Code des valeurs mobilières: Apt Medical Inc(688617) titre abrégé: Apt Medical Inc(688617)
Annonce concernant l’octroi d’actions restreintes réservées à des objets d’incitation
Le Conseil d’administration et tous les administrateurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu de l’annonce et assument la responsabilité légale de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu conformément à la loi. Conseils importants:
Date d’attribution des actions restreintes réservées: 12 avril 2022
Nombre d’actions restreintes réservées: 221500, soit 0,33% du capital social total actuel de 66,67 millions d’actions
Méthode d’incitation au capital: actions restreintes de catégorie II
Les conditions d’octroi de la réserve d’actions restreintes stipulées dans le Apt Medical Inc(688617) 2021 restricted stock Incentive plan (Draft) (hereinafter referred to as “incentive plan (Draft) ” or “this Incentive plan”) ont été remplies. Conformément à l’autorisation de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de Apt Medical Inc(688617) La 15e réunion du premier Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi d’actions restreintes réservées aux objets d’incitation. Il a été décidé que le 12 avril 2022 serait la date d’octroi d’actions restreintes réservées et que 221500 actions restreintes réservées seraient accordées à 149 objets d’incitation admissibles, dont 125000 actions restreintes réservées aux objets d’incitation de catégorie a au prix de 204,28 RMB par action. 26 personnes; Attribution de 96 500 actions restreintes réservées à des objets incitatifs de catégorie B au prix de 183,80 RMB par action à 131 personnes (dont 8 dans le cadre d’un régime de catégorie a). Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur cette question. Le Conseil des autorités de surveillance vérifie la liste des objets d’incitation à la date d’octroi et émet des avis de vérification.
Attribution d’actions restreintes
Procédures d’approbation et divulgation de l’information pour l’octroi d’actions restreintes
1. Le 6 avril 2021, la compagnie a tenu la 11e réunion du premier Conseil d’administration. L’Assemblée a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de 2021 (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de 2021 et la proposition relative à la proposition de demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration ou la personne autorisée par le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation au capital, et les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants. 2. Le 6 avril 2021, la compagnie a tenu la neuvième réunion du premier Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) pour 2021 et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2021 et la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2021. Des avis de vérification sur le projet de plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 ont également été émis.
3. Le 7 avril 2021, la compagnie a divulgué l’avis de convocation de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021 et l’avis de sollicitation publique de droits de vote confiés par des administrateurs indépendants. L’administrateur indépendant Xiao yuefeng, en tant que collecteur, a sollicité le droit de vote de tous les actionnaires de la compagnie sur les Propositions d’incitation au capital examinées par la compagnie à la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021 qui doit se tenir le 23 avril 2021.
4. Du 7 avril 2021 au 16 avril 2021, la compagnie a publié le nom et le titre de la liste des objets d’incitation proposés. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection concernant les objets d’incitation proposés dans le cadre de ce plan d’incitation. Le 17 avril 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a publié les avis d’audit et les notes d’information du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021. 5. Le 23 avril 2021, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021. Ayant examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) pour 2021 et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2021 et la proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires de la société d’autoriser le Conseil d’administration ou la personne autorisée par le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation à l’achat d’actions, Et a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2021.
6. Le 26 avril 2021, la compagnie a tenu la 12e réunion du premier Conseil d’administration et la 10e réunion du premier Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’attribution initiale d’actions restreintes à l’objet d’incitation du plan d’incitation d’actions restreintes de 2021. Le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance estiment que les conditions initiales d’octroi de ce régime d’incitation ont été remplies et conviennent d’accorder 928500 actions restreintes à 302 objets d’incitation (dont 34 pour le régime d’incitation de catégorie A et 302 pour le régime d’incitation de catégorie B (y compris 34 pour le régime de catégorie a) Le 26 avril 2021 comme date d’octroi; Parmi eux, 500000 actions restreintes sont accordées à l’objet d’incitation de catégorie a au prix de 204,78 RMB par action; L’objet d’incitation de catégorie B a reçu 428500 actions restreintes au prix de 184,30 RMB par action. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur cette question. Le Conseil des autorités de surveillance vérifie la liste des objets d’incitation à la date d’octroi et émet des avis de vérification.
