le Conseil d’administration fonctionne de manière normalisée, prend des décisions raisonnables et les procédures sont légales, applique consciencieusement toutes les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et s’acquitte fidèlement de ses obligations de bonne foi; Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société n’ont pas enfreint les lois, règlements, statuts ou porté atteinte aux intérêts de la société, et la divulgation de l’information est opportune et exacte.
Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a effectivement supervisé, inspecté et examiné la situation financière et la gestion financière de la société en 2021 et a conclu que:
Le système financier de la société est solide, le système de contrôle interne est parfait, le fonctionnement financier est standard, la situation financière est bonne, le rapport financier reflète fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société en 2021.
Opérations entre apparentés
Après vérification des opérations entre apparentés de la société, le Conseil des autorités de surveillance estime que:
Les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021 sont justes et raisonnables et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires.
Garantie externe
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que:
Au cours de la période considérée, en raison de la nécessité d’emprunter de l’argent à la Banque pour l’exploitation et le développement de la filiale à part entière, la société a fourni une garantie de responsabilité conjointe pour une partie des lignes de prêt de la filiale à part entière, et les questions de garantie ont rempli les Obligations d’examen, d’approbation et de divulgation d’informations conformément aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux statuts et à d’autres documents normatifs.
Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Après délibération, le Conseil des autorités de surveillance estime que:
L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne parfait, qui répond aux exigences des lois et réglementations nationales pertinentes et aux besoins réels de développement des entreprises, et qui peut être mis en œuvre efficacement. La mise en place d’un système de contrôle interne joue un meilleur rôle dans la prévention et le contrôle des risques dans Tous les aspects de la gestion des opérations de l’entreprise. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021 reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise.
Avis sur le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs
Au cours de la période considérée, tous les administrateurs et cadres supérieurs de la société ont mis en œuvre consciencieusement les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société, ont fait preuve de diligence raisonnable et ont obtenu de bons résultats d’exploitation. Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société n’ont commis aucune violation des lois, règlements, statuts ou actes préjudiciables aux intérêts de la société et des actionnaires.
Mise en place et mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés
En 2021, la société a activement assuré la confidentialité, la gestion et l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée en stricte conformité avec les dispositions relatives à la mise en place d’un système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée par les sociétés cotées et le système de gestion des initiés à l’information privilégiée de La société, et a enregistré fidèlement et complètement le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et l’approbation des informations privilégiées avant leur divulgation publique. Liste de tous les initiés à tous les liens, y compris la divulgation. Lors de la préparation et de l’examen de rapports périodiques, d’annonces temporaires et d’autres questions relatives aux informations privilégiées de la société, la gestion de l’enregistrement des initiés et la gestion de la confidentialité des informations privilégiées sont renforcées afin d’assurer l’équité de la divulgation des informations et de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires.
Évaluation des travaux du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’est strictement conformé au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux statuts, au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et à d’autres systèmes pertinents, s’est acquitté fidèlement et diligemment de ses fonctions de surveillance et a effectivement protégé les droits et intérêts des investisseurs.
Entre – temps, le Conseil des autorités de surveillance de la société tient à remercier sincèrement les actionnaires, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société de leur soutien et de leur coopération dans les travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021.
Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