7. Le 12 avril 2022, la société a tenu la dix – septième réunion du premier Conseil d’administration et la quinzième réunion du premier Conseil des autorités de surveillance, et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’attribution initial du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 et la proposition d’attribution d’actions restreintes réservées aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur cette question. Le Conseil des autorités de surveillance vérifie la liste des objets d’incitation à la date d’octroi et émet des avis de vérification.
Différence entre le plan d’incitation au capital mis en œuvre et le plan d’incitation au capital approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires
Étant donné que la distribution annuelle des capitaux propres de la société en 2020 a été achevée, le Conseil d’administration, conformément à l’autorisation de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, ajuste en conséquence le prix d’attribution initial des actions restreintes du régime d’incitation. Après cet ajustement, le prix d’attribution initial des objets du régime d’incitation de catégorie A est ajusté de 204,78 yuan / action à 204,28 yuan / action, et le prix d’attribution initial des objets du régime d’incitation de catégorie B est ajusté de 184,30 yuan / action à 183,80 yuan / action.
À l’exception des ajustements susmentionnés, les autres éléments du plan d’incitation sont conformes aux éléments pertinents du plan d’incitation examiné et adopté par la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2021.
Notes du Conseil d’administration sur le respect des conditions d’octroi et avis clairs émis par les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance 1. Note du Conseil d’administration sur la question de savoir si l’octroi de la partie réservée satisfait aux conditions
Conformément aux conditions d’octroi des actions restreintes énoncées dans le plan d’incitation (projet), l’objet de l’incitation doit satisfaire aux conditions suivantes:
Aucune des circonstances suivantes ne s’est produite dans la société:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’a pas pu exprimer d’opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois après l’inscription;
L’incitation au capital n’est pas autorisée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
L’objet d’incitation n’est soumis à aucune des conditions suivantes:
Les candidats jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
Au cours des 12 derniers mois, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et ses bureaux de représentation ont imposé des sanctions administratives ou adopté des mesures d’interdiction d’entrée sur le marché en raison de violations graves des lois et règlements;
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»);
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Le Conseil d’administration de la société vérifie soigneusement que ni la société ni l’objet de l’incitation ne se trouvent dans l’une ou l’autre des circonstances susmentionnées, ni dans d’autres circonstances qui ne peuvent être accordées ou qui ne peuvent pas devenir l’objet de l’incitation, et considère que les conditions d’octroi de la partie réservée du plan d’incitation ont été remplies.
2. Explications pertinentes du Conseil des autorités de surveillance sur la question de savoir si l’octroi de la partie réservée satisfait aux conditions
Lorsque la mise en œuvre du plan d’incitation au capital est interdite par les lois, règlements et documents normatifs, la société est qualifiée pour mettre en œuvre le plan d’incitation au capital; L’objet d’incitation accordé dans la partie réservée du plan d’incitation est qualifié pour occuper des postes conformément au droit des sociétés, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières») et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, et est conforme aux conditions de l’objet d’incitation spécifiées dans les mesures administratives et les règles de cotation des actions de création scientifique de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « règles de cotation»). Il est conforme à la portée de l’objet d’incitation spécifiée dans le plan d’incitation (projet) et son résumé de la société, et il est légal et efficace en tant qu’objet d’incitation pour la partie réservée et accordée du plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2021.
La société détermine que la date d’octroi de la partie réservée du plan d’incitation est conforme aux mesures de gestion et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet) et de son résumé concernant la date d’octroi. Par conséquent, le Conseil des autorités de surveillance convient que le 12 avril 2022 sera la date d’attribution de la partie réservée du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2021, qui accordera 221500 actions restreintes réservées à 149 objets d’incitation admissibles, dont 125000 actions restreintes réservées à des objets d’incitation de catégorie A, avec un prix d’attribution de 204,28 RMB / action et 26 objets d’incitation; Attribution de 96 500 actions restreintes réservées à des objets incitatifs de catégorie B au prix de 183,80 RMB par action à 131 personnes (dont 8 dans le cadre d’un régime de catégorie a).
3. Notes des administrateurs indépendants sur la question de savoir si les conditions de cette subvention sont remplies
Conformément à l’autorisation de la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2021, le Conseil d’administration détermine que la date d’octroi de la partie réservée du plan d’incitation de la société est le 12 avril 2022, qui est conforme aux lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures de gestion et aux dispositions pertinentes du Plan d’incitation (projet) de la société concernant la date d’octroi. Il n’y a pas eu de cas où la société a interdit la mise en œuvre du plan d’incitation au capital conformément aux mesures de gestion et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, et la société est qualifiée pour mettre en œuvre le plan d’incitation au capital.
La société détermine que les objets d’incitation accordés dans la partie réservée du plan d’incitation restreint aux actions sont conformes aux dispositions du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et des Statuts concernant les qualifications professionnelles du plan d’incitation, aux conditions des objets d’incitation spécifiées dans les mesures de gestion et les règles d’inscription, Ainsi qu’à la portée des objets d’incitation spécifiée dans le plan d’incitation (projet) de la société. En tant que partie réservée du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021, la qualification de l’objet d’incitation est légale et efficace.
La mise en œuvre de ce plan d’incitation par la société est propice à l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise, à la mise en place et à l’amélioration du mécanisme d’incitation et de restriction de la société, au renforcement du sens des responsabilités et du sens de la Mission des employés pour réaliser le développement durable et sain de la société, au développement durable de la société et à l’absence de dommages aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Lors de l’examen des propositions pertinentes par le Conseil d’administration de la société, les administrateurs liés ont évité le vote sur les propositions pertinentes conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des mesures administratives, des statuts et d’autres lois, règlements et documents normatifs, et les administrateurs non liés ont délibéré et voté. Les procédures de délibération et de prise de décisions sur cette question sont légales et conformes.
La société n’a pas de plan ou d’arrangement pour fournir un prêt, une garantie ou toute autre forme d’aide financière à l’objet de l’incitation.
En résum é, les administrateurs indépendants de la société estiment que les conditions d’octroi de la partie réservée du plan d’incitation de la société ont été remplies, conviennent à l’unanimité que la date d’octroi de la partie réservée du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2021 sera le 12 avril 2022 et conviennent d’accorder 221500 actions restreintes réservées à 149 objets d’incitation admissibles, dont: Accorder 125000 actions restreintes réservées à l’objet d’incitation de catégorie A à un prix de 204,28 RMB par action et à 26 personnes; Attribution de 96 500 actions restreintes réservées à des objets incitatifs de catégorie B au prix de 183,80 RMB par action à 131 personnes (dont 8 dans le cadre d’un régime de catégorie a).
Conditions spécifiques de cette subvention
1. Date de délivrance: 12 avril 2022.
2. Nombre d’actions accordées: 221500, soit 0,33% du capital social total actuel de la société, soit 66,67 millions d’actions.
3. Nombre de bénéficiaires: 149, dont 26 bénéficiaires du régime d’encouragement de catégorie A et 131 bénéficiaires du régime d’encouragement de catégorie B (y compris 8 bénéficiaires du régime de catégorie a).
4. Prix d’attribution: Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet) de la société concernant le prix d’attribution, la méthode de détermination du prix d’attribution des actions restreintes réservées dans le plan d’incitation est la suivante:
Le prix d’attribution des actions restreintes réservées au régime d’encouragement de catégorie A n’est pas inférieur au prix d’attribution initial du régime de catégorie A et n’est pas inférieur au plus élevé des prix suivants:
